3.7.2. Система хранения первичных документов (Форма 3.7.2)

┌──────────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┐

│1. Система │Проверить систему хранения│ │

│хранения │первичных документов в депозитарии,│ │

│первичных │в том числе: │ │

│документов ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Выяснить, каким образом│ │

│ │осуществляется хранение документов,│ │

│ │на основании которых производится│ │

│ │внесение изменений в записи на│ │

│ │счетах депо; │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Выяснить, ведутся ли журналы│ │

│ │регистрации первичных документов│ │

│ │депозитария; │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Проверить соответствие записей в│ │

│ │этих журналах хранящимся│ │

│ │документам │(да / нет) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│2. Система │Каков принятый в кредитной│ │

│хранения │организации порядок хранения│ │

│поручений │поручений депонентов (клиентов)│ │

│ │<1>: │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- в "документах дня" депозитария │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- в "делах" клиентов │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- иным способом │(каким) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │В случае использования закрытого│ │

│ │способа хранения ценных бумаг│ │

│ │предусмотрено ли хранение│ │

│ │депозитарием справочников номеров│ │

│ │сертификатов? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │В случае использования│ │

│ │маркированного способа хранения│ │

│ │ценных бумаг, предусмотрено ли│ │

│ │хранение депозитарием описей групп│ │

│ │ценных бумаг, принятых на хранение?│(да / нет) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│3. Исправи- │Заведен ли в депозитарии журнал│ │

│тельные │исправительных проводок или иной│ │

│проводки │журнал, в котором фиксируется│ │

│ │информация о совершенных│ │

│ │сотрудниками депозитария ошибках│ │

│ │<2>? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- прокомментировать содержание и│(комментарий)│

│ │полноту записей в указанном журнале│ │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│4. Журнал │Заведен ли в депозитарии журнал│ │

│жалоб │жалоб и запросов клиентов или иной│ │

│ │журнал, в котором фиксируется│ │

│ │указанная информация? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если нет, указать, предусмотрено│ │

│ │ли ведение указанного журнала│ │

│ │Процедурой рассмотрения жалоб и│ │

│ │запросов клиентов (депонентов),│ │

│ │утвержденной депозитарием│ │

│ │(Положение ФКЦБ России N 36 от│ │

│ │16.10.97) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- прокомментировать содержание и│ │

│ │полноту записей в указанном журнале│(комментарий)│

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│5. Порядок │Отвечает ли порядок│ │

│документирова-│документирования информации│ │

│ния информации│нормативным актам по│ │

│ │делопроизводству, стандартизации│ │

│ │документов и т.п.? │(да / нет) │

├──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┤

│Комментарии: │

│ │

│ │

│ │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘