3.7.1. Хранение сертификатов ценных бумаг (Форма 3.7.1)

┌──────────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┐

│1. Процедура│Имеется ли в депозитарии документ,│ │

│сверки │регламентирующий частоту и│ │

│ │процедуру проведения инвентаризации│ │

│ │(сверки) фактически хранящихся│ │

│ │сертификатов ценных бумаг с данными│ │

│ │по счетам депо ценных бумаг│ │

│ │клиентов, а также сроки и порядок│ │

│ │устранения расхождений? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, то обеспечивает ли│ │

│ │процедура сверки своевременное│ │

│ │выявление и устранение расхождений?│(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Хранятся ли в депозитарии отчеты│ │

│ │о результатах сверок и устранении│ │

│ │расхождений? │(да / нет) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│2. Требования│В случае приема сертификатов ценных│ │

│к кассовому│бумаг через кассовый узел убедиться│ │

│узлу │в выполнении требований к│ │

│ │оборудованию кассового узла,│ │

│ │изложенных в нормативных актах│ │

│ │Банка России по эмиссионно -│ │

│ │кассовой работе в учреждениях│(выполнение │

│ │кредитных организаций │требований) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │В случае выплаты депозитарием│ │

│ │кредитной организации дивидендов по│ │

│ │акциям эмитента убедиться в│ │

│ │выполнении требований к│ │

│ │оборудованию кассового узла,│ │

│ │изложенных в нормативных актах│ │

│ │Банка России по эмиссионно -│ │

│ │кассовой работе в учреждениях│(выполнение │

│ │кредитных организаций │требований) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│3. Требования│Выяснить, осуществляет ли│ │

│к хранилищам │депозитарий хранение наличных│ │

│ │ценных бумаг исключительно в│ │

│ │специально предназначенных для│ │

│ │этого хранилищах? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Соответствуют ли хранилища│ │

│ │требованиям, предъявляемым к│ │

│ │хранению ценностей? │(да / нет) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│4. Действия│Существует ли документ,│ │

│при выявлении│регламентирующий порядок действий│ │

│факта │депозитария при выявлении факта│ │

│недостачи │утраты сертификатов наличных ценных│ │

│ │бумаг? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, описать порядок действий│ │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Прокомментировать условия, сроки│ │

│ │и форму возмещения клиенту ущерба в│ │

│ │случае утраты ценных бумаг │ │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│5. Открытый│Проверить, соответствует ли│ │

│способ │документ депозитария,│ │

│хранения │регламентирующий порядок открытого│ │

│ │способа хранения сертификатов│ │

│ │(бланков) ценных бумаг,│ │

│ │требованиям, изложенным в│ │

│ │нормативных актах Банка России по│ │

│ │эмиссионно - кассовой работе в│ │

│ │учреждениях кредитных организаций│ │

│ │(Инструкция Банка России N 44 от│ │

│ │25.07.96 п. 4.41)? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если нет, указать характер│ │

│ │несоответствия │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│6. Закрытый│Проверить, соответствует ли│ │

│способ │документ депозитария,│ │

│хранения │регламентирующий порядок закрытого│ │

│ │способа хранения сертификатов│ │

│ │(бланков) ценных бумаг,│ │

│ │требованиям, изложенным в│ │

│ │нормативных актах Банка России по│ │

│ │порядку приема на хранение│ │

│ │ценностей (Инструкция Банка России│ │

│ │N 44 от 25.07.96 п. 4.41)? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если нет, указать характер│ │

│ │несоответствия │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│7. │Проверить, соответствует ли│ │

│Маркированный │документ депозитария,│ │

│способ │регламентирующий порядок│ │

│хранения │маркированного способа хранения│ │

│ │сертификатов (бланков) ценных│ │

│ │бумаг, требованиям, изложенным в│ │

│ │нормативных актах (Положение ФКЦБ│ │

│ │России N 36 от 16.10.97 п. 11.6) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если нет, указать характер│ │

│ │несоответствия │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│8. Особенности│Предусмотрены ли в депозитарии│ │

│хранения │различия в способах и технологии│ │

│различных │хранения ценных бумаг различных│ │

│типов ценных│типов, в том числе <1>: │ │

│бумаг ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- именным │(комментарий)│

│ │ │ │

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- на предъявителя │(комментарий)│

│ │ │ │

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- ордерным │(комментарий)│

│ │ │ │

│ │ │ │

├──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┤

│Комментарий: │

│ │

│ │

│ │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘