Глава 2. Проведение проверки

2.1. Проверка проводится на основании поручения на проведение проверки (рекомендуемый образец поручения на проведение проверки деятельности временной администрации приведен в приложении 1 к настоящему Положению) (далее - поручение).

2.2. Поручение подписывается одним из следующих должностных лиц Банка России (далее - должностное лицо Банка России, подписавшее поручение):

Председателем Банка России, первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России (лицами, их замещающими);

руководителем структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относится проведение проверок деятельности временных администраций, назначаемых Банком России после отзыва (аннулирования) лицензии финансовой организации, в том числе назначаемых в соответствии с планами участия Банка России или Агентства в урегулировании обязательств банков (далее - уполномоченное подразделение Банка России) (лицом, его замещающим).

2.3. Срок действия поручения может быть продлен по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение, с увеличением общего срока действия поручения не более чем до тридцати рабочих дней при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

необходимость дополнительного изучения рабочей группой документов и (или) информации, связанных с проводимой проверкой;

несвоевременное представление временной администрацией документов рабочей группе, необходимых для проведения проверки;

необходимость уточнения рабочей группой достоверности представленных временной администрацией документов и (или) информации.

2.4. В случае возникновения в ходе проверки оснований для изменения сведений, указанных в поручении, уполномоченным подразделением Банка России оформляется дополнение к поручению (рекомендуемый образец дополнения к поручению на проведение проверки деятельности временной администрации приведен в приложении 2 к настоящему Положению), являющееся неотъемлемой частью поручения, которое подписывается должностным лицом Банка России, подписавшим поручение.

2.5. Поручение (дополнение к поручению) направляется уполномоченным подразделением Банка России руководителю временной администрации, либо представителю временной администрации (в случае осуществления представителем Агентства полномочий руководителя временной администрации, в том числе при принятии Агентством решения об участии в урегулировании обязательств банка), либо представителю Управляющей компании (в случае осуществления им полномочий руководителя временной администрации по управлению банком) (далее при совместном упоминании - руководитель временной администрации), Агентству (в случае возложения функций временной администрации на Агентство) либо Управляющей компании (в случае возложения функций временной администрации по управлению банком на Управляющую компанию) не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания поручения (дополнения к поручению).

2.6. Датой начала проверки признается дата получения поручения руководителем временной администрации.

2.7. Необходимые для проведения проверки документы, в том числе письменные пояснения, запрашиваются рабочей группой на основании заявки о представлении документов (рекомендуемый образец заявки о представлении документов приведен в приложении 3 к настоящему Положению) (далее - заявка), которая направляется рабочей группой руководителю временной администрации.

Заявка подготавливается рабочей группой до даты начала проверки или в ходе проверки. В случае подготовки заявки до даты начала проверки заявка направляется руководителю временной администрации одновременно с поручением.

2.8. Документы, представляемые временной администрацией на основании заявки, направляются рабочей группе вместе с описью представляемых документов в соответствии с порядком взаимодействия, за исключением случая проведения проверки по месту осуществления деятельности временной администрации, и указания в заявке о представлении документов на бумажном носителе и (или) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации.

В случае представления временной администрацией указанных в заявке документов на бумажном носителе такие документы должны быть прошиты (в случае если насчитывают более одного листа), заверены подписью руководителя временной администрации и оттиском печати временной администрации и вместе с описью документов, представляемых временной администрацией на основании заявки, переданы руководителю рабочей группы нарочным.

2.9. При невозможности представления рабочей группе указанных в заявке документов в установленный в заявке срок, руководитель временной администрации представляет руководителю рабочей группы не позднее срока для представления документов, установленного в заявке:

письменное объяснение причин неисполнения заявки - в случае отсутствия документов, указанных в заявке, в распоряжении временной администрации;

ходатайство, содержащее мотивированное обоснование продления срока представления документов, указанных в заявке (далее - ходатайство о продлении срока представления документов), - в случае возникновения обстоятельств, препятствующих представлению документов, указанных в заявке, в установленный в заявке срок.

2.10. Руководитель рабочей группы обязан принять решение о продлении (об отказе в продлении) срока:

исполнения временной администрацией заявки на основании ходатайства о продлении срока представления документов, предусмотренного в абзаце третьем пункта 2.9 настоящего Положения;

представления руководителем временной администрации письменных возражений на акт проверки (окончательный акт проверки, промежуточный акт проверки), составление которого предусмотрено главой 3 настоящего Положения, на основании ходатайства руководителя временной администрации, содержащего мотивированное обоснование продления срока представления письменных возражений на акт проверки (окончательный акт проверки, промежуточный акт проверки) (далее - ходатайство о продлении срока представления возражений на акт проверки), предусмотренного в абзаце седьмом пункта 2.12 настоящего Положения.

Руководитель рабочей группы принимает предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего пункта решения в срок не позднее двух рабочих дней, следующих за днем представления руководителем временной администрации ходатайств, указанных в абзаце третьем пункта 2.9 и абзаце седьмом пункта 2.12 настоящего Положения.

Руководитель рабочей группы принимает решение об отказе в продлении срока исполнения временной администрацией заявки, в случае если ходатайство о продлении срока представления документов не содержит сведений, подтверждающих невозможность представления рабочей группе указанных в заявке документов в установленный в заявке срок.

2.11. Руководитель рабочей группы имеет право в ходе проведения проверки проводить совещание с руководителем временной администрации для обсуждения предварительных результатов проверки, а также получения от руководителя временной администрации необходимых для проведения проверки дополнительных пояснений (информации).

Форма и дата проведения совещания определяются руководителем рабочей группы и указываются в приглашении руководителю временной администрации на совещание.

При наличии технической возможности совещание проводится с использованием систем видео-конференц-связи.

2.12. Руководитель временной администрации в ходе проверки обязан осуществлять следующие действия по содействию в проведении проверки:

взаимодействовать с рабочей группой в ходе проверки по всем вопросам ее проведения;

обеспечивать исполнение заявки, предусмотренной в пункте 2.7 настоящего Положения, в сроки и способом, которые в ней указаны;

представлять руководителю рабочей группы письменное объяснение причин неисполнения заявки или ходатайство о продлении срока представления документов до истечения срока представления документов, указанных в заявке, в соответствии с пунктом 2.9 настоящего Положения;

участвовать в совещаниях, проводимых руководителем рабочей группы, для обсуждения предварительных результатов проверки;

представлять руководителю рабочей группы в ходе проводимых руководителем рабочей группы совещаний необходимые для проведения проверки дополнительные пояснения (информацию).

Руководитель временной администрации в ходе проверки имеет право представлять руководителю рабочей группы ходатайство о продлении срока представления возражений на акт проверки до истечения срока их представления, указанного в абзаце первом пункта 3.5 настоящего Положения.

2.13. Руководитель рабочей группы принимает решение о составлении акта о противодействии проведению проверки (рекомендуемый образец акта о противодействии проведению проверки деятельности временной администрации приведен в приложении 4 к настоящему Положению) (далее - акт о противодействии) в случае непредставления временной администрацией рабочей группе документов, указанных в заявке, в срок, указанный в заявке, при условии наличия одного из следующих фактов:

непредставления руководителем временной администрации руководителю рабочей группы письменного объяснения причин неисполнения заявки в случае, предусмотренном в абзаце втором пункта 2.9 настоящего Положения, до истечения срока представления документов, указанных в заявке;

принятия руководителем рабочей группы решения об отказе в продлении срока исполнения временной администрацией заявки в соответствии с абзацем пятым пункта 2.10 настоящего Положения.

2.14. Акт о противодействии подписывается руководителем рабочей группы и направляется рабочей группой руководителю временной администрации и Агентству (в случае возложения функций временной администрации на Агентство) либо Управляющей компании (в случае возложения функций временной администрации по управлению банком на Управляющую компанию) не позднее рабочего дня, следующего за днем его подписания.

2.15. В случае непредставления временной администрацией рабочей группе в течение четырех рабочих дней после дня подписания акта о противодействии документов, указанных в заявке, по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение, проверка приостанавливается.

2.16. Решение должностного лица Банка России, подписавшего поручение, о приостановлении проверки оформляется уведомлением о приостановлении проверки (рекомендуемый образец уведомления о приостановлении проверки деятельности временной администрации приведен в приложении 5 к настоящему Положению).

Уведомление о приостановлении проверки уполномоченное подразделение Банка России направляет руководителю временной администрации и Агентству (в случае возложения функций временной администрации на Агентство) либо Управляющей компании (в случае возложения функций временной администрации по управлению банком на Управляющую компанию) в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания уведомления о приостановлении проверки должностным лицом Банка России, подписавшим поручение.

2.17. В случае представления временной администрацией рабочей группе документов, указанных в заявке, после приостановления проверки должностное лицо Банка России, подписавшее поручение, принимает решение о продолжении проверки в срок не позднее двух рабочих дней после дня представления временной администрацией рабочей группе указанных документов.

Решение о продолжении проверки оформляется дополнением к поручению и направляется уполномоченным подразделением Банка России руководителю временной администрации и Агентству (в случае возложения функций временной администрации на Агентство) либо Управляющей компании (в случае возложения функций временной администрации по управлению банком на Управляющую компанию) не позднее рабочего дня, следующего за днем его подписания должностным лицом Банка России, подписавшим поручение.

2.18. В случае прекращения деятельности временной администрации в ходе проведения проверки должностное лицо Банка России, подписавшее поручение, принимает решение о прекращении проверки не позднее рабочего дня, следующего за днем издания приказа Банка России о прекращении деятельности временной администрации.

При принятии должностным лицом Банка России, подписавшим поручение, решения о прекращении проверки, указанного в абзаце первом настоящего пункта, датой завершения проверки признается дата принятия должностным лицом Банка России, подписавшим поручение, такого решения.

2.19. Датой завершения проверки признается дата получения временной администрацией окончательного акта проверки (не позднее рабочего дня истечения срока действия поручения), оформленного в соответствии с главой 3 настоящего Положения.

В случае если истечение срока действия поручения приходится на день, признаваемый выходным или нерабочим праздничным днем, днем окончания указанного срока считается следующий за ним рабочий день.