Сведения о выявленных нарушениях

Блок (строки 7 - 21 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества нарушений клиентом актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования, выявленных уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка).

7

Номер записи в ЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.3.

8

Дата нарушения

ДатаНарушения

Д

О

Е

Указывается дата нарушения на основании информации, имеющейся у уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) на момент направления ЭС.

9

Код вида операции

КодОперация

К(5)

У

Е

Указывается код вида операции в соответствии приложением 1 к Инструкции Банка России N 181-И <1> (с приложением 2 к Инструкции Банка России N 138-И <2>), в случае если нарушение допущено при осуществлении валютной операции.

10

Признак контракта (договора)

Признак

К(2)

У

Е

Показатель принимает значение:

<01> - для контракта (договора), условиями которого предусмотрен вывоз товаров с территории Российской Федерации;

<02> - для контракта (договора), условиями которого предусмотрен ввоз товаров на территорию Российской Федерации;

<99> - для иных видов контрактов (договоров).

Показатель заполняется в случае если нарушение связано с осуществлением валютной операции в рамках контракта (договора), заключенного между резидентом и нерезидентом, по которому в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И не требуется постановки контракта (договора) на учет (не требовалось оформление паспорта сделки в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И).

В ином случае показатель отсутствует.

11

Код валюты

КодВал

К(3)

У

Е

Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ) или Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (далее - Классификатор клиринговых валют), в которой осуществлена незаконная валютная операция или валютная операция, связанная с допущенным нарушением, либо в которой указана сумма нарушения.

12

Сумма операции (сумма нарушения)

СумОперации

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция, связанная с допущенным нарушением), либо сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его представления).

13

Дата договора, связанного с допущенным нарушением

ДатаДоговор

Д

О

Е

Указываются дата заключения договора (соглашения, контракта), связанного с допущенным нарушением.

14

Номер договора, связанного с допущенным нарушением

НомерДоговор

T(1-100)

О

Е

Указывается номер договора (соглашения, контракта), связанного с допущенным нарушением, в случае отсутствия номера указывается символ "БН".

15

Дата постановки на учет контракта (договора)

ДатаПостановкаУчет

Д

У

Е

Указывается дата постановки на учет контракта (кредитного договора) в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И (дата оформления паспорта сделки в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И).

Показатель заполняется, если нарушение допущено при осуществлении валютной операции, при ином исполнении обязательств или при представлении клиентом в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) подтверждающих документов и информации по внешнеторговому договору (контракту), кредитному договору (договору займа), в отношении которого установлено требование о постановке контракта (кредитного договора) на учет в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И (об оформление паспорта сделки в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И).

В ином случае показатель отсутствует.

16

Уникальный номер контракта (договора), поставленного на учет

УКНомер

T(22)

У

Е

Указывается уникальный номер контракта (кредитного договора) в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И (номер паспорта сделки в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И).

Показатель заполняется, если нарушение допущено при осуществлении валютной операции, при ином исполнении обязательств или при представлении клиентом в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) подтверждающих документов и информации по внешнеторговому договору (контракту), кредитному договору (договору займа), в отношении которого установлено требование о постановке контракта (кредитного договора) на учет в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И (об оформление паспорта сделки в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И).

В ином случае показатель отсутствует.

17

Реквизиты нормативного акта

НормативныйАкт

Документ

О

М

Указываются реквизиты нормативного акта и ссылки на нарушенные нормы этого нормативного акта.

Состав показателя "НормативныйАкт" приведен в таблице 2.9.

18

Дата справки о подтверждающих документах (СПД)

ДатаСПД

Д

У

Е

Указывается дата заполнения справки о подтверждающих документах (в соответствии с пунктом 1 Примечаний к справке о подтверждающих документах, приведенных в приложении 6 к Инструкции Банка России N 181-И).

Показатель заполняется в случае если допущено нарушение сроков при представлении клиентом в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) справки о подтверждающих документах.

В иных случаях показатель отсутствует.

19

Наименование файла СПД

ФайлСПД

T(48-49)

У

Е

Указывается наименование файла, который содержит электронную копию справки о подтверждающих документах, представленную клиентом в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) с нарушением срока. Структура наименования файла приведена в пункте 3.5 настоящего документа.

20

Дата представления документов и (или) информации

ДатаПредставления

Д

У

Е

Указывается дата представления клиентом в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) документов и (или) информации, предусмотренных актами валютного законодательства Российской Федерации и актами органов валютного регулирования, в случае если клиентом допущено нарушение сроков представления таких документов.

Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая выявленного нарушения клиентом уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования, по которому представлена информация

21

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указываются дополнительные сведения о нарушении клиентом актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования, выявленном уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка).

При этом регистр значения не имеет.