1.2. Общая характеристика счетов депо (Форма 1.2)

┌──────────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┐

│1. Ценные│Общее количество выпусков ценных│ │

│бумаги, │бумаг, учитываемых на счетах депо│ │

│обслуживаемые │депозитария │(количество) │

│депозитарием ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Заведены ли анкеты выпусков ценных│ │

│ │бумаг на каждый учитываемый в│ │

│ │депозитарии выпуск? (Инструкция│ │

│ │Банка России N 44 от 25.07.96│ │

│ │п. 4.42) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если нет, то на какие не заведены│ │

│ │и почему? │(комментарий)│

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Входят ли в число обслуживаемых│ │

│ │депозитарием ценных бумаг│ │

│ │следующие: │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Облигации Банка России, в том│ │

│ │числе: │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ГКО - ОФЗ, в том числе: │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Муниципальные облигации (МКО): │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие кредитной│(указать │

│ │организации │эмитентов) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие клиентам кредитной│(указать │

│ │организации │эмитентов) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ОВВЗ (ВЭБ): │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ОГСЗ: │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Корпоративные акции: │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │В том числе акции ЗАО: │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │В том числе дочерних и зависимых│ │

│ │организаций │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │

│ │организации │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Другие эмиссионные ценные бумаги: │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие кредитной│ │

│ │организации │(назвать) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │

│ │организации │(назвать) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Неэмиссионные ценные бумаги: │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие кредитной│(назвать типы│

│ │организации │ценных бумаг)│

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- принадлежащие клиентам кредитной│(назвать типы│

│ │организации │ценных бумаг)│

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│2. Депоненты│Общее количество счетов депо│ │

│депозитария │клиентов, открытых в депозитарии: │(количество) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- из них: юридических лиц -│ │

│ │резидентов │(количество) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- физических лиц - резидентов │(количество) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- юридических лиц - нерезидентов │(количество) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- физических лиц - нерезидентов │(количество) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │В том числе общее количество счетов│ │

│ │депо депонентов - профессиональных│ │

│ │участников рынка ценных бумаг,│ │

│ │открытых для учета ценных бумаг их│ │

│ │клиентов: │(количество) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- из них: брокеров (дилеров) │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- доверительных управляющих │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- других депозитариев│ │

│ │(междепозитарные счета) │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- иных организаций│ │

│ │(прокомментировать) │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Заключены ли депозитарные договоры│ │

│ │(договоры счета депо) со всеми│ │

│ │депонентами? (Закон Российской│ │

│ │Федерации "О рынке ценных бумаг"│ │

│ │N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7 абз. 4;│ │

│ │Положение ФКЦБ России N 36 от│ │

│ │16.10.97 п. 3.2, Инструкция Банка│ │

│ │России N 44 от 25.07.96 п. 2.19) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если нет, указать причины│ │

│ │отсутствия договоров <1> │(комментарий)│

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│3. Ценные│Учитывает ли депозитарий на счетах│ │

│бумаги, │депо принадлежащие ему ценные│ │

│принадлежащие │бумаги? │(да / нет) │

│кредитной ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│организации -│- Общее количество счетов депо│ │

│депозитарию │(пассивных) по ценным бумагам,│ │

│ │принадлежащим кредитной организации│ │

│ │на праве собственности │(количество) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│4. Ценные│Проводит ли кредитная организация│ │

│бумаги на│дилерские или брокерские операции? │(да / нет) │

│брокерском, │В том числе: │ │

│дилерском ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│обслуживании │- на рынке государственных ценных│ │

│ │бумаг - (ОРЦБ) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- на рынках облигаций субъектов РФ│(назвать │

│ │или муниципальных облигаций │торговые │

│ │ │системы) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- на рынках корпоративных ценных│(назвать │

│ │бумаг │торговые │

│ │ │системы) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- вне организованных рынков │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Заключены ли с каждым клиентом│ │

│ │соответствующие договоры? │(да / нет) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│5. │Выступает ли кредитная организация│ │

│Доверительное │в качестве доверительного│ │

│управление │управляющего по ценным бумагам│ │

│ │своих клиентов? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Заключены ли с каждым клиентом│ │

│ │соответствующие договоры? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Открыты ли в депозитарии счета│ │

│ │депо по каждому договору│ │

│ │доверительного управления по│ │

│ │каждому ОФБУ) или один счет на имя│ │

│ │подразделения, осуществляющего│ │

│ │доверительное управление? │(указать) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│6. Попечители│Зафиксированы ли в депозитарии│ │

│(операторы) │случаи передачи клиентом│ │

│счетов │(депонентом) полномочий по│ │

│ │распоряжению ценными бумагами и│ │

│ │осуществлению прав по ценным│ │

│ │бумагам другому лицу - попечителю│ │

│ │счета (Положение ФКЦБ России N 36│ │

│ │от 16.10.97 п. 2.8)? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Имеют ли все попечители счетов│ │

│ │клиентов депозитария лицензию│ │

│ │профессионального участника рынка│ │

│ │ценных бумаг? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Заключены ли между депозитарием и│ │

│ │каждым попечителем счета│ │

│ │соответствующие договоры? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Выступает ли кредитная организация│ │

│ │в качестве попечителя счетов? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, то указать, в каких│ │

│ │депозитариях. │ │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│7. Порядок│Имеются ли в депозитарии случаи│ │

│распоряжения │распоряжения ценными бумагами│ │

│ценными │депонента или осуществления от│ │

│бумагами │имени депонента других действий с│ │

│депонентов │его ценными бумагами, кроме│ │

│ │осуществляемых по поручению│ │

│ │депонента и предусмотренных│ │

│ │депозитарным договором? (Закон│ │

│ │Российской Федерации "О рынке│ │

│ │ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96│ │

│ │ст. 7, абз. 5) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Имеются ли случаи распоряжения│ │

│ │ценными бумагами депонента,│ │

│ │осуществляемые депозитарием по│ │

│ │решению суда? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Имеются ли случаи распоряжения│ │

│ │ценными бумагами депонента,│ │

│ │осуществляемые депозитарием по│ │

│ │решению иных государственных│(каких, │

│ │органов? │комментарий) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Иные случаи распоряжения ценными│(каких, │

│ │бумагами. │комментарий) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│8. │Имеются ли междепозитарные│(да / нет) │

│Междепозитар- │(корреспондентские) отношения с│(количество │

│ные отношения │другими депозитариями? │депозитариев │

│ │ │- корреспон- │

│ │ │дентов) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- С какими депозитариями заключены│ │

│ │соответствующие договоры? │(перечислить)│

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Отделены ли в депозитарном учете│ │

│ │вашей кредитной организации ценные│ │

│ │бумаги, принадлежащие депозитарию -│ │

│ │корреспонденту, от ценных бумаг│ │

│ │клиентов депозитария -│(да / нет / │

│ │корреспондента <2>? │нет сведений)│

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- В случае передачи ценных бумаг на│ │

│ │хранение (учет) в другой│ │

│ │депозитарий, учитываются ли ценные│ │

│ │бумаги, принадлежащие вашей│ │

│ │кредитной организации, ценные│ │

│ │бумаги клиентов, ценные бумаги,│ │

│ │находящиеся в доверительном│ │

│ │управлении, раздельно? │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Открыты ли счета депо: │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - типа ЛОРО │(количество) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - типа НОСТРО │(количество) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - другие счета <3> │(указать │

│ │ │количество │

│ │ │счетов │

│ │ │каждого типа)│

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│9. Отношения│Обслуживает ли депозитарий выпуски│ │

│со сторонними│ценных бумаг сторонних эмитентов в│(да / нет) │

│эмитентами │процессе размещения, обращения,│(количество │

│ │погашения и т.п.? │эмитентов) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- С какими эмитентами заключены│(перечислить,│

│ │соответствующие договоры? │указав │

│ │ │предмет │

│ │ │договора) │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Открыт ли каждому эмитенту│ │

│ │отдельный счет депо с│ │

│ │соответствующими параметрами? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - Количество открытых счетов │(количество) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│10. Отношения│Является ли депозитарий номинальным│ │

│с держателями│держателем по каким-либо ценным│ │

│реестра │бумагам? (Закон Российской│ │

│ │Федерации "О рынке ценных бумаг"│ │

│ │N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 8, абз. 20)│(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - Если да, то каких эмитентов? │(перечислить)│

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Учитываются ли в реестре ценные│ │

│ │бумаги, принадлежащие вашей│ │

│ │кредитной организации, ценные│ │

│ │бумаги клиентов, ценные бумаги,│ │

│ │находящиеся в доверительном│ │

│ │управлении, раздельно? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Открыты ли в реестре│ │

│ │соответственные лицевые счета │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - владельца │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - номинального держателя │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - доверительного управляющего │(да / нет) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│11. Реестр│Указать, кто ведет реестр│ │

│ценных бумаг│владельцев именных ценных бумаг,│ │

│кредитной │выпущенных кредитной организацией│ │

│организации │(сама кредитная организация,│ │

│ │специализированный регистратор)│ │

│ │(Закон Российской Федерации "Об│(указать │

│ │акционерных обществах" N 208-ФЗ от│наименование │

│ │26.12.95) │организации) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если реестр ведет кредитная│ │

│ │организация, указать число│ │

│ │акционеров │(количество) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Осуществляет ли кредитная│ │

│ │организация дополнительно к учету в│ │

│ │реестре депозитарный учет│ │

│ │эмитированных им ценных бумаг│ │

│ │(Письмо Банка России│ │

│ │N 34-3-3-9/1071 от 12.05.97 п. 3)? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Если да, то в каких случаях: │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- кредитная организация является│ │

│ │номинальным держателем в│ │

│ │соответствующем реестре акционеров │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- в процессе эмиссии │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- при выкупе акций у акционеров │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- при погашении │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- иных случаях <4> │(указать) │

└──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┘

Печать Подпись уполномоченного лица