Глава 1. Порядок и сроки согласования Банком России избрания (назначения) лиц, указанных в частях 4 и 5 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы", а также порядок оценки соответствия указанных лиц требованиям, установленным указанным Федеральным законом

1.1. С предварительного согласия Банка России допускается избрание (назначение), включая временное исполнение должностных обязанностей (далее - избрание (назначение), следующих должностных лиц оператора финансовой платформы (далее - кандидат):

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы, не совмещающего свою деятельность с деятельностью иной некредитной финансовой организации с учетом ограничений, установленных частью 2 статьи 8 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы" (далее - Федеральный закон от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ);

лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) оператора финансовой платформы, не совмещающего свою деятельность с деятельностью иной некредитной финансовой организации с учетом ограничений, установленных частью 2 статьи 8 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ;

лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) оператора финансовой платформы, совмещающего свою деятельность с деятельностью иной некредитной финансовой организации с учетом ограничений, установленных частью 2 статьи 8 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ, и не принявшего решение, предусмотренное частью 13 статьи 8 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ;

лица, осуществляющего функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности оператора финансовой платформы, совмещающего свою деятельность с деятельностью иной некредитной финансовой организации с учетом ограничений, установленных частью 2 статьи 8 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ.

1.2. Предварительное согласование избрания (назначения) кандидата и оценка его соответствия требованиям, установленным Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ, осуществляются Банком России на основе документов, предусмотренных пунктом 1.3 настоящего Указания (далее - документы для согласования кандидата), и иной информации, имеющейся в распоряжении Банка России, в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня представления в Банк России документов для согласования кандидата.

1.3. Для получения предварительного согласия Банка России на избрание (назначение) кандидата оператор финансовой платформы должен представить в Банк России следующие документы для согласования кандидата.

1.3.1. Заявление о согласовании кандидата.

1.3.2. Анкета лица, избрание (назначение), включая временное исполнение должностных обязанностей, которого допускается с предварительного согласия Банка России (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Указанию), содержащая следующие сведения о кандидате:

наименование должности, занятие которой планируется кандидатом;

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);

дата и место рождения;

адрес регистрации по месту жительства;

гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;

серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность;

страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии);

идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии);

сведения о наличии (отсутствии) высшего образования или опыта работы, предусмотренного пунктом 1 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ (в отношении кандидата на должность единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы);

сведения о наличии (отсутствии) оснований для признания кандидата не соответствующим требованиям, установленным частью 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ.

1.3.3. Документ, удостоверяющий личность.

1.3.4. Документ, подтверждающий наличие у кандидата опыта работы, предусмотренного пунктом 1 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ, или документ о высшем образовании кандидата.

1.3.5. Документы, содержащие сведения о трудовой деятельности кандидата, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 5 лет, предшествовавших дате представления в Банк России заявления о согласовании кандидата, за исключением сведений об опыте работы, предусмотренном пунктом 1 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ.

1.3.6. Документы о наличии (отсутствии) у кандидата дисквалификации, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо письменное подтверждение уполномоченным органом иностранного государства того, что указанные документы не выдаются, либо правовое заключение дипломатического представительства или иностранного лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги на профессиональной основе, в котором подтверждаются сведения о невозможности выдачи (получения) документов о наличии (отсутствии) у кандидата дисквалификации на территории данного иностранного государства (далее - документы о наличии (отсутствии) дисквалификации) (в отношении кандидата, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства).

1.4. В случае если документы для согласования кандидата, за исключением заявления о согласовании кандидата, ранее представлялись оператором финансовой платформы в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление в Банк России не требуется. В заявлении о согласовании кандидата должны быть указаны дата и номер письма оператора финансовой платформы, которым документы для согласования кандидата, за исключением заявления о согласовании кандидата, были представлены в Банк России, и указание на то, что сведения, содержащиеся в ранее представленных документах, не изменились.

1.5. Документы для согласования кандидата, составленные на иностранном языке, должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2019, N 52, ст. 7798).

В случае получения высшего образования за пределами Российской Федерации к документу о высшем образовании также должно быть приложено свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2020, N 31, ст. 5063) (далее - Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ). Указанное свидетельство оператором финансовой платформы не представляется, если документ о высшем образовании выдан иностранной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 20 апреля 2019 года N 798-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 18, ст. 2255), либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании (далее - иностранная организация).

1.6. Документы для согласования кандидата должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2020, N 31, ст. 5018) (далее - порядок взаимодействия).

1.7. Заявление о согласовании кандидата должно быть представлено оператором финансовой платформы в Банк России в виде файла, сформированного с использованием электронного шаблона указанного заявления, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-коммуникационной сети "Интернет".

Документы для согласования кандидата, за исключением заявления о согласовании кандидата, должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.

1.8. В случае выявления Банком России нарушения предусмотренных пунктами 1.3 - 1.7 настоящего Указания требований к оформлению и (или) содержанию документов для согласования кандидата, и (или) представления оператором финансовой платформы неполного комплекта документов для согласования кандидата Банк России в соответствии с порядком взаимодействия должен не позднее окончания срока оценки, предусмотренного пунктом 1.2 настоящего Указания, направить оператору финансовой платформы уведомление о представлении документов с указанием нарушения требований к их оформлению и (или) перечнем недостающих документов, а также срока представления в Банк России документов, не превышающего 10 рабочих дней со дня получения оператором финансовой платформы указанного уведомления (далее - уведомление о представлении документов).

В случае представления оператором финансовой платформы в Банк России документов в соответствии с уведомлением о представлении документов предварительное согласование избрания (назначения) кандидата и оценка его соответствия требованиям, установленным Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ, осуществляются Банком России на основании документов, представленных в соответствии с уведомлением о представлении документов, и иной информации, имеющейся в распоряжении Банка России, в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня представления оператором финансовой платформы документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.

В случае непредставления оператором финансовой платформы документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в срок, предусмотренный уведомлением о представлении документов, Банк России в соответствии с порядком взаимодействия должен уведомить оператора финансовой платформы о прекращении рассмотрения документов для согласования кандидата не позднее 10 рабочих дней со дня окончания срока представления в Банк России документов, предусмотренного уведомлением о представлении документов.

1.9. Банк России по результатам проведения оценки кандидата принимает решение о согласовании кандидата или решение об отказе в согласовании кандидата и не позднее окончания срока оценки, предусмотренного пунктом 1.2 настоящего Указания, в соответствии с порядком взаимодействия направляет оператору финансовой платформы уведомление о принятом решении.

Уведомление о решении об отказе в согласовании кандидата должно содержать обоснование принятого решения.

1.10. Решение об отказе в согласовании кандидата принимается Банком России при наличии одного из следующих оснований:

несоответствие кандидата требованиям, установленным Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ;

наличие в документах для согласования кандидата недостоверных сведений.