Запрос документов цб
Подборка наиболее важных документов по запросу Запрос документов цб (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Ответы на вопросы, связанные с Указанием Банка России от 03.02.2025 N 6993-У "О видах кредитов (займов), в отношении которых могут быть установлены макропруденциальные лимиты, о характеристиках указанных кредитов (займов), о порядке установления и применения макропруденциальных лимитов в отношении указанных кредитов (займов), о факторах риска увеличения долговой нагрузки заемщиков - физических лиц, а также о порядке применения мер, предусмотренных частью пятой статьи 45.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
("Официальный сайт Банка России", 2026)- соответствует признакам недвижимого имущества, то согласно части шестой статьи 45.6 Федерального закона N 86-ФЗ в отношении такого займа МПЛ не устанавливаются. В этом случае следует удостовериться в том, что запись о судне содержится в одном из указанных в пункте 1 статьи 16 КВВТ РФ реестров судов Российской Федерации с обеспечением возможности представления подтверждающих документов по запросу Банка России при проведении надзорных мероприятий;
("Официальный сайт Банка России", 2026)- соответствует признакам недвижимого имущества, то согласно части шестой статьи 45.6 Федерального закона N 86-ФЗ в отношении такого займа МПЛ не устанавливаются. В этом случае следует удостовериться в том, что запись о судне содержится в одном из указанных в пункте 1 статьи 16 КВВТ РФ реестров судов Российской Федерации с обеспечением возможности представления подтверждающих документов по запросу Банка России при проведении надзорных мероприятий;
Готовое решение: Как провести дополнительную эмиссию акций, размещаемых путем подписки
(КонсультантПлюс, 2026)в течение 20 рабочих дней по запросу Банка России не представлены все документы, необходимые для регистрации выпуска акций.
(КонсультантПлюс, 2026)в течение 20 рабочих дней по запросу Банка России не представлены все документы, необходимые для регистрации выпуска акций.
Нормативные акты
"Комментарий к Федеральному закону от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)при этом на случай направления предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов определено, что данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)при этом на случай направления предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов определено, что данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.
Статья: Правовая природа конфликта интересов
(Осипенко А.О.)
("Актуальные проблемы российского права", 2022, N 3)В соответствии с Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 25.07.2019 N Ф05-10755/2019 по делу N А40-284426/2018, общество обратилось с иском в суд об отмене постановления о привлечении к административной ответственности в виде наложения административного штрафа по ст. 19.7.3 КоАП РФ за непредставление в Банк России истребуемой им информации. Изучив материалы по делу, суд пришел к выводу об установлении фактов непредставления обществом в Банк России запрошенных документов в связи с неправомерным использованием обществом инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций вследствие возникновения между обществом и Банком России конфликта интересов, выраженного в сокрытии обществом от денежно-кредитного регулятора страны факта приобретения корпоративных облигаций двух других обществ на торгах ПАО "Московская биржа" <24>.
(Осипенко А.О.)
("Актуальные проблемы российского права", 2022, N 3)В соответствии с Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 25.07.2019 N Ф05-10755/2019 по делу N А40-284426/2018, общество обратилось с иском в суд об отмене постановления о привлечении к административной ответственности в виде наложения административного штрафа по ст. 19.7.3 КоАП РФ за непредставление в Банк России истребуемой им информации. Изучив материалы по делу, суд пришел к выводу об установлении фактов непредставления обществом в Банк России запрошенных документов в связи с неправомерным использованием обществом инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций вследствие возникновения между обществом и Банком России конфликта интересов, выраженного в сокрытии обществом от денежно-кредитного регулятора страны факта приобретения корпоративных облигаций двух других обществ на торгах ПАО "Московская биржа" <24>.
Готовое решение: Как стать оператором сервиса рассрочки с 1 апреля 2026 г.
(КонсультантПлюс, 2026)При необходимости Банк России может запросить документы, подтверждающие соблюдение упомянутых требований. В запросе будет указан срок их представления. Он не может быть менее 10 рабочих дней. Если кандидат в операторы сервиса рассрочки не направит запрошенные документы, регулятор прекратит рассмотрение документов и уведомит юрлицо об этом не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока, отраженного в запросе (ч. 5 ст. 5 Федерального закона от 31.07.2025 N 283-ФЗ).
(КонсультантПлюс, 2026)При необходимости Банк России может запросить документы, подтверждающие соблюдение упомянутых требований. В запросе будет указан срок их представления. Он не может быть менее 10 рабочих дней. Если кандидат в операторы сервиса рассрочки не направит запрошенные документы, регулятор прекратит рассмотрение документов и уведомит юрлицо об этом не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока, отраженного в запросе (ч. 5 ст. 5 Федерального закона от 31.07.2025 N 283-ФЗ).
Статья: Ответы Банка России на вопросы (предложения) банков, поступившие в рамках ежегодной встречи кредитных организаций с руководством регулятора (Приложение к Письму Банка России от 24.07.2023 N 03-23-16/6611)
("Официальный сайт Ассоциации "Россия", 2023)Вопрос 242: Для того чтобы отправить кредитное досье согласно запросу Банка России, каждый документ в разрезе каждого заемщика кодируется в соответствии с требованиями Банка России к порядку оформления предоставляемой информации по ссуде и заемщику.
("Официальный сайт Ассоциации "Россия", 2023)Вопрос 242: Для того чтобы отправить кредитное досье согласно запросу Банка России, каждый документ в разрезе каждого заемщика кодируется в соответствии с требованиями Банка России к порядку оформления предоставляемой информации по ссуде и заемщику.
Готовое решение: Как осуществляются валютные платежи и контроль валютных операций
(КонсультантПлюс, 2026)Обратите внимание: на такие сделки распространяется действие Указов Президента РФ, изданных в рамках принятия антикризисных мер. Если валютные операции, которые проводятся в рамках указанных выше договоров, подпадают под сферу регулирования Указов, при их совершении резиденты должны соблюдать особый порядок. В связи с этим банк имеет право запросить документы, подтверждающие соблюдение такого порядка (Информационное письмо Банка России от 20.05.2022 N ИН-019-12/70).
(КонсультантПлюс, 2026)Обратите внимание: на такие сделки распространяется действие Указов Президента РФ, изданных в рамках принятия антикризисных мер. Если валютные операции, которые проводятся в рамках указанных выше договоров, подпадают под сферу регулирования Указов, при их совершении резиденты должны соблюдать особый порядок. В связи с этим банк имеет право запросить документы, подтверждающие соблюдение такого порядка (Информационное письмо Банка России от 20.05.2022 N ИН-019-12/70).
"Комментарий к Федеральному закону от 27 июня 2011 г. N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Часть 18 комментируемой статьи предусматривает право Банка России запрашивать и получать от операторов по переводу денежных средств документы и иную необходимую информацию, связанную с привлечением поставщиков платежных приложений. При этом подразумевается корреспондирующая с данным правом обязанность операторов по переводу денежных средств предоставлять Банку России по его запросам документы и иную необходимую информацию, связанную с привлечением поставщиков платежных приложений.
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Часть 18 комментируемой статьи предусматривает право Банка России запрашивать и получать от операторов по переводу денежных средств документы и иную необходимую информацию, связанную с привлечением поставщиков платежных приложений. При этом подразумевается корреспондирующая с данным правом обязанность операторов по переводу денежных средств предоставлять Банку России по его запросам документы и иную необходимую информацию, связанную с привлечением поставщиков платежных приложений.
"Комментарий к Федеральному закону от 19 июля 2007 г. N 196-ФЗ "О ломбардах"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Рассматриваемым пунктом непосредственно регламентировано направление предписаний и запросов Банка России: предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России; при направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке. О понятии рабочего дня см. комментарий к ст. 4 Закона.
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Рассматриваемым пунктом непосредственно регламентировано направление предписаний и запросов Банка России: предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России; при направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке. О понятии рабочего дня см. комментарий к ст. 4 Закона.