"Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России) (ред. от 05.04.2022)
- Порядок
- 1. Принятые обозначения
- 2. Типы данных
- Таблица 2.1. Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)
- Таблица 2.2. Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства" (ДокУдост)
- Таблица 2.2.1. Тип данных "Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации" (ДокПодтв)
- Таблица 2.4. Тип данных "Адрес"
- Таблица 2.5.1. Тип данных "Сведения об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган" (НФОП)
- Таблица 2.5. Тип данных "Сведения об НФО (филиале НФО)" (НФО)
- Таблица 2.6. Тип данных "Идентификатор записи в ФЭС, представляемом НФО (филиалом НФО)" (ИдентификаторЗаписи)
- Таблица 2.7. Тип данных "Реквизиты документа" (Документ)
- Таблица 2.8. Тип данных "Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве)" (СведенияЮЛ)
- Таблица 2.8.1. Тип данных "Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица" (СведенияЕИО)
- Таблица 2.8.2. Тип данных "Сведения о бенефициарном владельце" (СведенияБенефициар)
- Таблица 2.9. Тип данных "Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой" (СведенияФЛИП)
- Таблица 2.10. Тип данных "Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица" (СведенияИНБОЮЛ)
- Таблица 2.10.1. Тип данных "Идентификатор иностранной структуры без образования юридического лица" (ИдентификаторИНБОЮЛ)
- Таблица 2.11. Тип данных "Основание применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества" (ОснованиеПримененияМер)
- Таблица 2.12. Тип данных "Сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях)" (ДрагМеталл)
- Таблица 2.13. Тип данных "Сведения о количестве клиентов" (КоличествоКлиентов)
- Таблица 2.14. Тип данных "Реквизиты нормативного акта" (НормативныйАкт)
- Таблица 2.14.1. Тип данных "Пункт" (ПунктТип)
- Таблица 2.14.2. Тип данных "Часть статьи" (ЧастьСтатьяТип)
- Таблица 2.14.3. Тип данных "Статья" (СтатьяТип)
- 3. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений
- 4. Структура наименования, форматы и структура квитанции, содержащей подтверждение уполномоченного органа о принятии или непринятии ФЭС
- 4.1. Структура наименования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и файла УКЭП
- 4.2. Структура и состав квитанции о принятии (непринятии) ФЭС
- 5. Хранение НФО (филиалом НФО) электронных документов
- Приложение 1. Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых для представления информации в уполномоченный орган
- Документы, удостоверяющие личность граждан Российской Федерации
- Документы, удостоверяющие личность, подтверждающие право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранных граждан или лиц без гражданства
- Приложение 2. Справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей и лиц, являющихся субъектами Федерального закона N 115-ФЗ
- Приложение 3. Справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки)
- Приложение 4. Перечень видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган
- 10 Операции с денежными средствами в наличной форме
- 30 Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
- 40 Операции по банковским счетам (вкладам)
- 50 Иные операции с движимым имуществом
- 60 Иные операции
- 70 Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической деятельности
- 71 Операции, связанные с финансированием распространения оружия массового уничтожения
- 80 Операции по сделкам с недвижимым имуществом
- 90 Операции по получению или расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества
- Приложение 5. Перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки
- 11 Общие признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
- 12 Признаки необычных сделок с использованием бюджетных средств
- 13 Признаки необычных сделок, основанные на стране регистрации, месте жительства или месте нахождения клиента, его контрагента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца или участника клиента - юридического лица
- 14 Признаки необычных сделок при проведении операций с денежными средствами или иным имуществом в наличной форме и переводов денежных средств
- 15 Признаки необычных сделок при проведении операций по договорам займа
- 18 Признаки необычных сделок при проведении международных расчетов
- 19 Признаки необычных сделок при проведении операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
- 22 Признаки необычных сделок, свидетельствующих о возможном финансировании терроризма
- 31 Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении страховой деятельности
- 32 Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности по управлению инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами
- 33 Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию
- 37 Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении деятельности ломбарда
- 44 Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении деятельности по выдаче потребительских кредитов
- 45 Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении микрофинансовой деятельности
- Приложение 6. Справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых для представления информации в уполномоченный орган
- Приложение 7. Справочник кодов видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом, используемых для представления информации в уполномоченный орган
- Приложение 8. Справочник кодов причин отказа о совершении операции
- Юридическое лицо
- Руководитель/учредитель/представитель
- Документы
- Документы, удостоверяющие личность
- Иные основания
- Приложение 9. Перечень видов подозрительной деятельности
- Приложение 10. Перечень зон риска, определенных по результатам Национальной оценки рисков
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей