Приложение 1. Регламент проверки по информационному запросу

Направления проверки Задачи проверки

Основания для Выявление наличия лицензии на осуществление

депозитарной депозитарной деятельности, приказа о создании

деятельности: депозитария, соответствующих записей в Уставе

кредитной организации и других сведений, в

том числе выявление наличия соответствующей

доверенности у филиалов, осуществляющих

депозитарные операции, для выяснения

юридической обоснованности деятельности

депозитария.

Наличие и соблюдение Выявление наличия в кредитной организации

регламента: внутреннего документа, регламентирующего

деятельность депозитарного подразделения, для

дальнейшего выявления в ходе документарной и

тематической проверок соблюдения принципов

административного и финансового контроля. Под

административным контролем понимается

обеспечение проведения операций только

уполномоченными на то лицами и в строгом

соответствии с определенными кредитной

организацией полномочиями и процедурами

принятия решений по проведению операций; под

финансовым контролем понимается обеспечение

проведения операций в строгом соответствии с

принятой и закрепленной документами политикой

кредитной организации применительно к разным

видам финансовых услуг и их адекватного

отражения в учете и отчетности.

Соблюдение прав Выявление наличия в депозитарии случаев

клиентов: распоряжения ценными бумагами депонентов или

осуществления каких-либо других действий,

кроме как оговоренных депозитарным и / или

иным договором, для выявления случаев

несоблюдения прав клиентов депозитария.

Наличие договоров: Выявление наличия заключенных договоров с

клиентами и другими участниками рынка ценных

бумаг (другими депозитариями,

реестродержателями) для оценки потенциальных

правовых рисков, возникающих в процессе

депозитарной деятельности.

Наличие документов: Выявление наличия документов и типовых форм,

требуемых действующим законодательством по

ценным бумагам и предъявляемых клиентам для

ознакомления, для оценки потенциальных

правовых рисков.

Объем и характер Анализ взаимодействия депозитария с клиентами

операций: и другими участниками рынка ценных бумаг,

оценка объема совершаемых операций и

возникающих в связи с этим рисков.

Совмещение с другими Выявление фактов совмещения кредитной

видами деятельности: организацией депозитарной деятельности с

другими видами деятельности на рынке ценных

бумаг для дальнейшей оценки правомочности

взаимоотношений между сотрудниками

депозитария и других подразделений кредитной

организации.