11. Порядок прохождения документов при регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц

11. Порядок прохождения документов при регистрации

(перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц

11.1. Представление на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц оформляют уполномоченные организации, ранее направлявшие представление на присвоение квалификации.

11.2. Комплект документов на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц включает:

анкету - заявление, указанную в пункте 10.3 Регламента;

заверенную администрацией организации, являющейся местом работы заявителя, копию документа о высшем образовании, за исключением случая, когда заявителем является специалист организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность управляющей компании, специализированного депозитария;

заверенную администрацией организации, являющейся местом работы заявителя, копию квалификационного аттестата, выданного заявителю;

заверенную администрацией организации, являющейся местом работы заявителя, копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности в качестве управляющей компании, специализированного депозитария, выданную указанной организации.

В случае превышения установленных в пункте 4.1 Положения об аттестации сроков дополнительно включают:

заверенную администрацией организации, являющейся местом работы заявителя, выписку из трудовой книжки (копию трудовой книжки, копию трудового договора), подтверждающую факт соответствующей ранее присвоенной квалификации трудовой деятельности в качестве руководителя, контролера или специалиста в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в качестве руководителя или специалиста в управляющей компании или в специализированном депозитарии, в качестве работника в Федеральной комиссии или в ее территориальных органах, в Министерстве финансов Российской Федерации или в финансовых органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве имущественных отношений Российской Федерации или в органах по управлению государственным имуществом субъектов Российской Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов Российской Федерации, в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг или управляющих компаний, в течение не менее чем половины срока, прошедшего с даты регистрации (перерегистрации);

или выписку из протокола экзаменационной комиссии об успешном прохождении в срок, не ранее одного года до даты направления заявителем документов, установленных пунктом 4.1 Положения об аттестации, специализированного квалификационного экзамена, - в случае отсутствия указанного выше факта трудовой деятельности.

11.3. Региональный администратор не позднее трех рабочих дней с даты получения комплекта документов, указанных в пункте 11.2 настоящего Регламента:

регистрирует заявление владельца квалификационного аттестата в журнале приема документов от соискателей (приложение N 2);

осуществляет проверку соблюдения срока для подачи документов на перерегистрацию в Реестре аттестованных лиц, установленного пунктом 4.1 Положения об аттестации;

осуществляет проверку соблюдения установленных пунктом 4.2 Положения об аттестации требований к комплектности документов, а также полноте содержащейся в них информации о владельце квалификационного аттестата.

11.4. В случае предоставления документов с нарушением требований к комплектности и полноте содержащейся в них информации о владельце квалификационного аттестата региональный администратор в срок не позднее четырех рабочих дней с даты поступления документов готовит уведомление о возврате документов без рассмотрения с приложением документов, поступивших от владельцев квалификационных аттестатов.

11.5. В случае наличия основания для отказа во внесении в представление на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц, установленного вторым абзацем пункта 4.4 Положения об аттестации, региональный администратор в срок не позднее трех рабочих дней с даты поступления документов направляет владельцу квалификационного аттестата отказ на включение в представление на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц с указанием основания для отказа.

Форма уведомления об отказе на внесение в представление на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц устанавливается по усмотрению уполномоченной организации.

Мотивированный отказ заявителям по иным основаниям, установленным пунктом 4.4 Положения об аттестации, требует согласования с ФКЦБ России.

11.6. При соответствии документов требованиям к их комплектности и полноте содержащейся информации о владельце квалификационного аттестата в соответствии с пунктами 4.1 и 4.2 Положения об аттестации региональный администратор в срок не позднее тридцати дней с даты поступления документов:

вводит анкетные данные в программный комплекс поддержки процессов аттестации и включает владельца квалификационного аттестата в представление на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц (приложение N 11);

формирует в электронном виде представление на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц;

оформляет сопроводительное письмо в ФКЦБ России с приложением представлений на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц, приложений к представлению на регистрацию (перерегистрацию) (приложение N 12) по каждому владельцу квалификационного аттестата, копии документа о высшем образовании (при наличии), копии выписок из трудовой книжки, копии трудового договора;

направляет представления на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц в ФКЦБ России с использованием программного комплекса поддержки процессов аттестации с последующим направлением по почте сопроводительного письма с приложением документов, указанных в предыдущем абзаце пункта 11.6 Регламента.

В случае включения в представление на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц владельцев квалификационных аттестатов, подавших документы на регистрацию с нарушением сроков, установленных пунктом 4.1 Положения об аттестации, или несоответствия квалификационной специальности занимаемой должности и / или виду профессиональной деятельности, осуществляемой организацией, региональный администратор указывает в сопроводительном письме Ф.И.O. заявителей и факт несоответствия.

11.7. Секретарь Аттестационной комиссии в срок не позднее четырнадцати календарных дней с даты получения документов на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц из уполномоченных организаций:

организует проверку с использованием программного комплекса поддержки процессов аттестации данных представления на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц о наличии у заявителя квалификационного аттестата по указанной квалификационной специальности;

проверяет срок регистрации (перерегистрации) по данным приложения к представлению на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц:

в случае нарушения сроков проверяет наличие копий документов, подтверждающих стаж трудовой деятельности в качестве руководителя, контролера или специалиста в организациях, имеющих лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в качестве руководителя или специалиста в управляющей компании или в специализированном депозитарии, в качестве работника в Федеральной комиссии или в ее территориальных органах, в Министерстве финансов Российской Федерации или в финансовых органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве имущественных отношений Российской Федерации или в органах по управлению государственным имуществом субъектов Российской Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов Российской Федерации, в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг или управляющих компаний, в течение не менее чем половины срока, прошедшего с даты регистрации (перерегистрации), или факт успешной сдачи специализированного экзамена в срок, не превышающий одного года до даты направления заявителем документов, установленных пунктом 4.1 Положения об аттестации, - в случае отсутствия указанного выше факта трудовой деятельности;

в случае расхождения указанных выше данных с данными системы поддержки процессов аттестации (отсутствия подтверждающих документов) оформляет в уполномоченную организацию заключение о несоответствии данных;

проверяет по данным приложения и реестра организаций, имеющих лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг, раскрытого на странице ФКЦБ России в сети Интернет, соответствие квалификационной специальности, указанной в квалификационном аттестате, виду профессиональной деятельности, осуществляемой организацией; в случае несоответствия приоритет имеет квалификационная специальность;

проверяет по данным представления и приложения соответствие квалификационной специальности заявителя занимаемой должности; в случае несоответствия приоритет имеет квалификационная специальность.

В случае соответствия представленных уполномоченной организацией документов на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц требованиям пункта 4.2 и 4.3 Положения об аттестации:

оформляет протокол Аттестационной комиссии о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (приложение N 9);

представляет протокол Аттестационной комиссии на заседание рабочей группы по соответствующей квалификации для принятия решения о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц.

Аттестационная комиссия в срок, не превышающий тридцати дней с даты получения представления на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц, на заседании рабочей группы по соответствующей квалификации принимает решение о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц.

11.8. Секретарь Аттестационной комиссии в течение десяти дней после принятия Аттестационной комиссией решения о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц:

представляет протокол Аттестационной комиссии на подпись членам рабочей группы по соответствующей квалификации, заместителю председателя Аттестационной комиссии и на утверждение председателю Аттестационной комиссии;

готовит документы для вынесения на ближайшее заседание ФКЦБ России вопроса о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, включая проект соответствующего распоряжения ФКЦБ России;

в установленном порядке представляет в Управление делами распоряжение о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц для его регистрации.

11.9. Центральный администратор в течение пяти рабочих дней с даты подписания распоряжения ФКЦБ России о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц:

с использованием программного комплекса поддержки процессов аттестации ФКЦБ России осуществляет ввод данных, установленных пунктом 1.2 Положения об аттестации, в Реестр аттестованных лиц и раскрытие данных Реестра аттестованных лиц на странице ФКЦБ России в сети Интернет;

оформляет сопроводительное письмо в уполномоченную организацию с приложением копии распоряжений ФКЦБ России об утверждении протоколов Аттестационной комиссии о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц для отправления в установленном порядке.