Запрос документов цб
Подборка наиболее важных документов по запросу Запрос документов цб (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Ответы на вопросы, связанные с Указанием Банка России от 03.02.2025 N 6993-У "О видах кредитов (займов), в отношении которых могут быть установлены макропруденциальные лимиты, о характеристиках указанных кредитов (займов), о порядке установления и применения макропруденциальных лимитов в отношении указанных кредитов (займов), о факторах риска увеличения долговой нагрузки заемщиков - физических лиц, а также о порядке применения мер, предусмотренных частью пятой статьи 45.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
("Официальный сайт Банка России", 2025)- соответствует признакам недвижимого имущества, то согласно части шестой статьи 45.6 Федерального закона N 86-ФЗ в отношении такого займа МПЛ не устанавливаются. В этом случае следует удостовериться в том, что запись о судне содержится в одном из указанных в пункте 1 статьи 16 КВВТ РФ реестров судов Российской Федерации с обеспечением возможности представления подтверждающих документов по запросу Банка России при проведении надзорных мероприятий;
("Официальный сайт Банка России", 2025)- соответствует признакам недвижимого имущества, то согласно части шестой статьи 45.6 Федерального закона N 86-ФЗ в отношении такого займа МПЛ не устанавливаются. В этом случае следует удостовериться в том, что запись о судне содержится в одном из указанных в пункте 1 статьи 16 КВВТ РФ реестров судов Российской Федерации с обеспечением возможности представления подтверждающих документов по запросу Банка России при проведении надзорных мероприятий;
Готовое решение: Как провести дополнительную эмиссию акций, размещаемых путем подписки
(КонсультантПлюс, 2025)в течение 20 рабочих дней по запросу Банка России не представлены все документы, необходимые для регистрации выпуска акций.
(КонсультантПлюс, 2025)в течение 20 рабочих дней по запросу Банка России не представлены все документы, необходимые для регистрации выпуска акций.
Нормативные акты
"Комментарий к Федеральному закону от 27 июня 2011 г. N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Часть 18 комментируемой статьи предусматривает право Банка России запрашивать и получать от операторов по переводу денежных средств документы и иную необходимую информацию, связанную с привлечением поставщиков платежных приложений. При этом подразумевается корреспондирующая с данным правом обязанность операторов по переводу денежных средств предоставлять Банку России по его запросам документы и иную необходимую информацию, связанную с привлечением поставщиков платежных приложений.
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Часть 18 комментируемой статьи предусматривает право Банка России запрашивать и получать от операторов по переводу денежных средств документы и иную необходимую информацию, связанную с привлечением поставщиков платежных приложений. При этом подразумевается корреспондирующая с данным правом обязанность операторов по переводу денежных средств предоставлять Банку России по его запросам документы и иную необходимую информацию, связанную с привлечением поставщиков платежных приложений.
Готовое решение: Как стать оператором сервиса рассрочки с 1 апреля 2026 г.
(КонсультантПлюс, 2025)При необходимости Банк России может запросить документы, подтверждающие соблюдение упомянутых требований. В запросе будет указан срок их представления. Он не может быть менее 10 рабочих дней. Если кандидат в операторы сервиса рассрочки не направит запрошенные документы, регулятор прекратит рассмотрение документов и уведомит юрлицо об этом не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока, отраженного в запросе (ч. 5 ст. 5 Федерального закона от 31.07.2025 N 283-ФЗ).
(КонсультантПлюс, 2025)При необходимости Банк России может запросить документы, подтверждающие соблюдение упомянутых требований. В запросе будет указан срок их представления. Он не может быть менее 10 рабочих дней. Если кандидат в операторы сервиса рассрочки не направит запрошенные документы, регулятор прекратит рассмотрение документов и уведомит юрлицо об этом не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока, отраженного в запросе (ч. 5 ст. 5 Федерального закона от 31.07.2025 N 283-ФЗ).
Статья: Гражданско-правовая защита прав инвесторов в процессе эмиссии и обращения ценных бумаг
(Самигулина А.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2021, N 1)Закон устанавливает следующие обстоятельства для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг. Во-первых, нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также наличие противоречий условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг. Во-вторых, несоответствие форме и содержанию подаваемых для регистрации документов, установленных Банком России, и включение в данные документы ложных сведений. В-третьих, непредставление в течение 30 дней по запросу Банка России всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска. В-четвертых, несоответствие финансового консультанта, подписавшего проспект, специальным требованиям.
(Самигулина А.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2021, N 1)Закон устанавливает следующие обстоятельства для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг. Во-первых, нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также наличие противоречий условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг. Во-вторых, несоответствие форме и содержанию подаваемых для регистрации документов, установленных Банком России, и включение в данные документы ложных сведений. В-третьих, непредставление в течение 30 дней по запросу Банка России всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска. В-четвертых, несоответствие финансового консультанта, подписавшего проспект, специальным требованиям.
"Комментарий к Федеральному закону от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)при этом на случай направления предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов определено, что данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)при этом на случай направления предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов определено, что данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.
"Комментарий к Федеральному закону от 19 июля 2007 г. N 196-ФЗ "О ломбардах"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Рассматриваемым пунктом непосредственно регламентировано направление предписаний и запросов Банка России: предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России; при направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке. О понятии рабочего дня см. комментарий к ст. 4 Закона.
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Рассматриваемым пунктом непосредственно регламентировано направление предписаний и запросов Банка России: предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России; при направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке. О понятии рабочего дня см. комментарий к ст. 4 Закона.
Готовое решение: Как осуществляются валютные платежи и контроль валютных операций
(КонсультантПлюс, 2025)Обратите внимание: на такие сделки распространяется действие Указов Президента РФ, изданных в рамках принятия антикризисных мер. Если валютные операции, которые проводятся в рамках указанных выше договоров, подпадают под сферу регулирования Указов, при их совершении резиденты должны соблюдать особый порядок. В связи с этим банк имеет право запросить документы, подтверждающие соблюдение такого порядка (Информационное письмо Банка России от 20.05.2022 N ИН-019-12/70).
(КонсультантПлюс, 2025)Обратите внимание: на такие сделки распространяется действие Указов Президента РФ, изданных в рамках принятия антикризисных мер. Если валютные операции, которые проводятся в рамках указанных выше договоров, подпадают под сферу регулирования Указов, при их совершении резиденты должны соблюдать особый порядок. В связи с этим банк имеет право запросить документы, подтверждающие соблюдение такого порядка (Информационное письмо Банка России от 20.05.2022 N ИН-019-12/70).
Статья: Ответы Банка России на вопросы (предложения) банков, поступившие в рамках ежегодной встречи кредитных организаций с руководством регулятора (Приложение к Письму Банка России от 24.07.2023 N 03-23-16/6611)
("Официальный сайт Ассоциации "Россия", 2023)Вопрос 242: Для того чтобы отправить кредитное досье согласно запросу Банка России, каждый документ в разрезе каждого заемщика кодируется в соответствии с требованиями Банка России к порядку оформления предоставляемой информации по ссуде и заемщику.
("Официальный сайт Ассоциации "Россия", 2023)Вопрос 242: Для того чтобы отправить кредитное досье согласно запросу Банка России, каждый документ в разрезе каждого заемщика кодируется в соответствии с требованиями Банка России к порядку оформления предоставляемой информации по ссуде и заемщику.