II. Виды профилактических и контрольных мероприятий

10. Контроль осуществляется посредством проведения профилактических мероприятий и контрольных мероприятий.

11. К профилактическим мероприятиям относятся:

11.1) анкетирование (опрос) адвокатов;

11.2) обобщение правоприменительной и контрольной практики и доведение ее результатов до сведения адвокатов;

11.3) доведение до адвокатов информации об актуальных требованиях законодательства, рисках и типологиях ПОД/ФТ/ФРОМУ, операциях (сделках), требующих повышенного внимания, а также об изменениях законодательства и нормативного регулирования;

11.4) проведение семинаров, вебинаров, конференций и иных обучающих мероприятий в целях повышения уровня осведомленности адвокатов и работников Палаты о требованиях законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

11.5) адресное консультирование и разъяснение типовых вопросов применения статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ.

12. К контрольным мероприятиям относятся:

12.1) информирование адвоката о наличии признаков возможного несоблюдения обязательных требований и о необходимости принятия мер по их соблюдению;

12.2) проведение плановых, внеплановых и повторных (контрольных) проверок в документарной или выездной форме.

13. Информирование адвоката осуществляется при наличии у Палаты сведений о признаках нарушений, соответствующих умеренному уровню риска либо требующих пересмотра ранее присвоенного уровня риска. Палата направляет адвокату уведомление с указанием выявленных признаков нарушений, рекомендациями по их устранению и предложением представить информацию о принятых мерах (Приложение N 1).

14. Адвокат представляет информацию о принятых мерах в течение 5 рабочих дней со дня получения письма. С учетом объема запрашиваемых сведений Палата вправе установить более длительный срок, но не более 10 рабочих дней.

15. В целях ПОД/ФТ/ФРОМУ проводятся плановые, внеплановые и повторные (контрольные) проверки. Формы проверок: документарная и выездная.

16. Выбор вида контрольного мероприятия осуществляется на основании присвоенного адвокату уровня риска и характера имеющихся сведений:

16.1) высокий уровень риска - плановая документарная или выездная проверка, а при наличии оснований - внеплановая документарная или выездная проверка;

16.2) повышенный уровень риска - плановая документарная проверка, а при наличии оснований - внеплановая документарная или выездная проверка;

16.3) умеренный уровень риска - информирование, а при наличии оснований - внеплановая документарная проверка;

16.4) низкий уровень риска - профилактические мероприятия без проведения плановых и внеплановых проверок, если отсутствуют основания для пересмотра уровня риска.

17. Основаниями для проведения внеплановой проверки являются:

17.1) поступление информации из Росфинмониторинга, Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации, органов государственной власти или иных документально зафиксированных сведений, позволяющих предполагать наличие признаков несоблюдения адвокатом обязательных требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

17.2) непредставление адвокатом ответа на информирование в срок, установленный пунктом 14 настоящего Положения;

17.3) представление адвокатом ответа, свидетельствующего о неустранении выявленных признаков нарушений;

17.4) выявление признаков повторности нарушений;

17.5) неисполнение либо ненадлежащее исполнение ранее выданного предписания.

18. Повторная (контрольная) проверка проводится для контроля устранения ранее выявленных нарушений и исполнения выданного предписания.

19. Предметом проверки могут быть исключительно вопросы, относящиеся к исполнению адвокатом обязанностей, возникающих в силу статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ, в том числе:

19.1) использование адвокатом личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга и ознакомление с обязательной информацией, размещаемой в таком кабинете;

19.2) наличие и актуальность организационных решений по исполнению правил внутреннего контроля (далее - ПВК), включая назначение специального должностного лица в случаях, когда такое назначение требуется, и прохождение необходимого обучения;

19.3) наличие и актуальность правил внутреннего контроля;

19.4) соблюдение процедур идентификации доверителей, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

19.5) оценка степени (уровня) риска клиента и поручения;

19.6) выявление подозрительных операций, наличие мотивированных суждений и соблюдение порядка направления сведений в Росфинмониторинг в случаях, предусмотренных законодательством;

19.7) принятие мер по замораживанию (блокированию) активов, если такие меры подлежат применению;

19.8) фиксирование, хранение и защита сведений, полученных в результате реализации ПВК.

20. В случае выявления при проверке признаков неисполнения профессиональных обязанностей в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, а равно уклонения от проведения проверки, в отношении адвоката может быть инициировано дисциплинарное производство в порядке, установленном законодательством об адвокатуре и корпоративными актами адвокатуры.