3.7. Проверка соблюдения ограничений по участникам сделки и роду деятельности общества

3.7.1. Введение в отношении граждан и юридических лиц определенных процедур банкротства ограничивает возможность совершения сделок, в том числе связанных с приобретением и (или) отчуждением долей в уставном капитале ООО. При этом может устанавливаться как полный запрет на совершение сделок (например, в процедурах реализации имущества гражданина), так и требование о предварительном письменном согласии арбитражного управляющего и (или) собрания кредиторов (комитета кредиторов).

В связи с этим необходимо проверить наличие или отсутствие производства по делу о банкротстве в отношении участников сделки на основании информации, содержащейся в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве; при наличии информации о производстве по делу о банкротстве установить применяемую процедуру банкротства.

Сведения о наличии или отсутствии производства по делу о банкротстве участника сделки фиксируются любым из способов, предусмотренных п.п. 5 и 6 Регламента. При этом в соответствии с п. 3 Требований к содержанию ЕИС данные сведения обязательно должны включаться в запись электронного реестра.

3.7.2. Федеральным законом может быть запрещено или ограничено участие отдельных категорий граждан в обществах, в частности:

- в состав участников страховой медицинской организации не вправе входить работники федеральных органов исполнительной власти в сфере здравоохранения, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации в сфере здравоохранения, органов местного самоуправления, уполномоченных на осуществление управления в сфере здравоохранения, Федерального фонда и территориальных фондов, медицинских организаций, оказывающих медицинскую помощь по обязательному медицинскому страхованию (п. 2 ст. 14 Федерального закона от 29.11.2010 N 326-ФЗ "Об обязательном медицинском страховании в Российской Федерации");

- руководитель унитарного предприятия не вправе быть учредителем (участником) юридического лица (п. 2 ст. 21 Федерального закона от 14.11.2002 N 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях").

3.7.3. Государственные органы и органы местного самоуправления не вправе выступать участниками обществ, если иное не установлено федеральным законом (п. 2 ст. 7 Закона об ООО).

3.7.4. Законом о регистрации ЮЛ (пп.пп. "н", "ф" п. 1 ст. 23) установлены ограничения для лиц, сведения о которых не могут быть внесены в ЕГРЮЛ, соответственно эти лица не будут внесены в ЕГРЮЛ в качестве участников общества в случае приобретения ими доли по сделке.

При удостоверении сделки рекомендуется пользоваться сервисом "Прозрачный бизнес" Федеральной налоговой службы для поиска ограничений по лицам, а также истребовать у приобретателя доли заверения о том, что он не относится к указанным лицам, и разъяснить сторонам возможность принятия регистрирующим органом решения об отказе во внесении изменений в ЕГРЮЛ по указанному основанию.

Указанное ограничение не препятствует заключению и удостоверению договора, однако его последующее исполнение потребует действий (или истечения сроков) для снятия указанных в законе ограничений, что в большинстве случаев делает совершение сделки нецелесообразным.

3.7.5. Федеральным законом от 29.04.2008 N 57 "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (далее - Федеральный закон N 57-ФЗ) предусмотрены ограничения по участию иностранных инвесторов и групп лиц, в которые входит иностранный инвестор, в уставных капиталах хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.

3.7.6. Законом РФ от 27.11.1992 N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (ст. 6) установлено требование предварительного разрешения Банка России на приобретение доли в уставном капитале страховой организации иностранными инвесторами (как они определены в п. 3 ст. 6 указанного закона). Страховая организация обязана получить предварительное разрешение органа страхового надзора на отчуждение в пользу иностранных инвесторов (в том числе на продажу иностранным инвесторам) своих акций (долей в уставном капитале), а российские акционеры (участники) обязаны получить предварительное разрешение органа страхового надзора на отчуждение принадлежащих им акций (долей в уставном капитале) страховой организации в пользу иностранных инвесторов. Срок действия указанных предварительных разрешений составляет один год.

3.7.7. Законом РФ от 27.12.1991 N 2124-I "О средствах массовой информации" (ст. 19.1) запрещено иностранным государствам, международным организациям, а также находящимся под их контролем организациям, иностранным юридическим лицам, российским юридическим лицам с иностранным участием, иностранным гражданам, лицам без гражданства, гражданам Российской Федерации, имеющим гражданство другого государства, в совокупности или каждому в отдельности, выступать учредителем (участником) средства массовой информации, являться редакцией средства массовой информации, организацией (юридическим лицом), осуществляющей вещание, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации, либо осуществлять контроль над учредителем средства массовой информации, его редакцией, организацией (юридическим лицом), осуществляющей вещание, над лицами, являющимися участниками (членами, акционерами) учредителя средства массовой информации.

3.7.8. Законом РФ от 11.03.1992 N 2487-I "О частной детективной и охранной деятельности в РФ" (ст. 15.1) установлены ограничения по лицам, которые могут быть участниками частной охранной организации.

3.7.9. Федеральным законом от 19.07.1998 N 114-ФЗ "О военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами" (п. 2 ст. 12) установлен запрет на продажу и иные способы отчуждения долей в уставных капиталах организаций-разработчиков и производителей продукции военного назначения, а также передачу их в залог и доверительное управление иностранным государствам, международным организациям, иностранным физическим лицам, иностранным юридическим лицам, а равно российским физическим лицам и российским юридическим лицам, в отношении которых перечисленные субъекты являются их аффилированными лицами.

3.7.10. Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-I "О банках и банковской деятельности" (ст. 11) установлено требование предварительного согласия Банка России на совершение сделки, направленной на приобретение более 10% долей кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении участников кредитной организации.

3.7.11. Федеральным законом от 14.11.2002 N 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" (п. 1 ст. 6) установлено, что унитарные предприятия не вправе выступать участниками кредитных организаций.

3.7.12. Федеральным законом от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" установлено, что при удостоверении договора об отчуждении доли в случаях, определенных ст. ст. 28 и 29 указанного закона, требуется получить предварительное согласие антимонопольного органа, за исключением сделок, осуществляемых лицами, входящими в одну группу лиц по основаниям, предусмотренным пп. 1 п. 1 ст. 9 указанного закона.

3.7.13. Федеральным законом от 23.08.1996 N 127-ФЗ "О науке и государственной научно-технической политике" (п. 3.1 ст. 5) установлено, что бюджетные научные учреждения и автономные научные учреждения вправе распоряжаться долями в уставных капиталах хозяйственных обществ, владельцами которых данные научные учреждения являются, только с предварительного согласия соответствующих собственников.