Выявление операций, которые осуществляются или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ, и информирование о них Росфинмониторинга [8]

Субъекты статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ обязаны выявлять операции (сделки), которые могли или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ.

В целях выявления таких операций необходимо руководствоваться перечнем признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), утвержденным Росфинмониторингом (Приложение N 5 к Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями, утвержденными приказом Росфинмониторинга N 18).

(Информационные письма Росфинмониторинга от 02.08.2011 N 17 и от 01.03.2019 N 59 используются субъектами статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ, в том числе, для оценки риска совершения операции в целях ОД/ФТ).

Субъекты статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ либо уполномоченное ими лицо принимают решение:

- о признании операции (сделки) подозрительной операцией (сделкой);

- о дополнительном изучении необычной операции (сделки) клиента;

- о представлении информации о ней в Росфинмониторинг.

Порядок представления информации закреплен в Особенностях, утвержденных приказом Росфинмониторинга N 18.