Брокер - кредитная организация
Подборка наиболее важных документов по запросу Брокер - кредитная организация (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Готовое решение: Как открыть брокерский счет на территории РФ
(КонсультантПлюс, 2025)Чтобы открыть брокерский счет, клиент и брокер заключают договор о брокерском обслуживании. После этого брокер (не кредитная организация) открывает банковский счет (специальный брокерский счет) или размещает денежные средства клиента на уже открытом счете.
(КонсультантПлюс, 2025)Чтобы открыть брокерский счет, клиент и брокер заключают договор о брокерском обслуживании. После этого брокер (не кредитная организация) открывает банковский счет (специальный брокерский счет) или размещает денежные средства клиента на уже открытом счете.
Нормативные акты
Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ
(ред. от 31.07.2025)
"Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации"Статья 24. Требования к кредитным организациям, в которых размещают денежные средства управляющие компании и брокеры, осуществляющие операции со средствами пенсионных накоплений
(ред. от 31.07.2025)
"Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации"Статья 24. Требования к кредитным организациям, в которых размещают денежные средства управляющие компании и брокеры, осуществляющие операции со средствами пенсионных накоплений
Статья: Отчетность по форме 0409707 "Сведения об осуществлении депозитарной деятельности и деятельности по инвестиционному консультированию"
("Официальный сайт Банка России", 2024)Вопрос: Относятся ли к активным клиентам в графе 2 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0409707 клиенты депозитария, совершающие депозитарные операции по результатам операций, проводимых в рамках заключенных брокерских договоров, в случае, если кредитная организация совмещает депозитарную деятельность с брокерской деятельностью?
("Официальный сайт Банка России", 2024)Вопрос: Относятся ли к активным клиентам в графе 2 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0409707 клиенты депозитария, совершающие депозитарные операции по результатам операций, проводимых в рамках заключенных брокерских договоров, в случае, если кредитная организация совмещает депозитарную деятельность с брокерской деятельностью?
"Комментарий к Федеральному закону от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)Общие положения о специальном брокерском счете закреплены в абз. 1 п. 3 ст. 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в ред. Федерального закона от 27 декабря 2019 г. N 454-ФЗ <211>): денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет); брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом; на денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера; брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением предоставления займа клиенту в соответствии с требованиями настоящей статьи и (или) возврата денежных средств клиенту, а также иных предусмотренных нормативными актами Банка России случаев исполнения обязательств перед клиентом.
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)Общие положения о специальном брокерском счете закреплены в абз. 1 п. 3 ст. 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в ред. Федерального закона от 27 декабря 2019 г. N 454-ФЗ <211>): денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет); брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом; на денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера; брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением предоставления займа клиенту в соответствии с требованиями настоящей статьи и (или) возврата денежных средств клиенту, а также иных предусмотренных нормативными актами Банка России случаев исполнения обязательств перед клиентом.
"Комментарий к Федеральному закону от 2 октября 2007 г. N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2023)Нормы ч. 1 и 2 комментируемой статьи согласуются с соответствующими положениями Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Так, в пункте 3 ст. 3 названного Закона (в ред. Федерального закона от 27 декабря 2019 г. N 454-ФЗ) предусмотрено следующее: денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет); брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом; на денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера; брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением предоставления займа клиенту в соответствии с требованиями настоящей статьи и (или) возврата денежных средств клиенту, а также иных предусмотренных нормативными актами Банка России случаев исполнения обязательств перед клиентом.
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2023)Нормы ч. 1 и 2 комментируемой статьи согласуются с соответствующими положениями Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Так, в пункте 3 ст. 3 названного Закона (в ред. Федерального закона от 27 декабря 2019 г. N 454-ФЗ) предусмотрено следующее: денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет); брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом; на денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера; брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением предоставления займа клиенту в соответствии с требованиями настоящей статьи и (или) возврата денежных средств клиенту, а также иных предусмотренных нормативными актами Банка России случаев исполнения обязательств перед клиентом.
"Доверительное управление наследственным имуществом: монография"
("Проспект", 2025)Денежные средства, переданные учредителем управления брокеру - кредитной организации по договору о брокерском обслуживании, не принадлежат ему. Учредитель управления обладает лишь правами требования к брокеру, которые возникают из договора о брокерском обслуживании. Таким образом, если брокер - организация, которая не является кредитной организацией, обладателем денежных средств является учредитель управления.
("Проспект", 2025)Денежные средства, переданные учредителем управления брокеру - кредитной организации по договору о брокерском обслуживании, не принадлежат ему. Учредитель управления обладает лишь правами требования к брокеру, которые возникают из договора о брокерском обслуживании. Таким образом, если брокер - организация, которая не является кредитной организацией, обладателем денежных средств является учредитель управления.
Статья: Отчетность по форме 0409724 "Сведения об осуществлении брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"
("Официальный сайт Банка России", 2024)Ответ: В настоящее время отсутствует установленный порядок использования в интересах брокера денежных средств клиентов брокера, являющегося кредитной организацией.
("Официальный сайт Банка России", 2024)Ответ: В настоящее время отсутствует установленный порядок использования в интересах брокера денежных средств клиентов брокера, являющегося кредитной организацией.
Статья: Облигации: понятие, виды, порядок выпуска
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)4) структурные (эмитентами облигаций выступают только кредитные организации, брокеры, дилеры и специализированные финансовые общества, которые в соответствии с целями и предметом их деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций. При этом брокеры, дилеры и специализированные финансовые общества вправе размещать только структурные облигации, обеспеченные залогом денежных требований и (или) иного имущества).
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)4) структурные (эмитентами облигаций выступают только кредитные организации, брокеры, дилеры и специализированные финансовые общества, которые в соответствии с целями и предметом их деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций. При этом брокеры, дилеры и специализированные финансовые общества вправе размещать только структурные облигации, обеспеченные залогом денежных требований и (или) иного имущества).
Статья: Ставка купонного дохода по облигациям: существующие правила и вопрос добросовестности эмитента
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2024, N 1)1. Их эмитентами могут быть только кредитные организации, брокеры, дилеры и специализированные финансовые общества (СФО), которые в соответствии с целями и предметом своей деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций. При этом брокеры, дилеры и СФО вправе размещать только структурные облигации, обеспеченные залогом денежных требований и (или) иного имущества.
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2024, N 1)1. Их эмитентами могут быть только кредитные организации, брокеры, дилеры и специализированные финансовые общества (СФО), которые в соответствии с целями и предметом своей деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций. При этом брокеры, дилеры и СФО вправе размещать только структурные облигации, обеспеченные залогом денежных требований и (или) иного имущества.
Статья: Розничный инвестор на рынке ценных бумаг: договор с брокером
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 9)Средства клиентов (денежные средства и ценные бумаги) должны находиться на отдельном банковском счете, открываемом брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете, и отчитываться перед клиентом. Это правило (правило сегрегации) введено для того, чтобы в случае несостоятельности брокера его проблемы не затрагивали клиентские средства. Законом об РЦБ (п. 3 ст. 3) установлено, что на денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера.
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 9)Средства клиентов (денежные средства и ценные бумаги) должны находиться на отдельном банковском счете, открываемом брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете, и отчитываться перед клиентом. Это правило (правило сегрегации) введено для того, чтобы в случае несостоятельности брокера его проблемы не затрагивали клиентские средства. Законом об РЦБ (п. 3 ст. 3) установлено, что на денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера.