Приложение 1. Перечень и структура показателей, включаемых кредитной организацией в электронное сообщение

Приложение 1

к Положению Банка России

от 2 сентября 2013 года N 407-П

"О представлении кредитными организациями

по запросам Федеральной службы

по финансовому мониторингу информации

об операциях клиентов, о бенефициарных

владельцах клиентов и информации

о движении средств по счетам

(вкладам) клиентов

в электронном виде"

ПЕРЕЧЕНЬ

И СТРУКТУРА ПОКАЗАТЕЛЕЙ, ВКЛЮЧАЕМЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ

В ЭЛЕКТРОННОЕ СООБЩЕНИЕ

Электронное сообщение состоит из служебной и информационной частей. Служебная часть содержит данные о запросе Росфинмониторинга, в связи с которым направляется электронное сообщение. Информационная часть включает сведения о кредитной организации (филиале), сформировавшей электронное сообщение, о клиенте, а также сведения о запрашиваемой дополнительной информации.

Служебная часть электронного сообщения формируется из показателей таблицы 1.1 настоящего приложения.

Информационная часть электронного сообщения формируется из показателей таблицы 1.2 настоящего приложения, которая включает следующие разделы:

раздел 1 "Сведения о кредитной организации (филиале) - отправителе электронного сообщения";

раздел 2 "Общие сведения о клиенте";

раздел 3 "Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)";

раздел 4 "Сведения о физическом лице";

раздел 5 "Сведения об индивидуальном предпринимателе";

раздел 6 "Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства";

раздел 7 "Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации";

раздел 8 "Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица";

раздел 9 "Сведения о запрашиваемой информации";

раздел 10 "Сведения об уполномоченном лице кредитной организации (филиала)".

Информационная часть электронного сообщения, содержащего дополнительную информацию об операциях клиента - юридического лица, формируется из показателей разделов 1 - 3, 8 - 10 таблицы 1.2 настоящего приложения.

Информационная часть электронного сообщения, содержащего дополнительную информацию об операциях клиента - физического лица, формируется из показателей разделов 1, 2, 4, 6 - 10 таблицы 1.2 настоящего приложения. Разделы 6 - 8 таблицы 1.2 настоящего приложения не заполняются в случае непроведения кредитной организацией идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.

Информационная часть электронного сообщения, содержащего дополнительную информацию об операциях клиента - индивидуального предпринимателя, формируется из показателей разделов 1, 2, 5 - 10 таблицы 1.2 настоящего приложения.