Приложение 4. Справочник кодов видов операций, информация о которых в соответствии с федеральным законом представляется в Росфинмониторинг

┌────┬───────────────────────────────────────────────────────────┐

│Код │ Наименование │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│1000│Операции с денежными средствами в наличной форме: │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│1001│Снятие со счета юридического лица денежных средств в│

│ │наличной форме в случаях, когда это не обусловлено│

│ │характером его хозяйственной деятельности │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│1002│Зачисление на счет юридического лица денежных средств в│

│ │наличной форме в случаях, когда это не обусловлено│

│ │характером его хозяйственной деятельности │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│1003│Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│1004│Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│1005│Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный│

│ │расчет │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│1006│Получение физическим лицом денежных средств по чеку на│

│ │предъявителя, выданному нерезидентом │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│1007│Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого│

│ │достоинства │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│1008│Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал│

│ │организации денежных средств в наличной форме │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│3000│Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства│

│ │или место нахождения в государстве (на территории), которое│

│ │(которая) не участвует в международном сотрудничестве в│

│ │сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,│

│ │полученных преступным путем, и финансированию терроризма,│

│ │либо владеющими счетом в банке, зарегистрированном в│

│ │указанном государстве (на указанной территории): │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│3001│Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае,│

│ │если хотя бы одной из сторон является физическое или│

│ │юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место│

│ │жительства или место нахождения в государстве (на│

│ │территории), которое (которая) не участвует в│

│ │международном сотрудничестве в сфере противодействия│

│ │легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным│

│ │путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон│

│ │является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном│

│ │в указанном государстве (на указанной территории) │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│3011│Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если│

│ │хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое│

│ │лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства│

│ │или место нахождения в государстве (на территории), которое│

│ │(которая) не участвует в международном сотрудничестве в│

│ │сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,│

│ │полученных преступным путем, и финансированию терроризма,│

│ │либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в│

│ │банке, зарегистрированном в указанном государстве (на│

│ │указанной территории) │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│3021│Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из│

│ │сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее│

│ │соответственно регистрацию, место жительства или место│

│ │нахождения в государстве (на территории), которое (которая)│

│ │не участвует в международном сотрудничестве в сфере│

│ │противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных│

│ │преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной│

│ │из сторон является лицо, владеющее счетом в банке,│

│ │зарегистрированном в указанном государстве (на указанной│

│ │территории) │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│4000│Операции по банковским счетам (вкладам): │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│4001│Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с│

│ │оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на│

│ │предъявителя │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│4002│Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с│

│ │размещением в него денежных средств в наличной форме │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│4003│Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад),│

│ │открытый на анонимного владельца │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│4004│Поступление денежных средств из-за границы со счета (с│

│ │вклада), открытого на анонимного владельца │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│4005│Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со│

│ │счета (вклада) юридического лица, период деятельности│

│ │которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│4006│Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со│

│ │счета (вклада) юридического лица в случае, если операции│

│ │по указанному счету (вкладу) не производились с момента их│

│ │открытия │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│5000│Иные сделки с движимым имуществом: │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│5001│Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных│

│ │камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или│

│ │иных ценностей в ломбард │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│5002│Выплата физическому лицу страхового возмещения или│

│ │получение от него страховой премии по страхованию жизни и│

│ │иным видам накопительного страхования и пенсионного│

│ │обеспечения │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│5003│Получение или предоставление имущества по договору│

│ │финансовой аренды (лизинга) │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│5004│Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными│

│ │организациями по поручению клиента │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│5005│Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных│

│ │камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│5006│Получение денежных средств в виде платы за участие в│

│ │лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на│

│ │риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата│

│ │денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в│

│ │указанных играх │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│5007│Предоставление юридическими лицами, не являющимися│

│ │кредитными организациями, беспроцентных займов физическим│

│ │лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение│

│ │такого займа │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│6000│Иные операции с денежными средствами или иным имуществом: │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│6001│Операции с денежными средствами или иным имуществом в│

│ │соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона "О│

│ │противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных│

│ │преступным путем, и финансированию терроризма" │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│7000│Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том│

│ │числе террористической, деятельности: │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│7001│Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из│

│ │сторон является организация или физическое лицо, в│

│ │отношении которого имеются полученные в установленном в│

│ │соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их│

│ │участии в экстремистской деятельности, либо юридическое│

│ │лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или│

│ │под контролем таких организации или лица, либо физическое│

│ │или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию│

│ │таких организации или лица │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│8000│Сделки с недвижимым имуществом: │

├────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤

│8001│Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному│

│ │контролю │

└────┴───────────────────────────────────────────────────────────┘