Глава 3. Порядок и сроки представления в Банк России операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, сведений о лицах, указанных в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", операторами обмена цифровых финансовых активов сведений о лицах, указанных в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 указанного Федерального закона

3.1. Оператор информационной системы, являющийся хозяйственным обществом, за исключением оператора информационной системы, являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность, должен представлять в Банк России с сопроводительным письмом сведения о лицах, указанных в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ:

при приобретении лицом права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) договором простого товарищества, и (или) договором поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями), распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы;

при изменении у лица, указанного в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, доли голосов более чем на один процент, а в случае ее снижения ниже 10 процентов - независимо от количества голосующих акций (долей), право распоряжения которыми было прекращено.

3.2. Оператор обмена, являющийся коммерческой организацией, за исключением оператора обмена, являющегося кредитной организацией и организатором торговли, должен представлять в Банк России с сопроводительным письмом сведения о лицах, указанных в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ:

при приобретении лицом права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) договором простого товарищества, и (или) договором поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями), распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора обмена;

при изменении у лица, указанного в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, доли голосов более чем на один процент, а в случае ее снижения ниже 10 процентов - независимо от количества голосующих акций (долей), право распоряжения которыми было прекращено.

3.3. Документы, содержащие сведения о лицах, указанных в части 6 статьи 5 (в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10) Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, должны включать в себя:

3.3.1. справку о лицах, указанных в части 6 статьи 5 (в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10) Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению);

3.3.2. копию документа, удостоверяющего личность (в отношении физических лиц, указанных в части 6 статьи 5 (в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10) Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ);

3.3.3. копии документов, содержащих сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение пяти лет, предшествовавших дате направления в Банк России сведений (в отношении физических лиц, указанных в части 6 статьи 5 (в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10) Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ) (в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда);

3.3.4. документы о дисквалификации и документы о судимости (в отношении физических лиц, указанных в части 6 статьи 5 (в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10) Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ), являющихся иностранными гражданами (подданными) или лицами без гражданства (подданства), постоянно проживающими на территории иностранного государства);

3.3.5. копии документов, подтверждающих основания для направления сведений о лицах, указанных в части 6 статьи 5 (в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10) Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, предусмотренные пунктами 3.1 и 3.2 настоящего Положения (например, копии договора купли-продажи акций (долей), договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения, выписки из реестра акционеров, выписки по счету депо, выписки из списка участников общества с ограниченной ответственностью, выписки из реестра списков участников обществ с ограниченной ответственностью единой информационной системы нотариата);

3.3.6. схему взаимосвязей 1 (схему взаимосвязей 2).

3.4. Оператор информационной системы должен представлять в Банк России сведения о лицах, указанных в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (оператор обмена - о лицах, указанных в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ), в соответствии с порядком взаимодействия в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) оператора информационной системы (оператора обмена), не позднее десяти рабочих дней со дня внесения в ЕГРЮЛ изменений в связи с наступлением предусмотренных пунктами 3.1 и 3.2 настоящего Положения оснований для направления сведений, а в случае, если внесение указанных изменений в ЕГРЮЛ не требуется, - в течение двадцати рабочих дней со дня таких изменений.

Документы, предусмотренные пунктом 3.3 настоящего Положения, должны быть представлены оператором информационной системы (оператором обмена) в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.

3.5. В случае если документы, предусмотренные подпунктами 3.3.2, 3.3.3 и 3.3.5 пункта 3.3 настоящего Положения, ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление в Банк России не требуется. В данном случае в сопроводительном письме должны быть указаны дата и номер исходящего письма оператора информационной системы (оператора обмена), которым указанные документы представлялись в Банк России, и указание на то, что сведения, содержащиеся в ранее направленных документах, не изменились.