Глава I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе к специалистам организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и оказывающих эмитентам услуги по подготовке проспекта ценных бумаг (далее - финансовые консультанты), к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии).

(п. 1.1 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)

1.2. В настоящем Положении:

Должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директора, генерального директора) либо входящее в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющей компании или специализированного депозитария (далее - руководитель высшего звена).

Должностное лицо, возглавляющее структурное подразделение организации (включая филиалы), непосредственно обеспечивающее осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющей компании или специализированного депозитария (далее - руководитель среднего звена).

Штатный сотрудник организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности указанной организации требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (далее - контролер).

Штатный сотрудник организации, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющей компании или специализированного депозитария, не являющиеся техническими или вспомогательными (далее - специалист).

Штатный сотрудник финансового консультанта, выполняющий функции, непосредственно связанные с оказанием услуг по подготовке проспекта ценных бумаг (далее - специалист по корпоративным финансам).

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)

Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - соискатель).

Лицо, прошедшее процедуру регистрации в Реестре аттестованных лиц (далее - аттестованное (зарегистрированное) лицо).

Минимальные тематические перечни вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций руководителей, контролеров или специалистов (далее - квалификационные минимумы) в соответствии с одной из перечисленных ниже специализаций в области рынка ценных бумаг:

брокерская и / или дилерская деятельность;

деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и / или клиринговая деятельность;

деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;

депозитарная деятельность;

деятельность по управлению ценными бумагами и / или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

деятельность по оказанию услуг по подготовке проспекта ценных бумаг.

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)

Письменный или компьютерный способ проверки знаний в объеме квалификационного минимума (далее - квалификационный экзамен).

Задача, включающая несколько исследований, предназначенная для определения теоретических знаний соискателей в соответствии с утвержденным Федеральной комиссией квалификационным минимумом, и знания практики применения правовых норм, регулирующих рынок ценных бумаг (далее - задача).

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)

Единый квалификационный экзамен для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, для руководителей или специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - базовый квалификационный экзамен).

Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность (далее - квалификационный экзамен серии 1.0).

Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли (деятельность фондовых бирж), клиринговую деятельность (далее - квалификационный экзамен серии 2.0).

Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее - квалификационный экзамен серии 3.0).

Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность (далее - квалификационный экзамен серии 4.0).

Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - квалификационный экзамен серии 5.0).

Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и специалистов организаций, осуществляющих деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - квалификационный экзамен серии 6.0).

Специализированный квалификационный экзамен для специалистов по корпоративным финансам, состоящий из 2-х этапов (1-й этап - квалификационный экзамен, состоящий из двух частей; 2-й этап - задача) (далее - квалификационный экзамен серии 7.0).

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)

Документ, удостоверяющий присвоение квалификации с указанием специализации в области рынка ценных бумаг (квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) (далее - квалификационный аттестат). Квалификационный аттестат оформляется согласно приложению N 1.

Документ государственного образца (СССР либо Российской Федерации) о высшем образовании (далее - документ о высшем образовании).

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)

Компьютерная база данных, ведение которой осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, содержащая информацию о лицах, имеющих квалификационный аттестат ФКЦБ России, в том числе руководителях, контролерах и специалистах организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителях и специалистах управляющих компаний, специализированных депозитариев, прошедших установленную настоящим Положением процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, а также исключенных из Реестра аттестованных лиц (далее - Реестр аттестованных лиц).

Реестр аттестованных лиц содержит следующую информацию:

о зарегистрированных лицах - паспортные данные, наименование и дата присвоения квалификации, серия и номер бланка квалификационного аттестата, дата регистрации и перерегистрации в Реестре аттестованных лиц; наименование, почтовый адрес и занимаемая должность в организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) на дату регистрации и перерегистрации, а в случае, если местом работы является организация, осуществляющая профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющая компания или специализированный депозитарий, номер и дата выдачи соответствующей лицензии, срок ее действия и наименование органа, выдавшего лицензию;

о лицах, исключенных из Реестра аттестованных лиц, - данные, содержащиеся в девятнадцатом абзаце пункта 1.2, основание и дата принятия решения об исключении из Реестра аттестованных лиц; наименование, почтовый адрес и занимаемая должность в организации, являющейся местом работы на дату принятия указанного выше решения.

Организации из числа региональных отделений Федеральной комиссии, организаций, учрежденных Федеральной комиссией, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний, имеющие право проведения квалификационных экзаменов, проверки лиц на соответствие установленным настоящим Положением квалификационным требованиям и направления представлений на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц. Перечень уполномоченных организаций утверждается Федеральной комиссией (далее - уполномоченные организации).

Организации, осуществляющие техническое обслуживание квалификационных экзаменов на основе договоров, заключенных с уполномоченными организациями (далее - экзаменационные центры). Форма договора на проведение работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов утверждается Федеральной комиссией. Функции экзаменационных центров по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов не могут совмещаться с функциями обучающих организаций по подготовке соискателей к квалификационным экзаменам.

Экзаменационный тест соответствует содержанию утвержденного Федеральной комиссией квалификационного минимума и составляется способом случайной выборки из базы данных вопросов, ведение которой осуществляется Федеральной комиссией.

Стандарты экзаменационных тестов по каждому квалификационному экзамену, включающие общее количество вопросов и задач, количество вопросов по каждому разделу знаний квалификационного минимума, минимальную сумму баллов по экзаменационному тесту, свидетельствующую о наличии знаний в объеме квалификационного минимума, и перечень документов, подтверждающих наличие у соискателя знаний в объеме отдельных разделов квалификационного минимума, утверждаются Федеральной комиссией.