Анкета выгодоприобретателя

Подборка наиболее важных документов по запросу Анкета выгодоприобретателя (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Формы документов: Анкета выгодоприобретателя

Судебная практика: Анкета выгодоприобретателя

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2019 год: Статья 15.27 "Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" КоАП РФ
(ООО "Центр методологии бухгалтерского учета и налогообложения")
Суд, отказывая в удовлетворении требований общества о признании незаконными и отмене постановления Межрегионального управления Росфинмониторинга по федеральному округу, разъяснил, что в ходе проверки установлено, что общество в проверяемом периоде на учете в МРУ Росфинмониторинга по ЦФО не состояло. Общество в проверяемом периоде не проводило идентификацию клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, анкетирование клиентов. Кроме того, в ходе проверки установлено, что общество в проверяемом периоде также не проводило идентификацию бенефициарных владельцев клиентов и проверки клиентов на предмет выявления среди них публичных должностных лиц. Документов и сведений, подтверждающих обратное, на момент проведения проверки обществом не предоставлено. В ходе проверки установлено, что в обществе в проверяемом периоде отсутствовали правила внутреннего контроля.
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2019 год: Статья 12 "Порядок осуществления страхового возмещения причиненного потерпевшему вреда" Федерального закона "Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств"
(ООО юридическая фирма "ЮРИНФОРМ ВМ")
Арбитражный суд частично удовлетворил требование ООО к ПАО о взыскании страхового возмещения, стоимости услуг эксперта, неустойки, согласившись с мнением нижестоящего суда о том, что ответчик исполнил свои обязанности, однако не произвел выплату страхового возмещения в связи с непредоставлением истцом информации в форме анкеты в целях исполнения требований Федерального закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма и Положения Банка России об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Между тем, учитывая цели и сферы применения данного Закона, а также определенные законом операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю, суд указал, что он к рассматриваемым правоотношениям не применим. В рассматриваемом случае удостовериться в том, что заявитель является единоличным исполнительным органом ООО, ответчик мог на сайте ФНС России (данные из Единого государственного реестра юридических лиц с указанием руководителя организации являются общедоступными). Также суд не может не учитывать положения спорного Закона, в соответствии с которыми контролю подлежат операции с денежными средствами или иным имуществом, если сумма, на которую они совершаются, равна или превышает 600000 руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 руб., или превышает ее. В данном случае речь идет о выплате значительно меньшей суммы, о чем было известно ПАО, с учетом представления ответчиком в материалы настоящего дела заключения. Суд указал, что страховщик не вправе требовать от потерпевшего представления документов, не предусмотренных правилами обязательного страхования (п. 1 ст. 12 Федерального закона от 25.04.2002 N 40-ФЗ "Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств").

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Анкета выгодоприобретателя

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Правовые проблемы, возникающие при идентификации кредитными организациями бенефициарных владельцев
(Алексеева Д.Г.)
("Вестник Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА)", 2017, N 1)
Сведения о бенефициарном владельце, равно как и о клиенте (представителе клиента), выгодоприобретателе, фиксируются кредитной организацией в анкете (досье) клиента, представляющей собой отдельный документ или комплект документов, оформленный на бумажном и (или) электронном носителе. Ее форма определяется кредитной организацией в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. По усмотрению кредитной организации в анкету (досье) клиента также могут быть включены иные сведения.
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
"Финансовый мониторинг: Учебное пособие для бакалавриата и магистратуры"
(том 2)
(под ред. Ю.А. Чиханчина, А.Г. Братко)
("Юстицинформ", 2018)
Сведения о клиенте, выгодоприобретателе фиксируются в анкете клиента согласно следующему перечню <165>:

Нормативные акты: Анкета выгодоприобретателя

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Приказ Росфинмониторинга от 22.11.2018 N 366
(ред. от 09.09.2020)
"Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 11.02.2019 N 53735)
37. Сведения, полученные организациями, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, оказывающими юридические или бухгалтерские услуги, в результате идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, документально фиксируются в анкете в соответствии с перечнем сведений, приведенных в приложении N 3 к настоящим требованиям.