Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 28.10.1998 N 385-У "Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций" (вместе с "Регламентом проверки по информационному запросу", "Регламентом документарной проверки",...

1.1. Общие сведения о депозитарии (Форма 1.1)

1.1. Общие сведения о депозитарии

Сведения касаются организационных и юридических оснований деятельности депозитария кредитной организации, как-то: наличие лицензии, наличие приказа о создании отдельного подразделения и т.д.

В этой главе также содержится общая информация о подразделении кредитной организации, ответственном за осуществление депозитарных операций.

Типичным нарушением в данном случае является наличие у кредитной организации нескольких подразделений, осуществляющих депозитарный учет по отдельным видам ценных бумаг (например, по ГКО - ОФЗ - дилинг, по корпоративным бумагам - отдел ценных бумаг, по бумагам, эмитированным самой кредитной организацией, - эмиссионный отдел, по ОВВЗ - валютное управление и т.п.).

Кредитным организациям, осуществляющим депозитарную деятельность (получившим лицензию на ее осуществление), необходимо создать отдельное подразделение. Банкам, осуществляющим депозитарный учет только принадлежащих им ценных бумаг - необходимо либо создать специальное подразделение, либо возложить указанные функции на бухгалтерию.

Форма 1.1

┌──────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐

│1. Полное│ │

│название │ │

│кредитной │ │

│организации │ │

├──────────────┼───────────────────────────────────┬─────────────┤

│2. │Осуществляет ли кредитная│ │

│Депозитарное │организация депозитарную│ │

│подразделение │деятельность? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Существует ли в кредитной│ │

│ │организации депозитарий? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Дата создания │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │На какое подразделение кредитной│ │

│ │организации (бухгалтерию,│ │

│ │специальное депозитарное│ │

│ │подразделение, иное подразделение)│ │

│ │возложено ведение депозитарного│ │

│ │учета? (Инструкция Банка России│ │

│ │N 44 от 25.07.96 п. 3.3) │(название) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Осуществляет ли еще какое-либо│ │

│ │подразделение кредитной│ │

│ │организации, кроме депозитария,│ │

│ │депозитарный учет ценных бумаг?│ │

│ │(Положение ФКЦБ России N 36 от│ │

│ │16.10.97) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Имеется ли Приказ компетентного│ │

│ │органа управления кредитной│ │

│ │организации о создании депозитария?│ │

│ │(Инструкция Банка России N 44 от│ │

│ │25.07.96 п. 2.36, 3.3) │(N, дата) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Содержит ли Устав кредитной│ │

│ │организации (положение о филиале)│ │

│ │запись о правомочности органа,│ │

│ │принимающего решение о создании│ │

│ │депозитария? │(да / нет) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│3. Наличие│Осуществляет ли кредитная│ │

│лицензии │организация депозитарную│ │

│ │деятельность на основании лицензии│ │

│ │профессионального участника рынка│ │

│ │ценных бумаг, выданной Банком│ │

│ │России либо ФКЦБ России? (Закон│ │

│ │Российской Федерации "О рынке│ │

│ │ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96│ │

│ │ст. 39 абз. 1, Положение ФКЦБ│ │

│ │России N 26 от 19.09.97) │(да / нет) │

КонсультантПлюс: примечание.

Положение, утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ от 19.09.1997

N 26, утратило силу в связи с изданием Постановления ФКЦБ РФ от

23.11.1998 N 50, утвердившего Положение о лицензировании различных

видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, то N и дата выдачи│ │

│ │лицензии │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Лицензирующий орган │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │На какие виды профессиональной│ │

│ │деятельности на рынке ценных бумаг│ │

│ │выдана лицензия? │(перечислить)│

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ │ ├─────────────┤

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Вносились ли изменения в документы│ │

│ │кредитной организации,│ │

│ │регламентирующие депозитарную│ │

│ │деятельность, представленные в│ │

│ │Территориальное учреждение Банка│ │

│ │России при лицензировании, характер│ │

│ │и обоснованность этих изменений? │(комментарий)│

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│4. │Название филиала (учреждения): │ │

│Депозитарная ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│деятельность │Осуществляет ли филиал депозитарную│ │

│филиала <1> │деятельность (от имени головного│ │

│ │подразделения кредитной│ │

│ │организации)? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Имеется ли доверенность от│ │

│ │головного подразделения кредитной│ │

│ │организации на проведение│ │

│ │депозитарных операций? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Имеет ли головное подразделение│ │

│ │кредитной организации лицензию на│ │

│ │осуществление депозитарной│ │

│ │деятельности? <2> │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, то N, дата выдачи│ │

│ │лицензии и название лицензирующего│ │

│ │органа │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Осуществляет ли филиал депозитарный│ │

│ │учет ценных бумаг, находящихся на│ │

│ │балансе филиала? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если нет, указать, где│ │

│ │учитываются ценные бумаги,│ │

│ │находящиеся на балансе филиала (в│ │

│ │головном подразделении кредитной│ │

│ │организации, другом филиале, иной│ │

│ │организации)? │(комментарий)│

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Осуществляет ли филиал хранение и /│ │

│ │или учет ценных бумаг клиентов?│ │

│ │<3> │(да / нет) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│5. │Адрес (по месту нахождения│ │

│Руководитель │депозитария) │ │

│депозитария ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Руководитель депозитария: │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Ф.И.О. │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Контактный телефон │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Другие средства связи │ │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│6. Положение о│Имеется ли в кредитной организации│ │

│депозитарном │внутренний документ,│ │

│подразделении │регламентирующий деятельность│ │

│ │депозитарного подразделения?│(название, N,│

│ │(Положение Банка России N 1-П от│дата │

│ │23.10.97 п. 5(д)) │принятия) │

КонсультантПлюс: примечание.

Положение ЦБ РФ от 23.10.1997 N 1-П утратило силу в связи с

изданием Указания ЦБ РФ от 07.05.2002 N 1148-У.

└──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┘

--------------------------------

<1> При проверке головного подразделения кредитной организации заполняется по всем ее филиалам (учреждениям), осуществляющим депозитарную деятельность или депозитарный учет. При проверке филиала (учреждения) заполняется только по проверяемому филиалу.

<2> В случае проверки головного подразделения кредитной организации не заполняется.

<3> Филиал кредитной организации, как правило, не осуществляет учет прав на ГКО, ОФЗ, Облигации Банка России, за исключением случая, когда такой учет ведется только в филиале.

Печать Подпись уполномоченного лица

Приложение 1. Регламент проверки по информационному запросу 1.2. Общая характеристика счетов депо (Форма 1.2)