Приложение 6. Запрос о предоставлении документов (информации) (Рекомендуемый образец)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Экз. N ____________ <1>

ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)

N _________ от __ ________ 20__ г.

Акционеру (участнику) проверяемой

поднадзорной организации, клиенту,

контрагенту проверяемой поднадзорной

организации, саморегулируемой

организации, членом которой является

некредитная финансовая организация,

актуарию, проводившему актуарное

оценивание некредитной финансовой

организации, организации, привлеченной

поднадзорной организацией для исполнения

ее обязательств по договору, организации,

в которой находятся программно-аппаратные

средства поднадзорной организации <2>

В связи с проведением проверки поднадзорной организации

___________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации <3>; основной государственный

регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный

номер налогоплательщика поднадзорной организации)

на основании поручения на проведение проверки от __ _________ 20__ г. N __,

действуя в соответствии со статьями 76.5 и 76.7 Федерального закона "О

Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <4>, иными

федеральными законами и нормативными правовыми актами и

пунктом 2.7 Инструкции Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И

"О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых

организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых

организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)", прошу предоставить документы (информацию),

необходимые для установления фактических обстоятельств, в том числе для

подтверждения данных, содержащихся в документах (информации), полученных от

проверяемой поднадзорной организации, в соответствии с приложением к

настоящему запросу.

Документы (информацию) прошу предоставить в срок до __ ________ 20__ г.

руководителю рабочей группы _______________________________________________

___________________________________________________________________________

(должность, Ф.И.О. руководителя рабочей группы)

в помещениях проверяемой поднадзорной организации по адресу _______________

либо направить в ____________________________ по адресу ______________ <5>.

(наименование структурного

подразделения Банка России)

Руководитель рабочей группы ___________________ (Ф.И.О.)

(подпись)

Запрос получен <6>:

Акционер (участник) проверяемой

поднадзорной организации, клиент,

контрагент проверяемой поднадзорной

организации, саморегулируемая

организация, членом которой является

некредитная финансовая организация,

актуарий, проводивший актуарное

оценивание некредитной финансовой

организации, организация, привлеченная

поднадзорной организацией для исполнения

ее обязательств по договору, организация,

в которой находятся программно-аппаратные

средства поднадзорной организации ___________________ (Ф.И.О.)

(подпись)

__ ____________ 20__ г. в __ час. __ мин.