Код вида операции 9002
Подборка наиболее важных документов по запросу Код вида операции 9002 (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Об отдельных вопросах, связанных с особенностями регулирования и деятельности кредитных организаций в Республике Крым и г. Севастополе и осуществлением валютного контроля.
(Письмо Банка России от 02.03.2015 N 12-1-5/390)По вопросам, связанным с осуществлением обязательного контроля за операциями по расходованию денежных средств некоммерческими организациями (код вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества")
(Письмо Банка России от 02.03.2015 N 12-1-5/390)По вопросам, связанным с осуществлением обязательного контроля за операциями по расходованию денежных средств некоммерческими организациями (код вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества")
Вопрос: ...Об осуществлении кредитной организацией контроля за расходованием денежных средств некоммерческими организациями и проведении идентификации, в том числе упрощенной, на основании Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ.
(Письмо Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112)Учитывая мнение Росфинмониторинга, при представлении в уполномоченный орган ОЭС, содержащих информацию об операциях по расходованию некоммерческими организациями денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю, возможно указание кода вида операции 9002.
(Письмо Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112)Учитывая мнение Росфинмониторинга, при представлении в уполномоченный орган ОЭС, содержащих информацию об операциях по расходованию некоммерческими организациями денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю, возможно указание кода вида операции 9002.
Нормативные акты
Проект Указания Банка России
"О внесении изменений в приложение 8 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(по состоянию на 13.10.2014)
(подготовлен Банком России)
(Указание подписано 01.12.2014 N 3464-У)Проектом вносятся изменения в Перечень видов операций, сведения о которых представляются кредитными организациями в уполномоченный орган, путем добавления нового кода вида операции, подлежащей обязательному контролю, - "9002" "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества".
"О внесении изменений в приложение 8 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(по состоянию на 13.10.2014)
(подготовлен Банком России)
(Указание подписано 01.12.2014 N 3464-У)Проектом вносятся изменения в Перечень видов операций, сведения о которых представляются кредитными организациями в уполномоченный орган, путем добавления нового кода вида операции, подлежащей обязательному контролю, - "9002" "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества".
Вопрос: ...О составлении кредитными организациями в электронной форме сведений и информации в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158)Структура показателя 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил дополнена указанием на коды видов операций 9001, 9002 в части операций с имуществом, не являющимся денежными средствами.
(Письмо Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158)Структура показателя 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил дополнена указанием на коды видов операций 9001, 9002 в части операций с имуществом, не являющимся денежными средствами.
Вопрос: На счет некоммерческой организации в банке ошибочно зачислены денежные средства на крупную сумму. На следующий день клиент банка возвращает их обратно отправителю. Подлежит ли указанная операция обязательному контролю в соответствии с п. 1.2 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ? Если да, с каким кодом операции банк обязан отправить сообщение в Росфинмониторинг?
(Консультация эксперта, 2015)Ответ: Действующим законодательством вопрос о том, подлежит ли операция по возврату ошибочно зачисленной на счет некоммерческой организации в банке крупной суммы денежных средств обязательному контролю в соответствии с п. 1.2 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ), не урегулирован. Учитывая нечеткую формулировку п. 1.2 ст. 6 Закона N 115-ФЗ, рекомендуем сообщать в Росфинмониторинг о возврате ошибочно зачисленных денежных средств со счета некоммерческой организации с кодом вида операции 9002.
(Консультация эксперта, 2015)Ответ: Действующим законодательством вопрос о том, подлежит ли операция по возврату ошибочно зачисленной на счет некоммерческой организации в банке крупной суммы денежных средств обязательному контролю в соответствии с п. 1.2 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ), не урегулирован. Учитывая нечеткую формулировку п. 1.2 ст. 6 Закона N 115-ФЗ, рекомендуем сообщать в Росфинмониторинг о возврате ошибочно зачисленных денежных средств со счета некоммерческой организации с кодом вида операции 9002.
Статья: Обзор изменений законодательства, связанного с банковской сферой
(Кравец Д.А.)
("Делопроизводство и кадры", 2015, N 2)Теперь строки кода группы операций 90 и кода вида операции 9001 изложены в следующей редакции.
(Кравец Д.А.)
("Делопроизводство и кадры", 2015, N 2)Теперь строки кода группы операций 90 и кода вида операции 9001 изложены в следующей редакции.
Вопрос: Только ли приходные/расходные операции с денежными средствами и (или) иным имуществом НКО, полученным от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, подлежат обязательному контролю на сумму, равную или превышающую 100 000 руб.?
("Официальный сайт Банка России", 2021)Учитывая вышеизложенное, а также разъяснения Департамента, содержащиеся в информационном письме от 22.07.2014 N 24 <5> (вопрос 6), направлению в Росфинмониторинг по коду вида операций 9002 <6> подлежат сведения об операциях по передаче клиентом - некоммерческой организацией наличных денежных средств в сумме равной или превышающей пороговое значение в кассу негосударственного пенсионного фонда в рамках соответствующего договора, заключенного с НПФ.
("Официальный сайт Банка России", 2021)Учитывая вышеизложенное, а также разъяснения Департамента, содержащиеся в информационном письме от 22.07.2014 N 24 <5> (вопрос 6), направлению в Росфинмониторинг по коду вида операций 9002 <6> подлежат сведения об операциях по передаче клиентом - некоммерческой организацией наличных денежных средств в сумме равной или превышающей пороговое значение в кассу негосударственного пенсионного фонда в рамках соответствующего договора, заключенного с НПФ.
Вопрос: ...Должен ли банк направить в Росфинмониторинг сообщение с кодом вида операции 9002, если на счет клиента банка поступили денежные средства от НКО?
(Консультация эксперта, 2018)Вопрос: Должен ли банк направить в Росфинмониторинг сообщение с кодом вида операции 9002, если на счет клиента - арендодателя по договору аренды транспортного средства с правом его последующего выкупа от некоммерческой организации - сельскохозяйственного потребительского кооператива (арендатора) поступили денежные средства в размере 200 тыс. руб. с назначением платежа о выкупе указанного транспортного средства?
(Консультация эксперта, 2018)Вопрос: Должен ли банк направить в Росфинмониторинг сообщение с кодом вида операции 9002, если на счет клиента - арендодателя по договору аренды транспортного средства с правом его последующего выкупа от некоммерческой организации - сельскохозяйственного потребительского кооператива (арендатора) поступили денежные средства в размере 200 тыс. руб. с назначением платежа о выкупе указанного транспортного средства?
Вопрос: О вопросах, связанных с заполнением кредитными организациями отдельных показателей ФЭС в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 16.04.2021 N 12-4-2/1856)Дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о получении либо расходовании некоммерческой организацией имущества (за исключением денежных средств) (коды вида операции 9001 <4>, 9002 <5>) отражается в показателе 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил.
(Письмо Банка России от 16.04.2021 N 12-4-2/1856)Дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о получении либо расходовании некоммерческой организацией имущества (за исключением денежных средств) (коды вида операции 9001 <4>, 9002 <5>) отражается в показателе 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил.
Вопрос: Правомерно ли считать, что к операциям по получению имущества некоммерческих организаций на сумму, равную или превышающую 100 000 руб., подлежащим обязательному контролю по коду 9001/9002, относятся зачисление/списание драгоценных металлов и зачисление/списание ценных бумаг по счетам депо?
("Официальный сайт Банка России", 2021)По вопросу 1. Пунктом 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ на кредитные организации возложена обязанность по представлению сведений в уполномоченный орган об операциях по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства (код вида операции 9001), а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией (код вида операции 9002), если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 100 000 рублей либо эквивалент в иностранной валюте.
("Официальный сайт Банка России", 2021)По вопросу 1. Пунктом 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ на кредитные организации возложена обязанность по представлению сведений в уполномоченный орган об операциях по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства (код вида операции 9001), а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией (код вида операции 9002), если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 100 000 рублей либо эквивалент в иностранной валюте.
Вопрос: ...Об отдельных вопросах, связанных с выявлением и контролем кредитной организацией операций по расходованию имущества НКО, являющейся ее клиентом.
(Письмо Банка России от 24.09.2018 N 12-3-5/7399)Норма пункта 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ не содержит изъятий в отношении каких-либо категорий лиц, являющихся получателями по операциям расходования НКО денежных средств и (или) иного имущества в целях квалификации таких операций в качестве операций, подлежащих обязательному контролю по коду вида операции 9002 <3>.
(Письмо Банка России от 24.09.2018 N 12-3-5/7399)Норма пункта 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ не содержит изъятий в отношении каких-либо категорий лиц, являющихся получателями по операциям расходования НКО денежных средств и (или) иного имущества в целях квалификации таких операций в качестве операций, подлежащих обязательному контролю по коду вида операции 9002 <3>.
Вопрос: На счет организации (ООО) - клиента банка поступили денежные средства от благотворительного фонда, не являющегося клиентом банка. Должен ли банк направить сообщение о данной операции в Росфинмониторинг с кодом вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества"?
(Консультация эксперта, 2015)Вопрос: На счет организации (ООО) - клиента банка поступили денежные средства от благотворительного фонда, не являющегося клиентом банка. Должен ли банк направить сообщение о данной операции в Росфинмониторинг с кодом вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества"?
(Консультация эксперта, 2015)Вопрос: На счет организации (ООО) - клиента банка поступили денежные средства от благотворительного фонда, не являющегося клиентом банка. Должен ли банк направить сообщение о данной операции в Росфинмониторинг с кодом вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества"?