Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 28.10.1998 N 385-У "Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций" (вместе с "Регламентом проверки по информационному запросу", "Регламентом документарной проверки",...

1.4. Меры по минимизации рисков депозитарной деятельности (Форма 1.4)

1.4. Меры по минимизации рисков

депозитарной деятельности

Форма 1.4

┌──────────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┐

│1. Оценка│Осуществляет ли кредитная│ │

│рисков │организация оценку рисков│ │

│ │депозитарной деятельности? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, то разработан ли│ │

│ │внутренний документ кредитной│ │

│ │организации по оценке и минимизации│ │

│ │рисков? │(да / нет) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│2. Суд, │Выступал ли депозитарий (кредитная│ │

│арбитраж │организация) стороной в судебных│ │

│ │процессах, связанных с│ │

│ │осуществлением им депозитарной│ │

│ │деятельности? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, то когда? │(дата) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- В качестве истца или ответчика? │(указать) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Прокомментировать существо дела │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Меры, принятые кредитной│ │

│ │организацией по итогам│ │

│ │разбирательства │(комментарий)│

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Привлекались ли сотрудники│ │

│ │депозитария к ответственности по│ │

│ │уголовным делам, связанным с│ │

│ │исполнением ими профессиональных│ │

│ │обязанностей? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Прокомментировать существо дела │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Меры, принятые кредитной│ │

│ │организацией по итогам│ │

│ │разбирательства │(комментарий)│

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│3. Ошибки при │Зафиксированы ли депозитарием│ │

│осуществлении │случаи совершения его сотрудниками│ │

│депозитарной │ошибок при совершении депозитарных│ │

│деятельности │операций? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Прокомментировать характер│ │

│ │ошибок │(комментарий)│

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Меры, принятые кредитной│ │

│ │организацией по выявлению ошибок │(комментарий)│

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Разработан ли депозитарием│(название, N,│

│ │документ, регламентирующий его│дата │

│ │действия при выявлении ошибок? │принятия) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│4. Страхование│Застрахованы ли ценные бумаги,│ │

│рисков │переданные депозитарию на хранение│ │

│ │и / или учет? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Застрахованы ли риски депозитария│(если "да", │

│ │иным способом <1>? │указать, │

│ │ │каким) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│5. Служба │Существует ли в кредитной│ │

│внутреннего │организации Служба внутреннего│ │

│контроля │контроля (СВК)? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Имеется ли Приказ компетентного│ │

│ │органа управления кредитной│ │

│ │организации о создании СВК?│ │

│ │(Положение Банка России N 1-П от│ │

│ │23.10.97) │(N, дата) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Руководитель СВК │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Ф.И.О. │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Контактный телефон │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Другие средства связи │ │

└──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┘

--------------------------------

<1> Например, страхования имущества кредитной организации, страхование операций и т.д.

Печать Подпись уполномоченного лица

Базовые нормативные документы:

1. Гражданский кодекс Российской Федерации.

2. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96.

3. Положение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ "О генеральных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ N 16 от 09.09.96 ("Вестник ФКЦБ России" N 3 от 30.09.96, N 6 от 18.08.98).

КонсультантПлюс: примечание.

Постановление ФКЦБ РФ от 09.09.1996 N 16 утратило силу в связи с изданием Постановления ФКЦБ РФ от 08.09.2000 N 12.

4. Временное положение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ "О порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ N 22 от 25.06.97 ("Вестник ФКЦБ России" N 4 от 07.07.97, N 5 от 03.07.98).

КонсультантПлюс: примечание.

Временное положение, утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ от 25.06.1997 N 22, утратило силу в связи с изданием Постановления ФКЦБ РФ от 23.11.1998 N 52, утвердившего Положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности не рынке ценных бумаг.

Положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 23.11.1998 N 52, утратило силу в связи с изданием Постановления ФКЦБ РФ от 06.10.1999 N 8.

5. Положение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ N 26 от 19.09.97 ("Вестник ФКЦБ России" N 6 от 24.09.97, N 8 от 05.11.97, N 1 от 23.01.98, N 2 от 22.04.98, N 4 от 04.06.98, N 6 от 18.08.98).

КонсультантПлюс: примечание.

Положение, утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ от 19.09.1997 N 26, утратило силу в связи с изданием Постановления ФКЦБ РФ от 23.11.1998 N 50, утвердившего Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

6. Положение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ "О депозитарной деятельности в Российской Федерации", утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ N 36 от 16.10.97 ("Вестник ФКЦБ России" N 8 от 05.11.97).

7. Положение Банка России "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" N 1-П от 23.10.97 ("Вестник Банка России" N 70 от 29.10.97).

КонсультантПлюс: примечание.

Положение ЦБ РФ от 23.10.1997 N 1-П утратило силу в связи с изданием Указания ЦБ РФ от 07.05.2002 N 1148-У.

8. Указания Банка России "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг РФ" N 4-У от 23.10.97 ("Вестник Банка России" N 70 от 29.10.97).

КонсультантПлюс: примечание.

Указания ЦБ РФ от 23.10.1997 N 4-У утратили силу в связи с изданием Указания ЦБ РФ от 07.05.2002 N 1148-У.

9. Инструкция Банка России "Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации" N 44, утвержденная Приказом Банка России N 02-259 от 25.07.96 ("Вестник Банка России" N 34 от 29.07.96, N 80 от 02.12.97).

10. Положение Банка России "О порядке депозитарного учета на ОРЦБ" N 35, утвержденное Приказом Банка России N 02-51 от 28.02.96 ("Вестник Банка России" N 15 от 09.04.96, N 36 от 01.08.96).

11. Письмо Банка России "О вопросах, связанных с завершением перехода к исполнению Инструкции N 44 "Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в РФ" N 34-3-3-9/1071 от 12.05.97.

1.3. Документы депозитария (Форма 1.3) Приложение 2. Регламент документарной проверки