4936 у форматы
Подборка наиболее важных документов по запросу 4936 у форматы (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Заполнение формализованного электронного сообщения: ответы Банка России на вопросы банков
("Расчеты и операционная работа в коммерческом банке", 2020, N 4)<3> Правила установлены Указанием Банка России от 17.10.2018 N 4936-У.
("Расчеты и операционная работа в коммерческом банке", 2020, N 4)<3> Правила установлены Указанием Банка России от 17.10.2018 N 4936-У.
Вопрос: Об отдельных вопросах, возникающих у кредитных организаций, в том числе связанных с ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 21.02.2019 N 12-3-5/1424)Банком России издано Указание Банка России от 17.10.2018 N 4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Указание N 4936-У).
(Письмо Банка России от 21.02.2019 N 12-3-5/1424)Банком России издано Указание Банка России от 17.10.2018 N 4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Указание N 4936-У).
Нормативные акты
"Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(утв. Банком России)
(ред. от 07.02.2022)ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(утв. Банком России)
(ред. от 07.02.2022)ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Административная практика
Решение Коми УФАС России от 22.05.2024 N РНП-11-102 по делу N 011/06/99-454/2024
О включении сведений в реестр недобросовестных поставщиков.ООО "Т" письмом вх. от 17.05.2024 N 4936-ЭП/24 заявлено ходатайство о рассмотрении обращения посредством видеоконференц-связи, которое в связи с наличием технической возможности удовлетворено.
О включении сведений в реестр недобросовестных поставщиков.ООО "Т" письмом вх. от 17.05.2024 N 4936-ЭП/24 заявлено ходатайство о рассмотрении обращения посредством видеоконференц-связи, которое в связи с наличием технической возможности удовлетворено.
Решение Коми УФАС России от 27.05.2025 N 011/06/99-504/2025 по делу N РНП-11-99
Об отказе во включении сведений в реестр недобросовестных поставщиков.Представителями индивидуального предпринимателя в письмах вх. от 26.05.2005 N 4936-ЭП/25, от 27.05.2025 N 5007-ЭП/25 заявлены ходатайства о рассмотрении обращения посредством видео-конференц-связи.
Об отказе во включении сведений в реестр недобросовестных поставщиков.Представителями индивидуального предпринимателя в письмах вх. от 26.05.2005 N 4936-ЭП/25, от 27.05.2025 N 5007-ЭП/25 заявлены ходатайства о рассмотрении обращения посредством видео-конференц-связи.
Вопрос: Об указании в ФЭС в рамках ПОД/ФТ сведений о клиенте при получении им наличных денежных средств с использованием банкоматов сторонних кредитных организаций.
(Письмо Банка России от 04.03.2021 N 12-4-2/943)Отмечаем, что формулировка наименования блока <3> "СведенияВнесениеПолучениеНалДС" таблицы 3.2 Правил <4> скорректирована Департаментом в версии форматов 1.1.
(Письмо Банка России от 04.03.2021 N 12-4-2/943)Отмечаем, что формулировка наименования блока <3> "СведенияВнесениеПолучениеНалДС" таблицы 3.2 Правил <4> скорректирована Департаментом в версии форматов 1.1.
Вопрос: ...Клиент банка 26.07.2019 в качестве подтверждения происхождения переданного в залог имущества представил в банк договор купли-продажи помещения стоимостью более 3 млн руб. Дата перехода права собственности - 17.07.2019. В какой срок банк должен направить сообщение в Росфинмониторинг по коду вида операции 8001?
(Консультация эксперта, 2019)Пунктом 14 Указания N 4936-У предусмотрено, что Правила размещаются на официальном сайте Банка России в сети Интернет не позднее 45 дней после дня официального опубликования Указания N 4936-У и применяются со дня вступления в силу Указания N 4936-У.
(Консультация эксперта, 2019)Пунктом 14 Указания N 4936-У предусмотрено, что Правила размещаются на официальном сайте Банка России в сети Интернет не позднее 45 дней после дня официального опубликования Указания N 4936-У и применяются со дня вступления в силу Указания N 4936-У.
Вопрос: С 25.11.2020 сведения об адресе юрлица при регистрации реорганизации юрлица обновляются в формате муниципального деления. Возможно ли указывать в показателе 9 таблицы 2.9 сведения об адресе юрлица в формате административно-территориального деления?
("Официальный сайт Банка России", 2021)Правилами <2> предусмотрено заполнение сведений об адресе юридического лица (показатель 9 "АдрЮЛ" таблицы 2.9 Правил) сведениями об адресе (место нахождения) юридического лица, внесенном в ЕГРЮЛ, состав показателя "АдрЮЛ" определен таблицей 2.4 "Тип данных "Адрес" Правил. Структура показателей элементов адреса, приведенных в таблице 2.4 Правил, с учетом информации, приведенной в столбце 7 указанной таблицы, основывается на форматах административно-территориального деления.
("Официальный сайт Банка России", 2021)Правилами <2> предусмотрено заполнение сведений об адресе юридического лица (показатель 9 "АдрЮЛ" таблицы 2.9 Правил) сведениями об адресе (место нахождения) юридического лица, внесенном в ЕГРЮЛ, состав показателя "АдрЮЛ" определен таблицей 2.4 "Тип данных "Адрес" Правил. Структура показателей элементов адреса, приведенных в таблице 2.4 Правил, с учетом информации, приведенной в столбце 7 указанной таблицы, основывается на форматах административно-территориального деления.
Вопрос: ...О составлении кредитными организациями в электронной форме сведений и информации в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158)20. Должен ли порядковый номер записи сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) с начала календарного года, вестись отдельно по каждому из видов сведений, указанных в абз. 2, 3, 4, 5, 6 п. 1 Указания N 4936-У?
(Письмо Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158)20. Должен ли порядковый номер записи сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) с начала календарного года, вестись отдельно по каждому из видов сведений, указанных в абз. 2, 3, 4, 5, 6 п. 1 Указания N 4936-У?
Вопрос: Банк (оператор ЕСИА) провел удаленную идентификацию клиентов-физлиц: граждан РФ (сведения о которых имеются в ЕСИА), иностранных граждан. Должен ли банк представлять в Росфинмониторинг и Банк России информацию об этих физлицах и о банках, которым она была предоставлена? В какой срок и по какой форме?
(Консультация эксперта, 2020)- о выявлении по результатам идентификации необычных или подозрительных операций клиента - в порядке, установленном Указанием Банка России от 17.10.2018 N 4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
(Консультация эксперта, 2020)- о выявлении по результатам идентификации необычных или подозрительных операций клиента - в порядке, установленном Указанием Банка России от 17.10.2018 N 4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Вопрос: Об отдельных вопросах и предложениях, связанных с регуляторными требованиями Банка России к кредитным организациям в период ограничительных мер в связи с распространением коронавирусной инфекции.
(Письмо Банка России от 23.12.2020 N 08-36/10662)Согласно форматам N 4936-У информация об участниках операции должна направляться с учетом изменения сведений об участнике в зависимости от даты совершения операции и сведений, актуальных на дату представления сведений. Так как сообщения могут направляться за длительный период, в который могла происходить смена должностных лиц, возникает объективный вопрос: какую дату официально (согласно действующему законодательству) принимать за дату изменения сведений о ЕИО? Дату внесения изменений в АБС (официальное обращение клиента в банк - смена карточки с образцами подписей) или дату изменения сведений в ЕГРЮЛ?
(Письмо Банка России от 23.12.2020 N 08-36/10662)Согласно форматам N 4936-У информация об участниках операции должна направляться с учетом изменения сведений об участнике в зависимости от даты совершения операции и сведений, актуальных на дату представления сведений. Так как сообщения могут направляться за длительный период, в который могла происходить смена должностных лиц, возникает объективный вопрос: какую дату официально (согласно действующему законодательству) принимать за дату изменения сведений о ЕИО? Дату внесения изменений в АБС (официальное обращение клиента в банк - смена карточки с образцами подписей) или дату изменения сведений в ЕГРЮЛ?
Вопрос: ...О сроке неприменения мер к кредитным организациям за нарушение правил составления в электронной форме сведений и информации в рамках ПОД/ФТ и их представления в Росфинмониторинг.
(Письмо Банка России от 06.11.2019 N 014-12-4/8352)Вместе с тем Правилами, разработанными в соответствии с Указанием N 4936-У, предусмотрено введение значительного количества новых показателей, опыта в использовании которых кредитные организации не имеют. Для полноценной наладки программного обеспечения в целях отправки сообщений по новым форматам кредитным организациям необходимы достаточно продолжительный временной период и существенные трудозатраты. На сегодняшний день наблюдается весьма медленный переход банков на новые форматы. По имеющейся у Ассоциации информации, к настоящему моменту хотя бы однократно успешно отправили отчетность через личный кабинет около 180 банков (включая филиалы); по самой сложной форме - сообщение об операции - успешно (без ошибок) смогли отправить отчетность только около 40 банков. При этом проблемы внедрения новых форматов касаются банков различных категорий, в том числе и крупных банков, которые продолжают отправлять в день около 600 тыс. сообщений в соответствии с форматами, предусмотренными утратившим силу Положением N 321-П, в то время как количество сообщений, отправленных по новым форматам, с момента начала работы личного кабинета на сайте уполномоченного органа составляет приблизительно 30 тыс.
(Письмо Банка России от 06.11.2019 N 014-12-4/8352)Вместе с тем Правилами, разработанными в соответствии с Указанием N 4936-У, предусмотрено введение значительного количества новых показателей, опыта в использовании которых кредитные организации не имеют. Для полноценной наладки программного обеспечения в целях отправки сообщений по новым форматам кредитным организациям необходимы достаточно продолжительный временной период и существенные трудозатраты. На сегодняшний день наблюдается весьма медленный переход банков на новые форматы. По имеющейся у Ассоциации информации, к настоящему моменту хотя бы однократно успешно отправили отчетность через личный кабинет около 180 банков (включая филиалы); по самой сложной форме - сообщение об операции - успешно (без ошибок) смогли отправить отчетность только около 40 банков. При этом проблемы внедрения новых форматов касаются банков различных категорий, в том числе и крупных банков, которые продолжают отправлять в день около 600 тыс. сообщений в соответствии с форматами, предусмотренными утратившим силу Положением N 321-П, в то время как количество сообщений, отправленных по новым форматам, с момента начала работы личного кабинета на сайте уполномоченного органа составляет приблизительно 30 тыс.