4.13 Оценка процедур проверок

4.13.1 Следует проверить установленный в организации порядок проведения периодических проверок, направленных на определение эффективности и результативности системы управления охраной труда и ее элементов по обеспечению безопасности и охраны труда работников и предотвращению инцидентов, травм, профессиональных заболеваний работников.

Следует убедиться, что методология проверок, принятая в организации, устанавливает требования:

- к компетентности проверяющего;

- независимости проверяющего (то есть проверяющий не должен быть связан с проверяемой деятельностью);

- объему (полноте) и частоте осуществления проверок;

- формам отчетности.

Следует проверить, что профессиональная компетенция лиц, осуществляющих проверки (их первоначальная профессиональная подготовка, дополнительное образование и опыт) подтверждена (см. 4.4).

4.13.2 Организация должна продемонстрировать, что в соответствии с установленной Политикой в ней на регулярной основе (в соответствии с разработанными программами) осуществляются проверки, а в зависимости от целей осуществления проверки оцениваются те или иные элементы (группы требований) системы управления охраной труда, а именно:

- Политика в области охраны труда;

- участие работников и/или их представителей;

- обязанности и ответственность;

- компетентность и подготовка;

- документация системы управления охраной труда;

- передача и обмен информацией;

- планирование, развитие и функционирование системы управления охраной труда;

- предупредительные и регулирующие меры;

- управление изменениями;

- предупреждение аварийных ситуаций, готовность к ним и реагирование на них;

- снабжение;

- подрядные работы;

- мониторинг исполнения и оценка результативности;

- расследование связанных с работой травм, ухудшений здоровья, болезней и инцидентов и их воздействие на деятельность по обеспечению безопасности и охране труда;

- анализ функционирования системы управления охраной труда руководством;

- предупреждающие и корректирующие действия;

- непрерывное совершенствование;

- любые другие направления деятельности и/или процессы в зависимости от целей проверки.

Следует убедиться, что при составлении программы проверок организация учла значимость рисков, факты нанесения вреда здоровью, зарегистрированные в системе управления охраной труда, а также те виды деятельности и процессы, которые имеют особую значимость в достижении целей по охране труда. Кроме того, следует убедиться, что при разработке программы проверок организацией были учтены результаты предыдущих проверок, которые в ней проводились.

4.13.3 Необходимо получить доказательства того, что работники вовлечены и участвуют в выборе и назначении проверяющего (проверяющих), а также во всех этапах осуществления проверки на рабочем месте, в том числе и в анализе результатов проверки.

4.13.4 Необходимо проверить, что результаты проверок:

а) содержат выводы:

1) о соответствии системы управления охраной труда требованиям ГОСТ 12.0.230;

2) об адекватности и полноте реализации запланированных системой управления охраной труда процедур и мероприятий;

б) используются руководством организации в качестве информации, содержащей результаты реализации таких процедур и мероприятий, содержат выводы о работоспособности системы управления охраной труда и об эффективности действий, предусмотренных системой;

в) способствуют вовлечению работников в процессы и процедуры системы.

4.13.5 Организация должна продемонстрировать, что по результатам проверок определяются последующие предупреждающие и корректирующие действия (см. 4.15) относительно установленных фактов. Такие предупреждающие и корректирующие действия должны найти свое отражение в отчетах по проверкам и в других записях системы управления охраной труда.

4.13.6 Необходимо проверить, что в отчетах по периодическим проверкам, направленным на определение эффективности и результативности системы управления охраной труда и ее элементов, содержатся следующие сведения:

а) объект, цели и сроки проведения проверки;

б) список проверяющих и представителей проверяемых подразделений;

в) перечень документов, применявшихся при проведении проверки;

г) результаты проверки и сведения о выявленных несоответствиях;

д) выводы относительно того, являются ли элементы системы управления охраной труда:

1) эффективными для реализации Политики и целей организации по охране труда;

2) эффективными для содействия всестороннему вовлечению работников;

3) реагирующими на результаты оценки результативности деятельности по охране труда и результаты предыдущих проверок;

4) обеспечивающими соответствие требованиям национальных законов и правил, относящихся к деятельности организации;

5) обеспечивающими соответствие требованиям ГОСТ 12.0.230;

6) обеспечивающими непрерывное совершенствование и применение передового опыта по охране труда;

4.13.7 Необходимо убедиться, что отчеты по периодическим проверкам доводятся до сведения лиц, ответственных за корректирующие (или предупреждающие) мероприятия в установленные сроки.