Выявление признаков фиктивного и преднамеренного банкротства
Подборка наиболее важных документов по запросу Выявление признаков фиктивного и преднамеренного банкротства (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2024 год: Статья 20.3 "Права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве" Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)""Из комплексного толкования норм статьей 20.3, 34, 50 Закона о банкротстве следует, что реализация предусмотренного права кредиторов на ходатайство о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства является исключительной - при условии невыполнения либо ненадлежащего выполнения соответствующей обязанности арбитражным управляющим и наличия вопросов, требующих разъяснения."
Перспективы и риски арбитражного спора: Банкротство граждан (ИП). Возбуждение или прекращение процедуры банкротства, включение требований в реестр (исключение из него), реструктуризация долгов: Гражданин (ИП) не согласен с отказом в освобождении от исполнения обязательств
(КонсультантПлюс, 2025)К такому выводу суд может прийти, если Гражданин (ИП):
(КонсультантПлюс, 2025)К такому выводу суд может прийти, если Гражданин (ИП):
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Банкротство. Правовое регулирование: научно-практическое пособие"
(3-е изд., переработанное и дополненное)
(Попондопуло В.Ф.)
("Проспект", 2025)Для разъяснения возникающих при рассмотрении дела о банкротстве вопросов, требующих специальных знаний, в частности для определения финансового состояния должника при подготовке дела о банкротстве к судебному разбирательству, для выявления признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, суд вправе назначить экспертизу, в том числе по своей инициативе (п. 3 ст. 50 Закона о банкротстве).
(3-е изд., переработанное и дополненное)
(Попондопуло В.Ф.)
("Проспект", 2025)Для разъяснения возникающих при рассмотрении дела о банкротстве вопросов, требующих специальных знаний, в частности для определения финансового состояния должника при подготовке дела о банкротстве к судебному разбирательству, для выявления признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, суд вправе назначить экспертизу, в том числе по своей инициативе (п. 3 ст. 50 Закона о банкротстве).
Статья: Некоторые проблемы определения участников обособленных споров в делах о банкротстве
(Подольский Ю.Д.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2025, N 8)В литературе также отмечалось, что такая классификация вызывает достаточно много вопросов: замечания касались как оснований деления, так и избранной законодателем терминологии. Во-первых, непонятен критерий классификации. Текстуально разница заключается в правовом статусе лиц, перечисленных в ст. 34 (лица, участвующие в деле о банкротстве) и ст. 35 (лица, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве) Закона о банкротстве. В частности, только лица, участвующие в деле о банкротстве, вправе обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства. В этом заключается единственное отличие в объеме прав, закрепленном законом, для лиц, участвующих в деле о банкротстве, и лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве. В остальном разница заключается в сфере реализации процессуальных прав применительно к сфере правоотношений в производстве о несостоятельности (либо дело о банкротстве в целом, либо конкретный процесс (обособленный спор)).
(Подольский Ю.Д.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2025, N 8)В литературе также отмечалось, что такая классификация вызывает достаточно много вопросов: замечания касались как оснований деления, так и избранной законодателем терминологии. Во-первых, непонятен критерий классификации. Текстуально разница заключается в правовом статусе лиц, перечисленных в ст. 34 (лица, участвующие в деле о банкротстве) и ст. 35 (лица, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве) Закона о банкротстве. В частности, только лица, участвующие в деле о банкротстве, вправе обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства. В этом заключается единственное отличие в объеме прав, закрепленном законом, для лиц, участвующих в деле о банкротстве, и лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве. В остальном разница заключается в сфере реализации процессуальных прав применительно к сфере правоотношений в производстве о несостоятельности (либо дело о банкротстве в целом, либо конкретный процесс (обособленный спор)).
Нормативные акты
Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ
(ред. от 31.07.2025)
"О несостоятельности (банкротстве)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2025)2. Указанные в пункте 1 настоящей статьи лица в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве, вправе обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства и совершать предусмотренные настоящим Федеральным законом процессуальные действия в арбитражном процессе по делу о банкротстве и иные необходимые для реализации предоставленных прав действия.
(ред. от 31.07.2025)
"О несостоятельности (банкротстве)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2025)2. Указанные в пункте 1 настоящей статьи лица в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве, вправе обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства и совершать предусмотренные настоящим Федеральным законом процессуальные действия в арбитражном процессе по делу о банкротстве и иные необходимые для реализации предоставленных прав действия.
Постановление Пленума ВАС РФ от 08.04.2003 N 4
(ред. от 17.12.2024)
"О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"При подготовке дела о банкротстве судья должен совершить следующие действия: провести судебное заседание по проверке обоснованности требований заявителя к должнику (статья 48 Закона о банкротстве); рассмотреть заявления, жалобы и ходатайства лиц, участвующих в деле о банкротстве; установить обоснованность требований кредиторов в порядке, определенном статьей 71 Закона о банкротстве (пункт 2 статьи 50 Закона о банкротстве). Кроме того, судья по ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве, может назначить экспертизу в целях выявления признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, принять меры для примирения сторон (пункт 4 статьи 50 Закона о банкротстве).
(ред. от 17.12.2024)
"О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"При подготовке дела о банкротстве судья должен совершить следующие действия: провести судебное заседание по проверке обоснованности требований заявителя к должнику (статья 48 Закона о банкротстве); рассмотреть заявления, жалобы и ходатайства лиц, участвующих в деле о банкротстве; установить обоснованность требований кредиторов в порядке, определенном статьей 71 Закона о банкротстве (пункт 2 статьи 50 Закона о банкротстве). Кроме того, судья по ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве, может назначить экспертизу в целях выявления признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, принять меры для примирения сторон (пункт 4 статьи 50 Закона о банкротстве).
Статья: Обзор практики ВС РФ за IV квартал 2022 года: о самом важном для банков
(Саламатова А.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2022, N 4)- во-первых, анализ финансового состояния должника не выявил признаков преднамеренного и фиктивного банкротства;
(Саламатова А.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2022, N 4)- во-первых, анализ финансового состояния должника не выявил признаков преднамеренного и фиктивного банкротства;
Статья: Привлечение к субсидиарной ответственности по обязательствам должника, исключенного из ЕГРЮЛ как недействующее юридическое лицо
(Исмагулов Р.Р.)
("Вестник арбитражной практики", 2024, N 4)Проблема заключается в том, что этот вопрос до сих пор не решается единообразно и обоснованно в многолетней практике привлечения к субсидиарной ответственности в рамках банкротных процедур. При этом в отличие от недействующего юридического лица в банкротстве в большинстве случаев сохраняется больше документов финансово-хозяйственной деятельности, которые передаются управляющему и анализируются им. Так, управляющий проводит финансовый анализ деятельности должника, готовит заключение о наличии или отсутствии признаков фиктивного и преднамеренного банкротства. Конечно, качество этих документов управляющего не всегда на высоком уровне, особенно учитывая устаревшие методики, но тем не менее эти документы всегда имеются в процедуре банкротства. Более того, лица, участвующие в деле о банкротстве, обладают правом назначения судебной экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства (пункт 2 статьи 34 Закона о банкротстве). Также в деле о банкротстве имеются иные обособленные споры, например об оспаривании сделок, в рамках которых исследуются хозяйственная деятельность должника и возникновение признаков банкротства.
(Исмагулов Р.Р.)
("Вестник арбитражной практики", 2024, N 4)Проблема заключается в том, что этот вопрос до сих пор не решается единообразно и обоснованно в многолетней практике привлечения к субсидиарной ответственности в рамках банкротных процедур. При этом в отличие от недействующего юридического лица в банкротстве в большинстве случаев сохраняется больше документов финансово-хозяйственной деятельности, которые передаются управляющему и анализируются им. Так, управляющий проводит финансовый анализ деятельности должника, готовит заключение о наличии или отсутствии признаков фиктивного и преднамеренного банкротства. Конечно, качество этих документов управляющего не всегда на высоком уровне, особенно учитывая устаревшие методики, но тем не менее эти документы всегда имеются в процедуре банкротства. Более того, лица, участвующие в деле о банкротстве, обладают правом назначения судебной экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства (пункт 2 статьи 34 Закона о банкротстве). Также в деле о банкротстве имеются иные обособленные споры, например об оспаривании сделок, в рамках которых исследуются хозяйственная деятельность должника и возникновение признаков банкротства.
Статья: Судебная экспертиза в арбитражных делах о банкротстве: статистика, вызовы и решения
(Шаров А.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2024, N 2)Судебная экспертиза в арбитражных делах о банкротстве представляет собой ключевой механизм установления юридически значимых фактов, обеспечивающий обоснованность судебных решений. Ее роль особенно велика в сложных спорах, где требуются глубокий анализ финансового состояния должника, установление момента возникновения признаков несостоятельности, а также выявление элементов преднамеренного или фиктивного банкротства.
(Шаров А.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2024, N 2)Судебная экспертиза в арбитражных делах о банкротстве представляет собой ключевой механизм установления юридически значимых фактов, обеспечивающий обоснованность судебных решений. Ее роль особенно велика в сложных спорах, где требуются глубокий анализ финансового состояния должника, установление момента возникновения признаков несостоятельности, а также выявление элементов преднамеренного или фиктивного банкротства.
Статья: Обзор правовых позиций Федеральной нотариальной палаты по отдельным вопросам, возникшим в нотариальной практике в 2023 году
(Буштец Н.В.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2024)Согласно статье 34 Федерального закона N 127-ФЗ лицами, участвующими в деле о банкротстве, являются должник, арбитражный управляющий и другие поименованные в указанной статье лица, которые в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве, вправе обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства и совершать предусмотренные Федеральным законом N 127-ФЗ процессуальные действия в арбитражном процессе по делу о банкротстве и иные необходимые для реализации предоставленных прав действия.
(Буштец Н.В.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2024)Согласно статье 34 Федерального закона N 127-ФЗ лицами, участвующими в деле о банкротстве, являются должник, арбитражный управляющий и другие поименованные в указанной статье лица, которые в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве, вправе обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства и совершать предусмотренные Федеральным законом N 127-ФЗ процессуальные действия в арбитражном процессе по делу о банкротстве и иные необходимые для реализации предоставленных прав действия.
Статья: Субсидиарная ответственность наследников лиц, контролировавших деятельность должника, после прекращения процедуры банкротства
(Карлявин И.Ю., Карлявина А.И.)
("Законы России: опыт, анализ, практика", 2024, N 6)Процессуальные права лиц, участвующих в деле о банкротстве, определены в ст. 34 Закона о банкротстве. К ним относятся: право обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства и совершать предусмотренные указанным Законом процессуальные действия в арбитражном процессе по делу о банкротстве и иные необходимые для реализации предоставленных прав действия (ч. 2 ст. 34 Закона о банкротстве); право на подачу отзыва (ч. 2 ст. 61.15 Закона о банкротстве); право обратного требования (регресса) к должнику по делу о банкротстве в размере выплаченной суммы, которое удовлетворяется после всех других требований, включенных в реестр требований кредиторов, и требований, подлежащих удовлетворению после требований, включенных в такой реестр (ч. 3 ст. 61.15 Закона о банкротстве).
(Карлявин И.Ю., Карлявина А.И.)
("Законы России: опыт, анализ, практика", 2024, N 6)Процессуальные права лиц, участвующих в деле о банкротстве, определены в ст. 34 Закона о банкротстве. К ним относятся: право обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства и совершать предусмотренные указанным Законом процессуальные действия в арбитражном процессе по делу о банкротстве и иные необходимые для реализации предоставленных прав действия (ч. 2 ст. 34 Закона о банкротстве); право на подачу отзыва (ч. 2 ст. 61.15 Закона о банкротстве); право обратного требования (регресса) к должнику по делу о банкротстве в размере выплаченной суммы, которое удовлетворяется после всех других требований, включенных в реестр требований кредиторов, и требований, подлежащих удовлетворению после требований, включенных в такой реестр (ч. 3 ст. 61.15 Закона о банкротстве).
Статья: Участники дела о банкротстве: кто есть кто?
(Лукьянчикова Е.Н.)
("Российский юридический журнал", 2021, N 6)Очевидно, что законодатель выделил две группы субъектов (лица, участвующие в деле о банкротстве, и лица, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве) не случайно. Он наделил их разным объемом прав. При этом из текста ст. 34 и 35 Закона о банкротстве неясно, в чем заключается разница между данными группами субъектов и в объеме предоставляемых им прав. В п. 2 ст. 34 Закона о банкротстве указано, что лица, перечисленные в п. 1 ст. 34, вправе обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства и совершать предусмотренные настоящим Законом процессуальные действия в арбитражном процессе по делу о банкротстве и иные необходимые для реализации предоставленных прав действия. Однако право на обращение в суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства не является единственным отличием в объеме прав у субъектов данных групп. Указание же на совершение "процессуальных действий в арбитражном процессе по делу о банкротстве и иных необходимых для реализации предоставленных прав действий" носит общий и неопределенный характер. Очевидно, что лица, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве, также вправе совершать предусмотренные законом процессуальные и иные действия.
(Лукьянчикова Е.Н.)
("Российский юридический журнал", 2021, N 6)Очевидно, что законодатель выделил две группы субъектов (лица, участвующие в деле о банкротстве, и лица, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве) не случайно. Он наделил их разным объемом прав. При этом из текста ст. 34 и 35 Закона о банкротстве неясно, в чем заключается разница между данными группами субъектов и в объеме предоставляемых им прав. В п. 2 ст. 34 Закона о банкротстве указано, что лица, перечисленные в п. 1 ст. 34, вправе обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства и совершать предусмотренные настоящим Законом процессуальные действия в арбитражном процессе по делу о банкротстве и иные необходимые для реализации предоставленных прав действия. Однако право на обращение в суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства не является единственным отличием в объеме прав у субъектов данных групп. Указание же на совершение "процессуальных действий в арбитражном процессе по делу о банкротстве и иных необходимых для реализации предоставленных прав действий" носит общий и неопределенный характер. Очевидно, что лица, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве, также вправе совершать предусмотренные законом процессуальные и иные действия.
Статья: Защита прав кредитора от возможных злоупотреблений правом со стороны должника и финансового управляющего в деле о банкротстве физического лица
(Кудинова М.С.)
("Арбитражные споры", 2022, N 4)- выявление признаков преднамеренного или фиктивного банкротства должника;
(Кудинова М.С.)
("Арбитражные споры", 2022, N 4)- выявление признаков преднамеренного или фиктивного банкротства должника;
Статья: Банкротный комплаенс как правовой инструмент в делах о банкротстве
(Апухтин Ю.В., Кудинова М.С.)
("Арбитражные споры", 2024, N 2)В соответствии с пунктом 2 статьи 34 Закона о банкротстве лица, участвующие в деле о банкротстве, в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве, вправе обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства и совершать предусмотренные данным Федеральным законом процессуальные действия в арбитражном процессе по делу о банкротстве и иные необходимые для реализации предоставленных прав действия.
(Апухтин Ю.В., Кудинова М.С.)
("Арбитражные споры", 2024, N 2)В соответствии с пунктом 2 статьи 34 Закона о банкротстве лица, участвующие в деле о банкротстве, в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве, вправе обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства и совершать предусмотренные данным Федеральным законом процессуальные действия в арбитражном процессе по делу о банкротстве и иные необходимые для реализации предоставленных прав действия.
Статья: Судебная экономическая экспертиза в делах о банкротстве
(Шаров А.А., Солощенко А.А., Яковлев А.С.)
("Закон", 2024, N 8)б) обособленные споры о назначении экспертиз о выявлении признаков преднамеренного или фиктивного банкротства, предусмотренных п. 2 ст. 34 Закона о банкротстве, - экспертиза назначена в 52,4% случая;
(Шаров А.А., Солощенко А.А., Яковлев А.С.)
("Закон", 2024, N 8)б) обособленные споры о назначении экспертиз о выявлении признаков преднамеренного или фиктивного банкротства, предусмотренных п. 2 ст. 34 Закона о банкротстве, - экспертиза назначена в 52,4% случая;