МАТРИЦА УРОВНЯ РИСКА И РЕКОМЕНДУЕМЫХ МЕР РЕАГИРОВАНИЯ

Уровень риска

Типовые основания/признаки

Рекомендуемые меры

Возможный результат

Высокий

Регулярная релевантная практика в сочетании с повышающими факторами риска: иностранный элемент, сложная структура бенефициарного владения, ПДЛ, цифровая валюта, цифровые финансовые активы и иные цифровые инструменты, если они имеют значение для оценки риска, посредники, предшествующие нарушения, неисполнение предписания.

Плановая документарная или выездная проверка; при наличии оснований - внеплановая документарная или выездная проверка.

Акт проверки; предписание; повторная проверка; рассмотрение вопроса о дисциплинарной ответственности.

Повышенный

Релевантная практика с отдельными повышающими факторами риска; неполная фиксация ПВК, НПК; отсутствие актуального обучения; сигналы о потенциальных недостатках (документально зафиксированные сведения о возможных недостатках ПВК, НПК, оценки риска, обучения, фиксации сведений или исполнения предписаний).

Плановая документарная проверка; при наличии оснований - внеплановая документарная или выездная проверка.

Акт проверки; предписание; контроль устранения нарушений; при необходимости - повторная проверка.

Умеренный

Отдельные признаки возможного нарушения; недостаточная полнота сведений; необходимость уточнения исполнения обязанностей; основания для пересмотра уровня риска.

Информирование адвоката; при наличии оснований - внеплановая документарная проверка.

Письмо-информирование; анализ ответа; при необходимости - акт проверки и предписание.

Низкий

Отсутствие данных о нарушениях; отсутствие либо минимальный объем релевантной практики; положительные результаты предыдущего контроля.

Профилактические мероприятия без плановых и внеплановых проверок, если отсутствуют основания для пересмотра уровня риска.

Анкетирование; обучение; разъяснения; мониторинг.