Формирование статистической основы наблюдения

В большинстве статистических наблюдений доступ к индивидуальным элементам совокупности и их наблюдение осуществляется в соответствии со статистической основой наблюдения.

В настоящее время Росстат использует два основных типа (статистических) основ: 1) список элементов совокупности (списочная основа); 2) список множеств элементов совокупности.

Списочная основа статистического наблюдения должна надлежащим образом охватывать генеральную совокупность. Она должна включать в себя точную и обновленную информацию, которая будет использоваться для обеспечения связи с единицами наблюдения.

При выборочных статистических наблюдениях, где это возможно, списочная основа наблюдения включает вспомогательную (дополнительную) информацию, необходимую для обеспечения эффективного отбора выборки (например, стратификация или отбор единиц с вероятностью, пропорциональной какой-то величине, характеризующей размер единицы).

И генеральная совокупность, и списочная основа наблюдения, которые будут использоваться для определения единиц статистического наблюдения и связи с ними, должны быть четко определены. Если несоответствие списочной основы наблюдения генеральной совокупности предполагает пересмотр последней (т.е. так называемая наблюдаемая совокупность исследуется вместо генеральной совокупности), такое решение должно быть документально оформлено и доведено до сведения пользователей.

Списочная основа наблюдения должна быть актуальна настолько, насколько это возможно относительно отчетного периода статистического наблюдения. Охват списочной основы наблюдения должен, главным образом, оцениваться относительно его неполноты. Неполный охват может привести к существенному смещению в оценках статистического наблюдения. В этом случае перед процедурой извлечения выборок выполняются мероприятия по ее улучшению.

Вспомогательная информация, содержащаяся в списочной основе наблюдения, используется при планировании выборок. Ошибки в этих показателях могут привести к потере точности результатов. Если такие ошибки значительны, рассматривается возможность проведения специальных процедур для их выявления и коррекции.

Для практической организации наблюдений Росстат формирует и поддерживает в актуальном состоянии систему регистров - перечней единиц наблюдения, отвечающих реальным генеральным совокупностям, с ограниченным набором признаков идентификации, классификации и основных статистических характеристик.

Списочные статистические основы для отраслевых и межотраслевых наблюдений предприятий формируются на базе Генеральной совокупности объектов статистического наблюдения, отраслевых субрегистров. Существует текущее и фиксированное состояние Генеральной совокупности объектов статистического наблюдения, которое фиксируется по состоянию на 1 января текущего года. Чем продолжительнее период времени, прошедший с момента ее формирования до организации конкретного наблюдения, тем меньше степень актуальности данных создаваемой основы наблюдения и создаваемых на ее основе отраслевых субрегистров.

Выделяют следующие требования к качеству списочной основы выборки:

все единицы, входящие в основу выборки, должны быть идентифицированы;

каждая единица, попавшая в выборку, должна быть найдена. То есть контактные данные каждой единицы основы выборки (телефоны, адреса, размещение на карте, и т.д.) должны либо содержаться в основе выборки, либо быть всегда доступны для организаторов наблюдения;

если в задачи статистического наблюдения входит получение результатов по различным подсовокупностям (или разрезам разработки), то для каждой единицы в основе должны быть определены признаки, позволяющие определить ее принадлежность к подсовокупности (или требуемому разрезу разработки);

желательно, чтобы в основе выборки для каждой единицы имелась дополнительная информации, которая нужна для применения методик отбора, повышающих качество выборок, например, для стратификации и оптимизации, а также и качество оценок исследуемых параметров совокупности;

отсутствие дублирования единиц, когда каждому элементу совокупности соответствует только одна единица в основе выборки и, соответственно, каждый элемент наблюдаемой совокупности в основе выборки присутствует только один раз;

отсутствие переохвата единиц, т.е. элементов, не относящихся к целевой совокупности, не содержатся в основе выборки;

отсутствие недоохвата единиц, т.е. все элементы совокупности представлены в основе выборки;

отсутствие ошибок классификации, неправильного отнесения статистических единиц к тому или иному классу объектов. Например, когда промышленное предприятие включено в группу торговых предприятий, вместо группы предприятий промышленности.

Поскольку в России пока не существует регистра населения или домашних хозяйств, для их выборочного наблюдения используется второй тип статистической основы в виде списка множеств элементов совокупности. При этом для формирования выборочной совокупности объектов наблюдения сначала отбираются из первичного информационного фонда переписи населения множества элементов, называемые гнездами или кластерами (первичные выборочные единицы), а затем наблюдаются либо все элементы отобранных множеств, либо только часть элементов в отобранных множествах. Первичный информационный фонд представляет собой совокупность переписных листов населения частных домохозяйств, постоянно проживающего на территории России, распределенных по счетным, инструкторским и переписным участкам согласно оргплану Всероссийской переписи населения 2010 (ВПН 2010). В качестве первичной выборочной единицы в обследованиях домашних хозяйств используют счетные участки, а на втором этапе отбираются домашние хозяйства.

Для выборочного наблюдения индивидуальных предпринимателей в розничной торговле также используется второй тип статистической основы в виде списка множеств элементов совокупности.

При выборе единиц основы выборки учитываются такие факторы, как стоимость доступа к элементам совокупности и желаемой дополнительной информации, доступность информации, которую нужно иметь для единиц в основе выборки, стабильность единиц основы выборки во времени, время, необходимое для создания основы выборки.

Статистические основы наблюдения обоих типов разрабатываются в виде базы данных. Созданная основа сохраняется вплоть до создания новой основы. Процедуры ведения статистической основы включают мероприятия по ее совершенствованию и обновлению, которые заключаются в обязательном проведении действий по исключению дублирования единиц, а также по удалению "мертвых" единиц и включению вновь созданных. Для оценки ее качества проводят процедуру проверки соответствия основы с сопоставимыми альтернативными административными источниками.

Статистическая основа наблюдения формируется с помощью специализированного или стандартного программного обеспечения.