Аннулирование лицензии профессионального участника
Подборка наиболее важных документов по запросу Аннулирование лицензии профессионального участника (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Гражданское право: Заверения и гарантии
(КонсультантПлюс, 2025)По результатам проверочных мероприятий на основании Приказа Банка России... и Уведомления... у Общества была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с допущенными в течение 2018 года нарушениями требований законодательства.
(КонсультантПлюс, 2025)По результатам проверочных мероприятий на основании Приказа Банка России... и Уведомления... у Общества была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с допущенными в течение 2018 года нарушениями требований законодательства.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О действиях при невозможности для эмитента осуществить выплаты по облигациям по независящим от него причинам (аннулирование лицензии профессионального участника РЦБ на депозитарную деятельность).
(Письмо Минфина России от 21.06.2024 N 02-06-09/57709)Вопрос: О действиях при невозможности для эмитента осуществить выплаты по облигациям по независящим от него причинам (аннулирование лицензии профессионального участника РЦБ на депозитарную деятельность).
(Письмо Минфина России от 21.06.2024 N 02-06-09/57709)Вопрос: О действиях при невозможности для эмитента осуществить выплаты по облигациям по независящим от него причинам (аннулирование лицензии профессионального участника РЦБ на депозитарную деятельность).
"Доверительное управление наследственным имуществом: монография"
("Проспект", 2025)Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности установлены ст. 10.1 ФЗ "О РЦБ", Положением Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" <2> и Положением о специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н <3>.
("Проспект", 2025)Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности установлены ст. 10.1 ФЗ "О РЦБ", Положением Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" <2> и Положением о специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н <3>.
Нормативные акты
показать больше документовСтатья: О гарантийном обязательстве из заверения о будущем обстоятельстве: комментарий к Определению Верховного Суда РФ от 21 марта 2023 г. N 305-ЭС22-17862
(Церковников М.А.)
("Вестник гражданского права", 2023, N 6)По результатам проверки на основании приказа Банка России у общества была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с допущенными в течение 2018 г. нарушениями требований законодательства.
(Церковников М.А.)
("Вестник гражданского права", 2023, N 6)По результатам проверки на основании приказа Банка России у общества была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с допущенными в течение 2018 г. нарушениями требований законодательства.
Статья: Внебиржевые деривативы и добросовестность участников рынка: обзор накопившихся проблем
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 10)в) отзывается, аннулируется или приостанавливается лицензия профучастника либо иная лицензия, имеющая существенное значение для деятельности;
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 10)в) отзывается, аннулируется или приостанавливается лицензия профучастника либо иная лицензия, имеющая существенное значение для деятельности;
Статья: Обеспечение баланса интересов граждан, предпринимателей и публично-правовых образований как участников инвестиционных правоотношений на рынке ценных бумаг
(Левушкин А.Н.)
("Юрист", 2022, N 6)Несмотря на то что на сегодняшний день вопросы учета прав на ценные бумаги детально регламентированы на уровне подзаконных актов Банка России, на практике возникает множество вопросов. Достаточно часто для ведения учета прав на ценные бумаги крупные корпорации привлекают в качестве финансовых специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг, в обязанности которых входит выбор депозитария и контроль учета операций, однако даже они не всегда обладают должной квалификацией для соблюдения названной процедуры учета. Так, Постановлением Арбитражного суда Московского округа была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг из-за допущенных грубых нарушений, связанных с неверным ведением учета прав на ценные бумаги, в частности, договор о счете депо был заключен с лицом, не имеющим права осуществлять учет прав на указанные ценные бумаги <23>. Хочется верить, что активное нормотворчество Банка России будет способствовать формированию положительной тенденции по соблюдению правил учета финансовых инструментов, которые набирают все большую популярность среди российских инвесторов.
(Левушкин А.Н.)
("Юрист", 2022, N 6)Несмотря на то что на сегодняшний день вопросы учета прав на ценные бумаги детально регламентированы на уровне подзаконных актов Банка России, на практике возникает множество вопросов. Достаточно часто для ведения учета прав на ценные бумаги крупные корпорации привлекают в качестве финансовых специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг, в обязанности которых входит выбор депозитария и контроль учета операций, однако даже они не всегда обладают должной квалификацией для соблюдения названной процедуры учета. Так, Постановлением Арбитражного суда Московского округа была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг из-за допущенных грубых нарушений, связанных с неверным ведением учета прав на ценные бумаги, в частности, договор о счете депо был заключен с лицом, не имеющим права осуществлять учет прав на указанные ценные бумаги <23>. Хочется верить, что активное нормотворчество Банка России будет способствовать формированию положительной тенденции по соблюдению правил учета финансовых инструментов, которые набирают все большую популярность среди российских инвесторов.
Путеводитель по корпоративным процедурам. Порядок организации ведения реестра акционеров АО- п. 3.8.3 гл. 3 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Банком России 27.07.2015 N 481-П (далее - Положение о лицензионных требованиях);
"Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Безусловно, деятельность кредитных организаций на рынке ценных бумаг не ограничивается брокерской и деятельностью по управлению ценными бумагами - кредитные организации могут выступать в качестве депозитариев, регистраторов, дилеров. Однако получение статуса профессионального участника рынка ценных бумаг в рамках всех перечисленных видов деятельности предполагает соблюдение процедуры, установленной Инструкцией Банка России от 17.10.2018 N 192-И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг" и Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг".
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Безусловно, деятельность кредитных организаций на рынке ценных бумаг не ограничивается брокерской и деятельностью по управлению ценными бумагами - кредитные организации могут выступать в качестве депозитариев, регистраторов, дилеров. Однако получение статуса профессионального участника рынка ценных бумаг в рамках всех перечисленных видов деятельности предполагает соблюдение процедуры, установленной Инструкцией Банка России от 17.10.2018 N 192-И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг" и Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг".