Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Приказ Росстата от 02.12.2016 N 759 "Об утверждении статистического инструментария для организации Министерством финансов Российской Федерации федерального статистического наблюдения за деятельностью саморегулируемых организаций аудиторов"

Раздел 6. Контроль исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Раздел 6. Контроль исполнения требований Федерального закона

от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)

доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Код по ОКЕИ: единица - 642

N строки

Наименование показателя

За отчетный год

1

2

3

164

Количество проверок исполнения аудиторскими организациями требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - всего

165

из них:

в ходе внешнего контроля качества работы

166

Количество нарушений, выявленных по результатам проверок исполнения аудиторскими организациями требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", - всего (сумма строк 167 - 169)

167

из них:

в части организации внутреннего контроля

168

в части идентификации клиентов

169

в части фиксирования, хранения и предоставления в уполномоченный орган информации об операциях

170

Количество аудиторских организаций, к которым приняты меры дисциплинарного воздействия по результатам проверки исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - всего

(сумма строк 171 - 176)

171

в том числе:

вынесены предписания, обязывающие устранить выявленные нарушения

172

вынесены предупреждения в письменной форме о недопустимости нарушений

173

наложены штрафы

174

приняты решения о приостановлении членства в саморегулируемой организации аудиторов

175

приняты решения об исключении из членов саморегулируемой организации аудиторов

176

приняты иные меры воздействия

Раздел 5. Меры дисциплинарного воздействия Раздел 7. Типичные нарушения, выявленные в ходе внешнего контроля качества работы