Глава 2. Требования к файлу электронного документа "Информация об открытых и закрытых счетах"

2.1. Файл электронного документа предоставляется в формате XML и содержит информацию об открытых и закрытых счетах бухгалтерского учета в запрошенном периоде.

2.2. Наименование (имя файла) электронного документа включает следующий состав параметров в формате:

LSOZ_<NBf>_<NFf>_F<ggggmmdd>_L<ggggmmdd>_C<ggggmmdd>_<NPP>.xml,

где:

LSOZ - идентификатор файла электронного документа;

NBf - регистрационный номер кредитной организации (с лидирующими нулями - четыре знака). Для небанковских кредитных организаций, регистрационные номера которых включают нецифровую завершающую часть (например, 0001-Г, 0123-Д, 1234-К, 2345-Р, 3456-С), в качестве значения параметра NBf используется цифровая часть регистрационного номера;

NFf - порядковый номер филиала кредитной организации (с лидирующими нулями - четыре знака). Для кредитной организации принимает значение "0000";

F - идентификатор даты начала периода, за который предоставляется информация;

L - идентификатор даты окончания периода, за который предоставляется информация;

C - идентификатор даты формирования файла электронного документа;

ggggmmdd - дата (указываются год, месяц, день цифрами): gggg - год (четыре знака), mm - номер месяца (с лидирующим нулем - два знака) и dd - номер дня месяца (с лидирующим нулем - два знака);

NPP - порядковый номер файла электронного документа (с лидирующими нулями - три знака). Параметр NPP обеспечивает уникальность наименований (имен файлов) представляемых кредитной организацией (ее филиалом) электронных документов в случае совпадения у них значений параметров NBf, NFf, Fggggmmdd, Lggggmmdd, Cggggmmdd (например, при указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России необходимости предоставления в отдельном электронном документе информации в части каждого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и (или) информации учета определенных операций, отражаемой на соответствующих счетах в балансе итоговыми суммами).

Пример наименования (имени файла) электронного документа:

предоставляемого кредитной организацией (регистрационный номер кредитной организации - 123; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета - с 1 января 2009 года по 31 декабря 2011 года; дата формирования файла электронного документа - 3 марта 2012 года; отсутствуют электронные документы с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров NBf, NFf, Fggggmmdd, Lggggmmdd, Cggggmmdd), -

LSOZ_0123_0000_F20090101_L20111231_C20120303_000.xml;

предоставляемого филиалом кредитной организации (регистрационный номер кредитной организации - 4567; порядковый номер филиала кредитной организации - 17; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета - с 1 марта 2010 года по 17 марта 2011 года; дата формирования файла электронного документа - 18 марта 2011 года; уже представлены шесть электронных документов с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров NBf, NFf, Fggggmmdd, Lggggmmdd, Cggggmmdd), -

LSOZ_4567_0017_F20100301_L20110317_C20110318_006.xml.

2.3. Устанавливается следующий формат (состав и структура) строк электронного документа.

2.4. Устанавливаются следующие формат и состав служебных параметров электронного документа.

2.4.1. Описание значения служебного параметра электронного документа осуществляется в следующем формате:

служебный_параметр="значение",

где:

служебный_параметр - обозначение служебного параметра;

значение - значение служебного параметра;

символы '=' и '"' - элементы синтаксиса описания значения служебного параметра.

2.4.2. Параметр encoding содержит обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации. По умолчанию значение этого параметра равно "windows-1251" (encoding="windows-1251"). Если в составе текстовой информации (например, в информации о кредитных организациях - нерезидентах и их клиентах) содержатся символы, не отображаемые с применением кодировки (кодовой страницы) "windows-1251", запрашиваемая информация предоставляется с применением кодировки (кодовой страницы) "UTF-16LE".

2.4.3. Параметр verspo содержит наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирован данный файл электронного документа.

2.4.4. Параметры заголовка:

date="дд.мм.гггг" - дата формирования файла электронного документа (указываются день, месяц, год цифрами в формате дд.мм.гггг);

time="чч:мм:сс" - время формирования файла электронного документа (указываются часы, минуты, секунды цифрами в формате чч:мм:сс);

nmbbank="NB/NF" - реквизиты кредитной организации (ее филиала), где: NB - регистрационный номер кредитной организации; NF - порядковый номер филиала кредитной организации. Для кредитной организации параметр nmbbank принимает значение "NB" (например, "1-K", "12", "123-P", "1234"), для филиала кредитной организации - "NB/NF" (например, "321/4", "321/45", "321/4567");

vsp="naimen" - наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) ("naimen"). Описание этого параметра указывается при запросе уполномоченными представителями (служащими) Банка России в отдельном электронном документе информации по одному внутреннему структурному подразделению кредитной организации (ее филиала), в остальных случаях описание параметра не указывается в электронном документе;

file="LSOZ_<NBf>_<NFf>_F<ggggmmdd>_L<ggggmmdd>_C<ggggmmdd>_<NPP>.xml" - наименование (имя файла) электронного документа в соответствии с пунктом 2.2 настоящего приложения.

2.4.5. Вспомогательные параметры: длина блока (len="n"), количество записей (nRec="n") - носят справочный характер. Длина блока вычисляется в байтах. В блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных, знаки '<', '>' и '/'. Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными. При наличии комментариев их длина включается в размер блока.

2.5. Устанавливаются следующие формат и состав основных параметров (элементов данных) электронного документа.

2.5.1. Описание значения параметра (элемента данных) электронного документа осуществляется в следующем формате:

<элемент_данных>значение</элемент_данных>,

где:

элемент_данных - обозначение элемента данных;

<элемент_данных> - описатель начала элемента данных;

</элемент_данных> - описатель конца элемента данных;

значение - значение элемента данных;

символы '<', '>' и '/' - элементы синтаксиса описания значения элемента данных.

Например, описание элемента данных <OPEN> (дата открытия счета) в электронном документе осуществляется следующим образом:

<OPEN>07.01.2012</OPEN>.

В электронном документе приводятся элементы данных с определенными на момент его формирования значениями (в том числе "пустыми" значениями). Например, для суммового элемента данных "пустым" значением является "0.00", для элемента данных - строки символов - строка, не содержащая ни одного символа. При "пустом" значении элемента данных - строки символов его описание в электронном документе осуществляется следующим образом:

<элемент данных></элемент данных>.

При отсутствии значения у элемента данных (то есть когда определение значения элемента данных не требуется и (или) ранее не выполнялось) его описание не приводится в электронном документе. Например, описание элемента данных <ACCOUNT_KONS> (номер счета для отражения в балансе итоговой суммы) при равенстве значения элемента данных <PR_KONS> нулю (счет не используется при ведении отдельного учета операций) не приводится в электронном документе.

Для числового значения элемента данных символом - разделителем целой и дробной части числа является десятичная точка '.'.

Для выделения составляющих информации в текстовом значении элемента данных (например, в информации о клиенте (элемент данных <TNAME>) до и после каждой из них используется подряд два знака '/'.

При указании в элементе данных адреса (например, в элементе данных <TNAME>) допускается использовать сокращения, позволяющие определенно установить данную информацию.

При описании элемента данных, содержащего дату, указываются день, месяц, год цифрами в формате дд.мм.гггг.

2.5.2. Данные заголовка (<THEADER>):

<Bank> - сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) кредитной организации;

<PBDate> - дата начала периода, за который предоставляется информация;

<PLDate> - дата окончания периода, за который предоставляется информация.

2.5.3. Данные о счете бухгалтерского учета (<Rec>):

<OPEN> - дата открытия счета;

<AGREE_DATE> - дата договора, на основании которого открывается счет;

<AGREE_NUM> - номер договора, на основании которого открывается счет;

<TNAME> - информация о клиенте (при наличии ее составляющих) в том числе включает: для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование), место нахождения и почтовый адрес (далее - сведения о месте нахождения); для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование и сведения о месте нахождения; для физических лиц - полностью фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) (далее - Ф.И.О.) и адрес места жительства или места пребывания; для индивидуальных предпринимателей - Ф.И.О., слова "индивидуальный предприниматель" и адрес места жительства или места пребывания; для физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - Ф.И.О., указание на вид деятельности и адрес места жительства или места пребывания;

<TNAME_2> - вид банковского счета, счета по вкладу (депозиту) либо наименование (цель) счета (если счет открыт на основании договора, отличного от договора банковского счета, вклада (депозита);

<ACCOUNT> - номер счета;

<OPEN_NALOG> - дата сообщения налоговому органу об открытии банковского счета. Если законодательством Российской Федерации не предусмотрено сообщать налоговому органу об открытии счета, в качестве значения элемента данных указывается "99.99.9999" (<OPEN_NALOG>99.99.9999</OPEN_NALOG>);

<CLOSE> - дата закрытия счета;

<CLOSE_NALOG> - дата сообщения налоговому органу о закрытии банковского счета;

<BIK> - банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (филиала) - клиента, по данным Справочника банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России), и расчетно-кассовых центров Банка России (далее - Справочник БИК России);

<SWIFT> - международный банковский идентификационный код (SWIFT BIC) кредитной организации (филиала) - клиента;

<INN> - индивидуальный номер налогоплательщика (далее - ИНН) - клиента (при наличии) или код иностранной организации (далее - КИО) - клиента, присвоенный налоговым органом (при наличии);

<KPP> - код причины постановки на учет юридического лица (далее - КПП) - клиента;

<PR_KONS> - признак счета, используемого при ведении отдельного учета взносов акционеров, вкладов физических лиц, расчетов с работниками кредитной организации, учета основных средств, материальных запасов и других операций с отражением на соответствующих счетах в балансе итоговыми суммами: '0' - счет не используется при ведении отдельного учета операций, '1' - счет используется при ведении отдельного учета операций (счет синтетического учета), '2' - счет используется при ведении отдельного учета операций (счет аналитического учета);

<ACCOUNT_KONS> - номер счета для отражения в балансе итоговой суммы (указывается, если счет используется при ведении отдельного учета операций, то есть: <PR_KONS>1</PR_KONS>);

<OGRN> - основной государственный регистрационный номер юридического лица (далее - ОГРН) или основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) - клиента, по данным Единого государственного реестра юридических лиц или Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей.