Приложение N 6. Чек-лист проверки соблюдения адвокатом требований в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

N

Проверяемый вопрос

Да/Нет/Не применимо

Документ/источник

Примечание инспектора

1

Наличие сведений о том, что адвокат осуществляет либо имеет признаки осуществления деятельности, подпадающей под статью 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ

2

Наличие за проверяемый период поручений, подпадающих под статью 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ

3

Проверялись ли иностранный элемент, страновой риск, структура владения, участие представителей, посредников, публичное должностное лицо (ПДЛ) и цифровые активы при наличии таких факторов?

4

Использование личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга и ознакомление с обязательной информацией

5

Наличие и актуальность ПВК

6

Назначение специального должностного лица (СДЛ) (если требуется) и наличие подтверждающих документов

7

Прохождение необходимого обучения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

8

Наличие формы оценки риска клиента и поручения

9

Наличие материалов по идентификации доверителя, представителя, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца

10

Наличие мотивированных суждений и фиксации признаков подозрительности

11

Соблюдение порядка направления сведений в Росфинмониторинг в предусмотренных законом случаях

12

Наличие процедур по замораживанию (блокированию) активов, если они подлежат применению

13

Фиксирование, хранение и защита сведений, полученных в результате реализации ПВК

14

Наличие ранее выданных предписаний и сведения об их исполнении

15

Наличие признаков повторности нарушений

16

Иные обстоятельства, имеющие значение для проверки