Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 28.10.1998 N 385-У "Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций" (вместе с "Регламентом проверки по информационному запросу", "Регламентом документарной проверки",...

3.1.1. Общие материалы учета и отчетности (Форма 3.1.1)

3.1.1. Общие материалы учета и отчетности

Данные материалы целесообразно запросить в начале проверки. При этом важен не только сам факт предоставления материалов, но и сроки предоставления.

Имеет смысл затребовать материалы за определенный период и / или на несколько отчетных дат.

По результатам исполнения запроса следует заполнить форму 3.1.1.

Форма 3.1.1

┌──────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐

│Полное │ │

│название │ │

│кредитной │ │

│организации │ │

├──────────────┴─────────────────────────────────────────────────┤

│Предоставил ли депозитарий следующие материалы? │

├──────────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┤

│1. Материалы│Балансы депо (Инструкция Банка│ │

│синтетического│России N 44 от 25.07.96 п. 5.5,│ │

│учета │5.6) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, то в какой срок? │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Сняты ли ксерокопии? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Оборотные ведомости (Инструкция│ │

│ │Банка России N 44 от 25.07.96 п.│ │

│ │5.7) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, то в какой срок? │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Сняты ли ксерокопии? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Сводные карточки выпусков ценных│ │

│ │бумаг (Инструкция Банка России N 44│ │

│ │от 25.07.96 п. 5.4) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, то в какой срок? │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Сняты ли ксерокопии? │(да / нет) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│2. Материалы│Ведомости остатков на│ │

│отчетности │корреспондентских счетах депо│ │

│ │(Инструкция Банка России N 44 от│ │

│ │25.07.96 п. 5.12) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, то в какой срок? │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Сняты ли ксерокопии? │(да / нет) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│3. Другие│Список владельцев ценных бумаг│ │

│материалы │данного выпуска на определенную│ │

│ │дату (Инструкция Банка России N 44│ │

│ │от 25.07.96 п. 3.18) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, то в какой срок? │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Сняты ли ксерокопии? │(да / нет) │

├──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┤

│Комментарий: │

│ │

│ │

│ │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

3.1. Материалы депозитарного учета и отчетности 3.1.2. Материалы аналитического депозитарного учета (Форма 3.1.2)