Приложение N 1. Форма уведомления о наличии признаков возможного несоблюдения обязательных требований в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Адвокатская палата субъекта Российской Федерации

______________________________

______________________________

Исх. N ___ от "__" ________ 20__ г.

Адвокату __________________________________________

регистрационный номер в ЕГРА ______________________

адрес электронной почты/адрес для корреспонденции: ________________________

УВЕДОМЛЕНИЕ

о наличии признаков возможного несоблюдения обязательных

требований в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Адвокатская палата субъекта Российской Федерации сообщает, что, по

имеющимся сведениям, в Вашей деятельности выявлены признаки возможного

несоблюдения требований, возникающих в силу статьи 7.1 Федерального закона

от 07.08.2001 N 115-ФЗ.

Выявленные признаки/обстоятельства:

1) ________________________________________________

2) ________________________________________________

3) ________________________________________________

В связи с изложенным Вам предлагается принять меры по устранению

указанных признаков и представить в Палату информацию о принятых мерах с

приложением подтверждающих материалов в срок до "__" ________ 20__ г.

Рекомендуется представить, в частности:

- письменные пояснения по существу выявленных обстоятельств;

- копии локальных и учетных документов, относящихся к предмету

информирования;

- сведения о прохождении обучения, актуализации ПВК, формы оценки риска,

сведения о надлежащей проверке клиента (далее - НПК) и иные подтверждающие

материалы.

Непредставление ответа либо представление ответа, свидетельствующего о

неустранении выявленных признаков, может являться основанием для проведения

внеплановой проверки в порядке, установленном Положением.

Президент/уполномоченное лицо ___________________/__________________