Запрос о предоставлении информации о бенефициарных владельцах
Подборка наиболее важных документов по запросу Запрос о предоставлении информации о бенефициарных владельцах (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Судебная практика
Перспективы и риски спора в суде общей юрисдикции: Административные правонарушения, связанные с участием в долевом строительстве, кадастровым учетом, банкротством, раскрытием информации: Организация (Должностное лицо организации) оспаривает привлечение к ответственности за нарушение обязанностей по установлению и представлению информации о бенефициарных владельцах
(КонсультантПлюс, 2024)Организация приняла все зависящие от нее меры по установлению информации о своих бенефициарных владельцах (направила своим участникам запросы о предоставлении информации и получила от них отказ)
(КонсультантПлюс, 2024)Организация приняла все зависящие от нее меры по установлению информации о своих бенефициарных владельцах (направила своим участникам запросы о предоставлении информации и получила от них отказ)
Постановление Восьмого кассационного суда общей юрисдикции от 14.10.2021 N 16-6892/2021
Категория спора: Привлечение к административной ответственности.
Требования: Об отмене акта о прекращении производства по делу о привлечении к ответственности по ст. 14.25.1 КоАП РФ за нарушение юридическим лицом обязанностей по установлению и представлению информации о своих бенефициарных владельцах.
Решение: Отказано.Рассматривая жалобу ООО "Хлеб" на постановление по делу об административном правонарушении, судья районного суда пришел к выводу, что в нарушение ст. 24.1 КоАП РФ, мировым судьей не было учтено, что при формировании запроса, направленного в адрес ООО "Хлеб" о предоставлении сведений, в нарушение п. 3 Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" по запросам уполномоченных органов государственной власти, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 31 июля 2017 г. N 913, должностным лицом не были использованы сертифицированные средства усиленной квалифицированной электронной подписи.
Категория спора: Привлечение к административной ответственности.
Требования: Об отмене акта о прекращении производства по делу о привлечении к ответственности по ст. 14.25.1 КоАП РФ за нарушение юридическим лицом обязанностей по установлению и представлению информации о своих бенефициарных владельцах.
Решение: Отказано.Рассматривая жалобу ООО "Хлеб" на постановление по делу об административном правонарушении, судья районного суда пришел к выводу, что в нарушение ст. 24.1 КоАП РФ, мировым судьей не было учтено, что при формировании запроса, направленного в адрес ООО "Хлеб" о предоставлении сведений, в нарушение п. 3 Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" по запросам уполномоченных органов государственной власти, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 31 июля 2017 г. N 913, должностным лицом не были использованы сертифицированные средства усиленной квалифицированной электронной подписи.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Правомерен ли запрос налогового органа о предоставлении информации о бенефициарных собственниках клиентов банка - контрагентов проверяемых налогоплательщиков, полученной банком при исполнении обязанностей по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?
(Консультация эксперта, 2021)Вопрос: Правомерен ли запрос налогового органа о предоставлении информации о бенефициарных собственниках клиентов банка - контрагентов проверяемых налогоплательщиков, полученной банком при исполнении обязанностей по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?
(Консультация эксперта, 2021)Вопрос: Правомерен ли запрос налогового органа о предоставлении информации о бенефициарных собственниках клиентов банка - контрагентов проверяемых налогоплательщиков, полученной банком при исполнении обязанностей по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?
Статья: Закон США NDAA 2021 и правовые проблемы обеспечения банками конфиденциальности информации
(Лаутс Е.Б.)
("Банковское право", 2021, N 5)Необходимо отдельно проанализировать вопрос относительно правомерности запроса и представления информации о бенефициарных владельцах клиентов банков и выгодоприобретателей по банковским операциям, что является одним из вероятных позиций запроса американских властей.
(Лаутс Е.Б.)
("Банковское право", 2021, N 5)Необходимо отдельно проанализировать вопрос относительно правомерности запроса и представления информации о бенефициарных владельцах клиентов банков и выгодоприобретателей по банковским операциям, что является одним из вероятных позиций запроса американских властей.
Нормативные акты
Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209
(ред. от 13.09.2023)
"Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям"12. Организации и индивидуальные предприниматели представляют информацию по запросу о бенефициарных владельцах клиентов с учетом требований абзаца второго подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона.
(ред. от 13.09.2023)
"Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям"12. Организации и индивидуальные предприниматели представляют информацию по запросу о бенефициарных владельцах клиентов с учетом требований абзаца второго подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона.
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
(ред. от 19.10.2023)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"6. Юридическое лицо обязано представлять имеющуюся документально подтвержденную информацию о своих бенефициарных владельцах либо о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, по запросу уполномоченного органа, налоговых органов или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в сфере регистрации некоммерческих организаций. Порядок и сроки представления информации о бенефициарных владельцах юридического лица и о принятых мерах по установлению в отношении таких бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, определяются Правительством Российской Федерации.
(ред. от 19.10.2023)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"6. Юридическое лицо обязано представлять имеющуюся документально подтвержденную информацию о своих бенефициарных владельцах либо о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, по запросу уполномоченного органа, налоговых органов или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в сфере регистрации некоммерческих организаций. Порядок и сроки представления информации о бенефициарных владельцах юридического лица и о принятых мерах по установлению в отношении таких бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, определяются Правительством Российской Федерации.