Кто такой инсайдер
Подборка наиболее важных документов по запросу Кто такой инсайдер (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Готовое решение: Как управляют госкорпорациями и контролируют их
(КонсультантПлюс, 2026)требований о раскрытии и предоставлении инсайдерской информации, предъявляемых к инсайдерам (эмитентам) (ч. 1 ст. 3, п. 1 ст. 4, ст. 8 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, п. п. 1.1 - 1.24 Перечня из Приложения к Указанию Банка России от 30.09.2024 N 6877-У).
(КонсультантПлюс, 2026)требований о раскрытии и предоставлении инсайдерской информации, предъявляемых к инсайдерам (эмитентам) (ч. 1 ст. 3, п. 1 ст. 4, ст. 8 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, п. п. 1.1 - 1.24 Перечня из Приложения к Указанию Банка России от 30.09.2024 N 6877-У).
Интервью: Антон Замараев (ОТП Банк): Участие ИБ начинается задолго до реализации идеи
("Банковское обозрение", 2025, N 12)- Какую долю в первом тренде занимают злонамеренные действия инсайдеров?
("Банковское обозрение", 2025, N 12)- Какую долю в первом тренде занимают злонамеренные действия инсайдеров?
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2023 год: Статья 19.7.3 "Непредставление информации в Банк России" КоАП РФ"При этом суды отклонили довод Банка ВТБ о правомерности непредставления информации по пунктам 9 - 10 требования, указав, что сведения о лицах, имевших доступ к информации о факте существования требования и о его содержании (пункт 9 требования), а также сведения о лицах, принимавших непосредственное участие в исполнении требования (пункт 10 требования), необходимы Банку России для контроля за соблюдением Банком ВТБ и его работниками режима конфиденциальности как в отношении содержания требования, так и в отношении самого факта проведения Банком России проверочных мероприятий на предмет возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком."
Перспективы и риски арбитражного спора: Административные правонарушения против порядка управления: Организация оспаривает привлечение к ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ за непредставление информации в Банк России
(КонсультантПлюс, 2026)Организацией не выполнен запрос Уполномоченного органа о представлении информации (сведений об использовании номеров телефонов; документов, касающихся использования инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций, бухгалтерской (финансовой) отчетности и др.), или информация предоставлена с нарушением срока
(КонсультантПлюс, 2026)Организацией не выполнен запрос Уполномоченного органа о представлении информации (сведений об использовании номеров телефонов; документов, касающихся использования инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций, бухгалтерской (финансовой) отчетности и др.), или информация предоставлена с нарушением срока
Нормативные акты
Указание Банка России от 02.02.2021 N 5720-У
"О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него"
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.03.2021 N 62702)Зарегистрировано в Минюсте России 10 марта 2021 г. N 62702
"О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него"
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.03.2021 N 62702)Зарегистрировано в Минюсте России 10 марта 2021 г. N 62702
Статья: Критерии крупной сделки: может ли качественный критерий существовать без количественного? (Часть 2). Комментарий к Определениям Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ от 15 августа 2024 года N 305-ЭС24-8216 и от 6 сентября 2024 года N 308-ЭС24-3124
(Иванова Е.Ю.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, N 8)В завершение проведенного анализа отметим, что порой для справедливого решения дела в ход идут все возможные основания для признания сделки недействительной. Понятно, когда такую каскадную линию аргументации занимают истцы. Однако для суда кажется более верным выбор того основания недействительности, которое в наибольшей степени отвечает обстоятельствам дела. Действительно, на практике многие крупные сделки также являются убыточными для общества, особенно если заключаются с инсайдерами <36>, а выгодные сделки в целом редко попадают в орбиту судебного контроля. Но все же оспаривание крупных сделок и убыточных сделок (п. 2 ст. 174 ГК) имеет разные цели и основания. Для признания крупной сделки недействительной после реформы 2016 года уже не требуется доказывать наличие ущерба обществу <37>.
(Иванова Е.Ю.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, N 8)В завершение проведенного анализа отметим, что порой для справедливого решения дела в ход идут все возможные основания для признания сделки недействительной. Понятно, когда такую каскадную линию аргументации занимают истцы. Однако для суда кажется более верным выбор того основания недействительности, которое в наибольшей степени отвечает обстоятельствам дела. Действительно, на практике многие крупные сделки также являются убыточными для общества, особенно если заключаются с инсайдерами <36>, а выгодные сделки в целом редко попадают в орбиту судебного контроля. Но все же оспаривание крупных сделок и убыточных сделок (п. 2 ст. 174 ГК) имеет разные цели и основания. Для признания крупной сделки недействительной после реформы 2016 года уже не требуется доказывать наличие ущерба обществу <37>.
Статья: Конфликт интересов и репутационный риск: инструменты управления
(Газиян С.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2026, N 1)5) наличие внешнего (не связанного с ОФР) статуса бенефициарного владельца или иного контролирующего лица, инсайдера, публичного должностного лица;
(Газиян С.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2026, N 1)5) наличие внешнего (не связанного с ОФР) статуса бенефициарного владельца или иного контролирующего лица, инсайдера, публичного должностного лица;
Статья: О соотношении сделок с предпочтением и сделок в ущерб имущественным правам кредиторов
(Суворов Е.Д.)
("Вестник Арбитражного суда Московского округа", 2025, N 4)Банкротный кодекс США устанавливает возможность оспорить преимущественное удовлетворение. Так, в силу § 547(b) управляющий может оспорить любую передачу (исполнение), которая была сделана в период несостоятельности должника в адрес кредитора или к его выгоде в счет ранее возникшего долга в течение 90 дней до даты подачи заявления о банкротстве или между 90 днями и одним годом до даты подачи заявления о банкротстве, если кредитор в момент исполнения был инсайдером; притом такая передача позволяет кредитору получить более, чем он получил бы, если бы она не была сделана или если была бы введена процедура ликвидации и кредитор получал бы удовлетворение в размере, предусмотренном положениями данного раздела.
(Суворов Е.Д.)
("Вестник Арбитражного суда Московского округа", 2025, N 4)Банкротный кодекс США устанавливает возможность оспорить преимущественное удовлетворение. Так, в силу § 547(b) управляющий может оспорить любую передачу (исполнение), которая была сделана в период несостоятельности должника в адрес кредитора или к его выгоде в счет ранее возникшего долга в течение 90 дней до даты подачи заявления о банкротстве или между 90 днями и одним годом до даты подачи заявления о банкротстве, если кредитор в момент исполнения был инсайдером; притом такая передача позволяет кредитору получить более, чем он получил бы, если бы она не была сделана или если была бы введена процедура ликвидации и кредитор получал бы удовлетворение в размере, предусмотренном положениями данного раздела.
Статья: Регулирование инсайдерской торговли в США в первой половине 20-го века
(Сейидли У.А. оглы)
("Предпринимательское право", 2024, N 4)"Предпринимательское право", 2024, N 4
(Сейидли У.А. оглы)
("Предпринимательское право", 2024, N 4)"Предпринимательское право", 2024, N 4
Статья: Субординация требований текущих кредиторов по законодательству России и США: сравнительно-правовой анализ
(Сушков И.С.)
("Современное право", 2025, N 11)Представляется, суд может субординировать требование приоритетного кредитора при наличии причинно-следственной связи между фактической докапитализацией фирмы и ущербом независимым кредиторам, не выходя за рамки вышеуказанных критериев. Исключение из принципа равенства кредиторов также предполагает тщательное установление комплекса юридических фактов (юридического состава). Стандарт доказывания зависит от статуса недобросовестного кредитора: для инсайдеров (insiders) он существенно ниже. Эти лица выступают аналогом контролирующего должника лица в России.
(Сушков И.С.)
("Современное право", 2025, N 11)Представляется, суд может субординировать требование приоритетного кредитора при наличии причинно-следственной связи между фактической докапитализацией фирмы и ущербом независимым кредиторам, не выходя за рамки вышеуказанных критериев. Исключение из принципа равенства кредиторов также предполагает тщательное установление комплекса юридических фактов (юридического состава). Стандарт доказывания зависит от статуса недобросовестного кредитора: для инсайдеров (insiders) он существенно ниже. Эти лица выступают аналогом контролирующего должника лица в России.
"Современное гражданское и семейное право: перспективы развития доктрины, законодательства и правоприменительной практики: монография"
(отв. ред. Е.В. Вавилин, О.М. Родионова)
("Статут", 2024)Указанные тенденции ставят перед наукой гражданского права сложнейшую задачу анализа новых процессов, объектов, с которыми ранее юристы не сталкивались. Возникает немало теоретических вопросов, от решения которых зависит и правоприменение. Речь идет прежде всего о том, как с позиций классического гражданского права оценивать появление новых цифровых объектов, виртуальных "субъектов", совершение различных трансакций. Какие субъекты (физические или юридические лица) при совершении определенных действий в информационной системе скрываются под "цифровой маской" инсайдера, блогера, онлайн-классифайда, провайдера хостинга и пр.? Вправе ли виртуальный "субъект" (не учитывая объем дееспособности физического лица или выдавая себя за юридическое лицо) в рамках электронного взаимодействия совершать различные трансакции, не опасаясь быть привлеченным к гражданско-правовой ответственности? До сих пор цивилистика не может дать ответы на эти вопросы, хотя публикаций о важности и необходимости правового регулирования отношений в цифровой среде предостаточно. При отсутствии надлежащего нормативного регулирования информационная (цифровая) среда превращается в "серую зону" - в сферу, где главенствуют беззаконие и мошенничество <2>.
(отв. ред. Е.В. Вавилин, О.М. Родионова)
("Статут", 2024)Указанные тенденции ставят перед наукой гражданского права сложнейшую задачу анализа новых процессов, объектов, с которыми ранее юристы не сталкивались. Возникает немало теоретических вопросов, от решения которых зависит и правоприменение. Речь идет прежде всего о том, как с позиций классического гражданского права оценивать появление новых цифровых объектов, виртуальных "субъектов", совершение различных трансакций. Какие субъекты (физические или юридические лица) при совершении определенных действий в информационной системе скрываются под "цифровой маской" инсайдера, блогера, онлайн-классифайда, провайдера хостинга и пр.? Вправе ли виртуальный "субъект" (не учитывая объем дееспособности физического лица или выдавая себя за юридическое лицо) в рамках электронного взаимодействия совершать различные трансакции, не опасаясь быть привлеченным к гражданско-правовой ответственности? До сих пор цивилистика не может дать ответы на эти вопросы, хотя публикаций о важности и необходимости правового регулирования отношений в цифровой среде предостаточно. При отсутствии надлежащего нормативного регулирования информационная (цифровая) среда превращается в "серую зону" - в сферу, где главенствуют беззаконие и мошенничество <2>.
Вопрос: ПАО ведет список инсайдеров и уведомляет своих инсайдеров о включении в список. Одним из них является ООО, оказывающее ПАО юридические услуги. Есть ли у ООО обязанность вести свой список инсайдеров, создать специальное структурное подразделение и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: ПАО (эмитент) в соответствии с Законом N 224-ФЗ ведет список инсайдеров и уведомляет своих инсайдеров о включении в этот список. Одним из инсайдеров является ООО, которое оказывает ПАО юридические услуги на основании договора. Есть ли у ООО обязанность вести свой список инсайдеров, создать специальное структурное подразделение и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: ПАО (эмитент) в соответствии с Законом N 224-ФЗ ведет список инсайдеров и уведомляет своих инсайдеров о включении в этот список. Одним из инсайдеров является ООО, которое оказывает ПАО юридические услуги на основании договора. Есть ли у ООО обязанность вести свой список инсайдеров, создать специальное структурное подразделение и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации?
Статья: Кибербезопасность начинается с сотрудников: почему одних регламентов недостаточно
(Завадская А.)
("Делопроизводство", 2026, N 1)Однако практика показывает, что сотрудники не всегда осознают, что нарушают эти правила - или просто не видят в этом серьезной проблемы. В этой ситуации мониторинг активности персонала помогает не только выявлять нарушителей и инсайдеров, но и контролировать соблюдение требований безопасности в целом.
(Завадская А.)
("Делопроизводство", 2026, N 1)Однако практика показывает, что сотрудники не всегда осознают, что нарушают эти правила - или просто не видят в этом серьезной проблемы. В этой ситуации мониторинг активности персонала помогает не только выявлять нарушителей и инсайдеров, но и контролировать соблюдение требований безопасности в целом.
Вопрос: О раскрытии информации кредитной организацией - профессиональным участником РЦБ / инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры.
(Письмо Банка России от 30.07.2024 N 38-1-4/2435)Вопрос: У финансовых организаций возникают вопросы о допустимости отказа кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) или инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры, от раскрытия отдельных категорий информации, предусмотренных Указанием Банка России от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Указание N 6496-У).
(Письмо Банка России от 30.07.2024 N 38-1-4/2435)Вопрос: У финансовых организаций возникают вопросы о допустимости отказа кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) или инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры, от раскрытия отдельных категорий информации, предусмотренных Указанием Банка России от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Указание N 6496-У).