Раздел 4. Заключение и исполнение Сделок РЕПО

4.1. В соответствии с настоящим Соглашением Стороны вправе, но не обязаны заключать Сделки РЕПО.

4.2. Каждая из Сторон заключает Сделки РЕПО в соответствии с настоящим Соглашением только от своего имени и за свой счет.

4.3. Стороны заключают Сделки РЕПО с Ценными бумагами, являющимися долговыми эмиссионными ценными бумагами, выпущенными юридическими лицами - нерезидентами Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, включенными в Ломбардный список Банка России, информация о которых размещается на сайте Банка России в сети Интернет, за исключением Ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение не совершать Сделки РЕПО с Кредитной организацией.

Перечень Ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение не совершать Сделки РЕПО, доводится Банком России до сведения Кредитной организации письмом, если Сторонами не согласован иной канал связи.

Сделки РЕПО не заключаются в отношении Ценных бумаг, по которым период между датой, по состоянию на конец которой составляется список владельцев для выплаты купонов и (или) погашения (в том числе частичного погашения) суммы основного долга, и датой выплаты эмитентом купона и (или) суммы основного долга, включая такие даты, приходится на период между Датой первой части Сделки РЕПО и Датой второй части Сделки РЕПО, включая такие даты.

4.4. Стороны заключают Сделки РЕПО, по которым номинальная стоимость Ценных бумаг составляет не менее минимального объема номинальной стоимости на одного владельца, установленного условиями выпуска Ценных бумаг.

4.5. Стороны заключают Сделки РЕПО в пределах установленного Банком России максимального объема обязательств Кредитной организации по всем действующим сделкам РЕПО, заключенным на организованных и не на организованных торгах (далее - лимит по сделкам РЕПО).

Кредитная организация вправе заключать с Банком России Сделки РЕПО в случае установления для нее Банком России лимита по сделкам РЕПО, отличного от нуля.

Лимит по сделкам РЕПО доводится до сведения Кредитной организации в день заключения Сделок РЕПО до начала приема от Кредитной организации информации о готовности заключать Сделки РЕПО.

Сделки РЕПО заключаются на Аукционе РЕПО по Ставке РЕПО, указанной в полученной от Кредитной организации информации о готовности заключать Сделки РЕПО, но не ниже ставки отсечения, установленной Банком России по результатам приема заявок и информации о готовности заключать сделки РЕПО.

4.6. Стороны заключают Сделки РЕПО на условиях исполнения первой части Сделки РЕПО в день заключения Сделки РЕПО.

4.7. Валютой денежных обязательств и валютой платежа по Сделкам РЕПО является валюта Российской Федерации.

Для целей пересчета величин, выраженных в иностранной валюте, используется официальный курс иностранных валют по отношению к рублю на дату валютирования.

4.8. Сделки РЕПО заключаются путем обмена электронными документами через систему электронного документооборота НКО ЗАО НРД в порядке, установленном настоящим Соглашением и Правилами ЭДО НРД, регулирующими порядок формирования, отправки, приема и обработки транзитных электронных документов.

4.9. Стороны признают, что используемые между ними электронные документы с электронной подписью (далее - ЭП) уполномоченного лица Стороны, оформленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и Договора ЭДО, равнозначны документам, оформленным в простой письменной форме с собственноручной подписью уполномоченного лица Стороны.

4.10. На основании полученной от Кредитной организации информации о готовности заключать Сделки РЕПО Банк России через НКО ЗАО НРД направляет Кредитной организации Оферту на заключение Сделки РЕПО, которая составляется в соответствии с приложением 2 к настоящему Соглашению и оформляется в виде электронного документа, подписанного ЭП уполномоченного лица Банка России (далее - Оферта).

4.11. Акцепт Оферты, полученной Кредитной организацией, осуществляется путем подписания электронного документа, составляющего Оферту, ЭП уполномоченного лица Кредитной организации и направления через НКО ЗАО НРД акцепта Банку России в виде электронного документа в установленный в Оферте срок.

Кредитная организация не вправе вносить изменения в содержание электронного документа, составляющего Оферту, и должна обеспечить сохранность и неизменность ЭП уполномоченного лица Банка России.

4.12. Сделка считается заключенной при условии получения Банком России акцепта, удовлетворяющего условиям пункта 4.11 настоящего Соглашения, в пределах срока, установленного Офертой для принятия акцепта.

4.13. В случае неполучения акцепта в установленный Офертой для его принятия срок или если ЭП уполномоченного лица Кредитной организации на Оферте отсутствует, Сделка РЕПО с Кредитной организацией на предложенных в Оферте условиях считается незаключенной, о чем Банк России уведомляет Кредитную организацию через НКО ЗАО НРД не позже следующего Рабочего дня после направления Оферты.

Извещение о незаключении Сделки РЕПО оформляется в виде электронного документа в соответствии с приложением 4 к настоящему Соглашению.

В соответствии с договором, регулирующим порядок взаимодействия Банка России и НКО ЗАО НРД при обеспечении исполнения сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации, НКО ЗАО НРД вправе от имени Банка России проинформировать Кредитную организацию о незаключении Сделки РЕПО.

4.14. За исключением случаев, предусмотренных разделом 5 настоящего Соглашения, Стороны осуществляют расчеты денежными средствами и поставку Ценных бумаг по заключенным Сделкам РЕПО через НКО ЗАО НРД в соответствии с Правилами клиринга, а также соответствующими договорами счетов депо и договорами банковского счета, заключенными между Сторонами и НКО ЗАО НРД.

4.15. После заключения Сделки РЕПО (Сделок РЕПО) Стороны подают в ЗАО АКБ "НКЦ" поручения на клиринг сделки и отчеты на исполнение в порядке, определенном Правилами клиринга, на основании заключенных Сторонами с ЗАО АКБ "НКЦ" договоров об оказании клиринговых услуг.

Определение обязательств Сторон по результатам клиринга Сделок РЕПО и информирование Сторон об указанных обязательствах осуществляется в порядке, определенном Правилами клиринга, на основании заключенных Сторонами с ЗАО АКБ "НКЦ" договоров об оказании клиринговых услуг.

4.16. Момент исполнения обязательств по перечислению денежных средств и передаче Ценных бумаг по Сделке РЕПО определяется в порядке, предусмотренном Правилами клиринга.

4.17. На основании полученной от Кредитной организации информации о готовности заключать Сделки РЕПО, содержащей процентную ставку, равную ставке отсечения, Оферта Банка России может быть сформирована на Сумму РЕПО меньшую, чем Сумма РЕПО, указанная в соответствующей информации Кредитной организации.

4.18. Оферта Банка России, соответствующая полученной от Кредитной организации информации о готовности заключать Сделки РЕПО, содержащей процентную ставку, равную ставке отсечения, может формироваться на Сумму РЕПО меньшую, чем указанная Кредитной организацией, в случае, если максимальный объем предоставляемых Банком России на данном Аукционе РЕПО денежных средств меньше общей суммы денежных средств, указанной в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО, поданных кредитными организациями на организованных торгах и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка не ниже ставки отсечения.

4.19. В случае, предусмотренном пунктом 4.18 настоящего Соглашения, Сумма РЕПО, указываемая в Оферте Банка России, рассчитывается следующим образом:

а) определяется доля Суммы РЕПО, указанной в информации Кредитной организации о готовности заключать Сделки РЕПО, в общем объеме сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО всех участников Аукциона РЕПО, поданных на организованных и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка, равная ставке отсечения;

б) рассчитывается Сумма РЕПО для включения в Оферту Банка России как произведение доли, определенной в соответствии с подпунктом а) настоящего пункта, и суммы превышения максимального объема предоставляемых Банком России на данном Аукционе РЕПО денежных средств над объемом сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО, поданных участниками Аукциона РЕПО на организованных и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка выше ставки отсечения.