Зарегистрировано в Минюсте России 15 марта 2016 г. N 41416

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 18 января 2016 г. N 3933-У

О ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ И ПЕРЕЧНЕ

РАСКРЫВАЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ

ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ ЮРИДИЧЕСКОЕ

ЛИЦО, НЕ ЯВЛЯЮЩЕЕСЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ, КОТОРОЕ

ОБЛАДАЕТ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 30 ДЕКАБРЯ

2015 ГОДА N 422-ФЗ "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПОГАШЕНИЯ И ВНЕСУДЕБНОМ

УРЕГУЛИРОВАНИИ ЗАДОЛЖЕННОСТИ ЗАЕМЩИКОВ, ПРОЖИВАЮЩИХ

НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ КРЫМ ИЛИ НА ТЕРРИТОРИИ ГОРОДА

ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ СЕВАСТОПОЛЯ, И ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН "О ЗАЩИТЕ ИНТЕРЕСОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ,

ИМЕЮЩИХ ВКЛАДЫ В БАНКАХ И ОБОСОБЛЕННЫХ СТРУКТУРНЫХ

ПОДРАЗДЕЛЕНИЯХ БАНКОВ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ

И (ИЛИ) ДЕЙСТВУЮЩИХ НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ

КРЫМ И НА ТЕРРИТОРИИ ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ

СЕВАСТОПОЛЯ" ПРАВОМ ТРЕБОВАТЬ ПОГАШЕНИЯ ЗАДОЛЖЕННОСТИ,

ВОЗНИКШЕЙ ИЗ КРЕДИТНЫХ ДОГОВОРОВ

Настоящее Указание на основании статьи 1 Федерального закона от 30 декабря 2015 года N 422-ФЗ "Об особенностях погашения и внесудебном урегулировании задолженности заемщиков, проживающих на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя, и внесении изменений в Федеральный закон "О защите интересов физических лиц, имеющих вклады в банках и обособленных структурных подразделениях банков, зарегистрированных и (или) действующих на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя" ("Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 30 декабря 2015 года) (далее - Федеральный закон от 30 декабря 2015 года N 422-ФЗ) устанавливает порядок раскрытия и перечень раскрываемой неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится юридическое лицо, не являющееся кредитной организацией, которое обладает в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2015 года N 422-ФЗ правом требовать погашения задолженности, возникшей из кредитных договоров (далее - взыскатель).

1. Раскрытие взыскателем неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, перечень которой установлен в абзацах третьем и четвертом пункта 2 настоящего Указания, осуществляется путем ее размещения на официальном сайте автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков" (далее - Фонд) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт Фонда). Одновременно взыскатель вправе размещать указанную информацию на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт взыскателя).

2. Для размещения на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, последний представляет в Фонд следующие документы:

заявление о размещении на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, составленное по рекомендуемому образцу (приложение 1 к настоящему Указанию) (далее - Заявление);

список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, составленный по рекомендуемому образцу (приложение 2 к настоящему Указанию) (далее - Список);

схему взаимосвязей взыскателя и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель (далее - Схема). Пример составления Схемы приведен в приложении 3 к настоящему Указанию.

Заявление, Список и Схема представляются взыскателем в Фонд на бумажном носителе. К заявлению прилагается выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающая изложенные в нем сведения о взыскателе. К заявлению взыскателем могут быть приложены также иные документы, подтверждающие изложенную в Списке и Схеме информацию.

3. При отсутствии замечаний по документам, представленным для размещения на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, Фонд не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от взыскателя размещает информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, на сайте Фонда в виде скан-образа Списка и Схемы.

При наличии замечаний по указанным документам (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Указанием, несоответствие документов приложениям 1 и 2 к настоящему Указанию, наличие неполной, недостоверной и противоречивой информации) Фонд в срок не позднее 10 рабочих дней с даты поступления документов письменно информирует взыскателя о наличии оснований для отказа в размещении на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, и предлагает скорректировать представленные документы. Письмо Фонда должно быть направлено почтовым отправлением с уведомлением о вручении или вручено уполномоченному представителю взыскателя под роспись. Взыскатель обязан направить в Фонд скорректированные документы в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения письма Фонда.

Фонд вправе в срок не позднее 10 рабочих дней с даты поступления документов запросить у взыскателя дополнительные сведения и (или) документы, подтверждающие полученную информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель. Запрос Фонда должен быть направлен почтовым отправлением с уведомлением о вручении или вручен уполномоченному представителю взыскателя под роспись. Взыскатель обязан направить в Фонд запрошенные сведения и (или) документы в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения запроса Фонда.

При отсутствии замечаний по скорректированным с учетом замечаний Фонда документам и (или) представленным по запросу Фонда сведениям и (или) документам, подтверждающим полученную информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, Фонд не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов (сведений) от взыскателя размещает информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, на сайте Фонда в виде скан-образа Списка и Схемы.

В случае ненаправления взыскателем в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями Фонда документов, а также сведений и (или) документов, запрашиваемых Фондом, Фонд в течение пяти рабочих дней направляет взыскателю письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель.

4. Взыскатель, разместивший на сайте Фонда информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых он находится, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого изменения в составе указанных лиц либо изменения информации о них, требующего внесения изменений в Список и Схему, направить в Фонд составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений Список и Схему на бумажном носителе.

5. Фонд размещает на сайте Фонда скорректированные с учетом изменений Список и Схему в порядке, установленном пунктом 3 настоящего Указания.

6. Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список.

7. Юридическое лицо, ранее разместившее на сайте Фонда информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых оно находится, утратившее право требовать погашения задолженности, возникшей из кредитных договоров, вправе направить в Фонд уведомление, содержащее отказ от использования сайта Фонда для раскрытия указанной информации. Уведомление направляется в произвольной форме и подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа такого юридического лица, либо лицом, его замещающим.

8. Предусмотренные настоящим Указанием требования о раскрытии неограниченному кругу лиц информации не распространяются на взыскателей, размещающих информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт Банка России) в порядке, установленном иными нормативными актами Банка России. Взыскатели, указанные в настоящем пункте, уведомляют Фонд о том, что информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, раскрывается ими на сайте Банка России. Фонд размещает сообщение об этом в том же разделе сайта Фонда, где размещается информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся иные взыскатели.

9. Для целей настоящего Указания контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", вводимыми в действие на территории Российской Федерации Министерством финансов Российской Федерации в соответствии с подпунктом 5.2.21(7) пункта 5.2 Положения о Министерстве финансов Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 329 "О Министерстве финансов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3258; N 49, ст. 4908; 2005, N 23, ст. 2270; N 52, ст. 5755; 2006, N 32, ст. 3569; N 47, ст. 4900; 2007, N 23, ст. 2801; N 45, ст. 5491; 2008, N 5, ст. 411; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; N 8, ст. 973; N 11, ст. 1312; N 26, ст. 3212; N 31, ст. 3954; 2010, N 5, ст. 531; N 9, ст. 967; N 11, ст. 1224; N 26, ст. 3350; N 38, ст. 4844; 2011, N 1, ст. 238; N 3, ст. 544; N 10, ст. 1415; N 12, ст. 1639; N 14, ст. 1935; N 36, ст. 5148; N 43, ст. 6076; N 46, ст. 6522; 2012, N 20, ст. 2562; N 25, ст. 3373; N 44, ст. 6027; N 49, ст. 6881; N 52, ст. 7516; 2013, N 5, ст. 411; N 20, ст. 2488; N 36, ст. 4578; N 45, ст. 5822; 2014, N 8, ст. 814; N 12, ст. 1296; N 15, ст. 1755; N 26, ст. 3561; N 36, ст. 4869; N 40, ст. 5426; N 46, ст. 6355; N 49, ст. 6955; 2015, N 2, ст. 491; N 5, ст. 838; N 31, ст. 4693; N 38, ст. 5286; N 40, ст. 5564; 2016, N 2, ст. 325).

10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.

--------------------------------

<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 17.03.2016.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА