III. Обязанности специализированного депозитария

5. Специализированный депозитарий в соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации:

открывает управляющей компании отдельный счет депо и, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное, осуществляет на нем учет прав и учет перехода прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления;

осуществляет хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.

Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов).

6. Специализированный депозитарий совершает операции по счету депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и регламента специализированного депозитария.

Специализированный депозитарий совершает операцию по счету депо либо направляет обоснованный отказ в ее совершении в день поступления соответствующего поручения, а если указанное поручение поступило по истечении периода времени, предусмотренного регламентом специализированного депозитария для принятия поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на следующий день.

7. Специализированный депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.

9. Специализированный депозитарий передает управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения.

10. Специализированный депозитарий представляет эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления управляющей компанией прав, удостоверенных указанными ценными бумагами.

11. Специализированный депозитарий обеспечивает направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, доходов по таким ценным бумагам непосредственно управляющей компании, в том числе путем указания реквизитов банковского счета управляющей компании, на котором находятся денежные средства, составляющие накопления, находящиеся у нее в доверительном управлении.

12. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору.

13. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору, до их передачи другому специализированному депозитарию, с которым уполномоченным федеральным органом заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария.

14. Специализированный депозитарий в случае соответствующего обращения управляющей компании дает согласие на распоряжение накоплениями (выдачу кредитной организации распоряжения о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковского счета, совершение сделки, связанной с инвестированием накоплений, или выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки).

Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение накоплениями, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации или условиям договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

15. Специализированный депозитарий уведомляет управляющую компанию о выявленных в процессе осуществления контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.

Указанное уведомление осуществляется путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

16. Специализированный депозитарий при заключении настоящего договора представляет управляющей компании нотариально удостоверенную копию регламента специализированного депозитария, зарегистрированного в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков.

17. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, каждый рабочий день уведомляет управляющую компанию о структуре активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель.

18. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, уведомляет управляющую компанию об изменениях, внесенных в регламент специализированного депозитария, в течение 3 рабочих дней, следующих за днем получения специализированным депозитарием документа, подтверждающего регистрацию этих изменений в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков, с указанием следующих сведений:

дата принятия решения о внесении изменений;

наименование органа специализированного депозитария, принявшего решение о внесении изменений;

данные о регистрации федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков внесенных в регламент специализированного депозитария изменений и дата их регистрации;

содержание зарегистрированных изменений.

Одновременно с указанным уведомлением специализированный депозитарий представляет управляющей компании нотариально удостоверенную копию зарегистрированных изменений, внесенных в регламент специализированного депозитария.

19. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, уведомляет управляющую компанию о приостановлении действия или об отзыве (аннулировании) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и (или) лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения или, если такое решение принято судом, за днем вступления такого решения в законную силу, с указанием следующих сведений:

содержание решения;

наименование органа государственной власти, принявшего решение;

дата принятия решения (если решение принято судом - также дата вступления решения в законную силу);

информация о прекращении договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, со дня принятия решения, а если это решение принято судом - со дня его вступления в законную силу.

20. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, уведомляет управляющую компанию о применении в отношении его процедуры несостоятельности (банкротства), а именно наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, конкурсного производства, а также о принятии решения о его ликвидации не позднее рабочего дня, следующего за днем введения процедуры несостоятельности (банкротства), либо за днем принятия решения о ликвидации специализированного депозитария, либо, если это решение принято судом, за днем его вступления в законную силу, с указанием следующих сведений:

содержание решения;

наименование органа специализированного депозитария или органа государственной власти, принявшего решение;

дата принятия решения (если решение принято судом - также дата вступления решения в законную силу);

информация о прекращении договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, со дня принятия решения, а если это решение принято судом - со дня его вступления в законную силу.

21. Специализированный депозитарий представляет управляющей компании отчетность о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с настоящим договором и договором об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, по форме и в сроки, которые установлены федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

22. В случае прекращения настоящего договора в связи с прекращением договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, специализированный депозитарий в порядке и сроки, установленные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков:

передает другому специализированному депозитарию, с которым уполномоченный федеральный орган заключил договор об оказании услуг специализированного депозитария, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, и сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления;

исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы накопления и учет прав на которые осуществлялся специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий, с которым уполномоченный федеральный орган заключил договор об оказании услуг специализированного депозитария, и до исполнения указанных поручений исполняет требования регистраторов и депозитариев о представлении сведений об управляющей компании.

23. В случае прекращения настоящего договора в связи с прекращением договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, заключенного с управляющей компанией, специализированный депозитарий отказывает ей в согласии на распоряжение накоплениями, за исключением случаев, когда такое распоряжение осуществляется во исполнение сделок, совершенных до момента прекращения указанного договора, или необходимо для передачи денежных средств и ценных бумаг, находившихся в доверительном управлении у управляющей компании в соответствии с настоящим договором, другой управляющей компании.

Специализированный депозитарий также осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией определенных Федеральным законом и нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации порядка и сроков передачи денежных средств и ценных бумаг, находившихся у нее в доверительном управлении по соответствующему договору, новой управляющей компании.

Указанные обязанности специализированного депозитария возникают с момента прекращения договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (если этот договор прекращен в связи с отказом от него уполномоченного федерального органа или управляющей компании) или с момента получения специализированным депозитарием соответствующего уведомления (если договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих прекращен по иным основаниям).

24. Специализированный депозитарий уведомляет управляющую компанию об отказе от настоящего договора (с указанием даты его прекращения) в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, не менее чем за 5 месяцев до даты прекращения настоящего договора.

25. Специализированный депозитарий уведомляет управляющую компанию об отказе от договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (с указанием даты прекращения этого договора, предусмотренной в соответствующем уведомлении, направленном уполномоченному федеральному органу), в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, не менее чем за 5 месяцев до даты прекращения указанного договора.

26. Специализированный депозитарий соблюдает другие требования Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.