Комплаенс контроль
Подборка наиболее важных документов по запросу Комплаенс контроль (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Генезис комплаенс-контроля в финансовой сфере
(Баракина Е.Ю.)
("Финансовое право", 2022, N 11)"Финансовое право", 2022, N 11
(Баракина Е.Ю.)
("Финансовое право", 2022, N 11)"Финансовое право", 2022, N 11
Статья: Формирование системы комплаенс-контроля в организациях строительной отрасли
(Сафонова М.Ф., Марченко Ю.В.)
("Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2023, N 6; "Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2023, N 12)"Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2023, N 6
(Сафонова М.Ф., Марченко Ю.В.)
("Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2023, N 6; "Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2023, N 12)"Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2023, N 6
Статья: Методика инвестиционного комплаенса электросетевых компаний
(Якимова В.А., Бегун А.А.)
("Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2024, N 1)Предмет. Методическое обеспечение инвестиционного комплаенс-контроля электросетевых компаний.
(Якимова В.А., Бегун А.А.)
("Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2024, N 1)Предмет. Методическое обеспечение инвестиционного комплаенс-контроля электросетевых компаний.
Статья: Работа с майнерами, реабилитация клиентов, контроль БПА: новые функции комплаенса
(Каратаев М.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2024, N 3)"Внутренний контроль в кредитной организации", 2024, N 3
(Каратаев М.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2024, N 3)"Внутренний контроль в кредитной организации", 2024, N 3
Статья: Санкционный комплаенс, или Внутрифирменное управление рисками от рестрикций
(Ершова И.В., Енькова Е.Е.)
("Актуальные проблемы российского права", 2022, N 8)Санкционный комплаенс как элемент системы комплаенс-контроля
(Ершова И.В., Енькова Е.Е.)
("Актуальные проблемы российского права", 2022, N 8)Санкционный комплаенс как элемент системы комплаенс-контроля
"Казначейское сопровождение и бюджетный мониторинг: монография"
(Артюхин Р.Е., Демидов А.Ю., Карпенко В.М., Поветкина Н.А.)
("Юриспруденция", 2024)Теперь коротко остановимся на причинах создания бюджетного мониторинга. Головные исполнители (исполнители, соисполнители) и получатели целевых средств являются юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями и физическими лицами - производителями товаров, работ, услуг, которые для осуществления своей хозяйственной деятельности имеют расчетные счета в кредитных организациях, на которых и осуществляются все их денежные операции. В свою очередь, кредитные организации являются элементами национальной платежной системы, нормативно-правовое регулирование которой осуществляется Банком России <1>. При этом при открытии расчетных счетов и проведении операций на них кредитные организации проводят комплаенс-контроль, обеспечивающий реализацию принципов "знай своего клиента" и "знай операции своего клиента", по результатам которого принимаются соответствующие решения о судьбе расчетного счета и платежной операции. Совокупность этих правил и процедур составляет основу финансового мониторинга, установленного положениями Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ <2>.
(Артюхин Р.Е., Демидов А.Ю., Карпенко В.М., Поветкина Н.А.)
("Юриспруденция", 2024)Теперь коротко остановимся на причинах создания бюджетного мониторинга. Головные исполнители (исполнители, соисполнители) и получатели целевых средств являются юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями и физическими лицами - производителями товаров, работ, услуг, которые для осуществления своей хозяйственной деятельности имеют расчетные счета в кредитных организациях, на которых и осуществляются все их денежные операции. В свою очередь, кредитные организации являются элементами национальной платежной системы, нормативно-правовое регулирование которой осуществляется Банком России <1>. При этом при открытии расчетных счетов и проведении операций на них кредитные организации проводят комплаенс-контроль, обеспечивающий реализацию принципов "знай своего клиента" и "знай операции своего клиента", по результатам которого принимаются соответствующие решения о судьбе расчетного счета и платежной операции. Совокупность этих правил и процедур составляет основу финансового мониторинга, установленного положениями Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ <2>.
Статья: Противодействие финансированию наркобизнеса и отмыванию преступных доходов с использованием криптовалют
(Красинский В.В.)
("Современное право", 2025, N 4)Анализ финансовых операций свидетельствует, что украинские криптобиржи Whitebit, Kuna, обменники BTCBank, CoCO-Pay, 1Exchanger и MINE.exchange не осуществляют комплаенс-контроль соблюдения антиотмывочных норм и выступают технической обнальной и легализационной площадкой для организованной наркопреступности.
(Красинский В.В.)
("Современное право", 2025, N 4)Анализ финансовых операций свидетельствует, что украинские криптобиржи Whitebit, Kuna, обменники BTCBank, CoCO-Pay, 1Exchanger и MINE.exchange не осуществляют комплаенс-контроль соблюдения антиотмывочных норм и выступают технической обнальной и легализационной площадкой для организованной наркопреступности.
Статья: Систематизация процедур аудита финансовых результатов: отраслевой аспект
(Сафонова М.Ф., Олейник И.А.)
("Международный бухгалтерский учет", 2025, N 10)10. Сафонова М.Ф., Марченко Ю.В. Формирование системы комплаенс-контроля в организациях строительной отрасли // Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях. 2023. N 6. С. 2 - 11. EDN: RHAXAP.
(Сафонова М.Ф., Олейник И.А.)
("Международный бухгалтерский учет", 2025, N 10)10. Сафонова М.Ф., Марченко Ю.В. Формирование системы комплаенс-контроля в организациях строительной отрасли // Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях. 2023. N 6. С. 2 - 11. EDN: RHAXAP.
Статья: Договор поручения на обработку персональных данных: как его использовать, несмотря на правовые пробелы и риски?
(Румянцев С.А.)
("Закон", 2025, N 9)<28> См. подробнее: Дадалко В.А., Тимофеев Е.А. Организация системы комплаенса в области защиты персональных данных // Экономика: вчера, сегодня, завтра. 2019. Т. 9. N 3А. С. 145 - 155; Сибагатуллина Р.Э. Построение системы комплаенс-контроля в области персональных данных и конфиденциальной информации на примере IT-компании // Вестник евразийской науки. 2023. Т. 15. N 1. URL: https://esj.today/PDF/44ECVN123.pdf (дата обращения: 29.08.2025).
(Румянцев С.А.)
("Закон", 2025, N 9)<28> См. подробнее: Дадалко В.А., Тимофеев Е.А. Организация системы комплаенса в области защиты персональных данных // Экономика: вчера, сегодня, завтра. 2019. Т. 9. N 3А. С. 145 - 155; Сибагатуллина Р.Э. Построение системы комплаенс-контроля в области персональных данных и конфиденциальной информации на примере IT-компании // Вестник евразийской науки. 2023. Т. 15. N 1. URL: https://esj.today/PDF/44ECVN123.pdf (дата обращения: 29.08.2025).
Готовое решение: Как организовать систему управления рисками, внутреннего контроля и аудита в публичном обществе
(КонсультантПлюс, 2026)работники и руководители структурных подразделений, поддерживающие этих лиц. Например, к ним относятся подразделения по управлению рисками и внутреннему контролю, комплаенс-контролю, охране труда и промышленной безопасности;
(КонсультантПлюс, 2026)работники и руководители структурных подразделений, поддерживающие этих лиц. Например, к ним относятся подразделения по управлению рисками и внутреннему контролю, комплаенс-контролю, охране труда и промышленной безопасности;
Статья: Экстраординарные сделки в современном российском законодательстве и правоприменительной практике
(Цыганков А.Ю., Кравчук А.А.)
("Вестник Санкт-Петербургского государственного университета. Право", 2025, N 2)Таким образом, в процессе оспаривания сделок с уставной экстраординарностью судам приходится иметь дело с прямым столкновением интересов акционера (участника), который состоит с обществом в корпоративных правоотношениях, с интересами лица, которое состоит с обществом в обязательственных правоотношениях. Разрешение указанного конфликта интересов осуществляется в соответствии с положениями п. 1 ст. 174 ГК РФ, как правило, не в пользу акционера (участника) общества. Это говорит о том, что российское гражданское законодательство не обеспечивает сбалансированность интересов указанных субъектов правоотношений. Полагаем, в таких условиях существенно возрастает важность комплаенс-контроля в рамках системы корпоративного управления (Панфилова, 2020, 547). Внедрение корпоративного комплаенса позволит существенно снизить риски, связанные с заключением сделок с уставной экстраординарностью.
(Цыганков А.Ю., Кравчук А.А.)
("Вестник Санкт-Петербургского государственного университета. Право", 2025, N 2)Таким образом, в процессе оспаривания сделок с уставной экстраординарностью судам приходится иметь дело с прямым столкновением интересов акционера (участника), который состоит с обществом в корпоративных правоотношениях, с интересами лица, которое состоит с обществом в обязательственных правоотношениях. Разрешение указанного конфликта интересов осуществляется в соответствии с положениями п. 1 ст. 174 ГК РФ, как правило, не в пользу акционера (участника) общества. Это говорит о том, что российское гражданское законодательство не обеспечивает сбалансированность интересов указанных субъектов правоотношений. Полагаем, в таких условиях существенно возрастает важность комплаенс-контроля в рамках системы корпоративного управления (Панфилова, 2020, 547). Внедрение корпоративного комплаенса позволит существенно снизить риски, связанные с заключением сделок с уставной экстраординарностью.