I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок организации и осуществления Адвокатской палатой субъекта Российской Федерации (далее - Палата, контрольный орган) контроля в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ) в отношении адвокатов, готовящих или осуществляющих от имени или по поручению своего клиента операции с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных статьей 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), а также устанавливает права и обязанности адвокатов, возникающие в связи с осуществлением такого контроля.

2. Настоящее Положение разработано на основе Федерального закона N 115-ФЗ, Федерального закона от 31 мая 2002 года N 63-ФЗ "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации", Кодекса профессиональной этики адвоката, постановления Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 года N 219 "Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения", решений и разъяснений Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации, а также методических документов Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации по вопросам организации контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

3. Предметом контроля является соблюдение адвокатами требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ при осуществлении видов юридической помощи, указанных в пункте 1 статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ.

4. Контрольные мероприятия осуществляются в отношении адвокатов, в отношении которых имеются сведения об осуществлении либо признаках осуществления деятельности, подпадающей под действие статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ. При отсутствии таких сведений применяются профилактические и уточняющие мероприятия.

5. Объектом контроля является деятельность адвоката по исполнению обязанностей в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в пределах, установленных законодательством Российской Федерации.

6. Контроль осуществляется с соблюдением гарантий адвокатской тайны, принципов законности, соразмерности, риск-ориентированного подхода, добросовестности, недопустимости вмешательства в оказание юридической помощи и недопустимости истребования сведений, не относящихся к предмету контрольного мероприятия.

7. Истребование и исследование документов, содержащих сведения, составляющие адвокатскую тайну, допускаются только в случаях и пределах, прямо предусмотренных законодательством Российской Федерации. При проведении обычных контрольных мероприятий используются преимущественно организационные, учетные, обезличенные и иные документы, позволяющие оценить соблюдение требований законодательства без раскрытия содержания конкретных поручений доверителей.

8. Палата осуществляет контроль с применением риск-ориентированного подхода. Для целей применения риск-ориентированного подхода деятельность контролируемого лица относится к одному из следующих уровней риска несоблюдения требований законодательства: высокий, повышенный, умеренный, низкий.

9. Отнесение адвоката к определенному уровню риска, а равно изменение уровня риска осуществляются контрольным органом на основании Модели оценки рисков, утверждаемой Советом Палаты на основе Модели оценки рисков, рекомендованной Федеральной палатой адвокатов Российской Федерации. Для целей реализации риск-ориентированного подхода Президентом Палаты назначаются ответственные лица, организуется их обучение и ведется документирование принятых решений по уровню риска.