Квалификационные требования кредитные организации
Подборка наиболее важных документов по запросу Квалификационные требования кредитные организации (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Об оценке соответствия ответственного лица кредитной организации квалификационным требованиям в области информационной безопасности.
(Письмо Банка России от 27.01.2023 N 56-26/118)Вопрос: Ассоциация приняла участие в рабочей встрече с представителями Департамента информационной безопасности Банка России по вопросам исполнения требований Указа Президента РФ от 01.05.2022 N 250 "О дополнительных мерах по обеспечению информационной безопасности Российской Федерации" (далее - Указ).
(Письмо Банка России от 27.01.2023 N 56-26/118)Вопрос: Ассоциация приняла участие в рабочей встрече с представителями Департамента информационной безопасности Банка России по вопросам исполнения требований Указа Президента РФ от 01.05.2022 N 250 "О дополнительных мерах по обеспечению информационной безопасности Российской Федерации" (далее - Указ).
Статья: О принципах финансового права
(Мирошник С.В.)
("Финансовое право", 2023, N 4)В то же время любая управленческая деятельность является одновременно правоприменительной, поэтому некоторые принципы государственного управления становятся неотъемлемой частью принципов правоприменительной деятельности, например, профессионализм, научная обоснованность. Многие из них получают правовое закрепление (например, квалификационные требования к руководителю кредитной организации), но это не дает оснований для признания их принципами финансового права, поскольку они выражают сущность и содержание государственного управления, не являются "визитной карточкой" финансового права, не отражают его специфику.
(Мирошник С.В.)
("Финансовое право", 2023, N 4)В то же время любая управленческая деятельность является одновременно правоприменительной, поэтому некоторые принципы государственного управления становятся неотъемлемой частью принципов правоприменительной деятельности, например, профессионализм, научная обоснованность. Многие из них получают правовое закрепление (например, квалификационные требования к руководителю кредитной организации), но это не дает оснований для признания их принципами финансового права, поскольку они выражают сущность и содержание государственного управления, не являются "визитной карточкой" финансового права, не отражают его специфику.
Нормативные акты
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ
(ред. от 23.04.2024)
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.07.2024)Статья 57.1. Банк России устанавливает требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля кредитных организаций, в банковских группах, а также квалификационные требования к руководителю службы управления рисками, руководителю службы внутреннего аудита, руководителю службы внутреннего контроля кредитных организаций, специальному должностному лицу, ответственному за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения), головной кредитной организации банковской группы.
(ред. от 23.04.2024)
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.07.2024)Статья 57.1. Банк России устанавливает требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля кредитных организаций, в банковских группах, а также квалификационные требования к руководителю службы управления рисками, руководителю службы внутреннего аудита, руководителю службы внутреннего контроля кредитных организаций, специальному должностному лицу, ответственному за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения), головной кредитной организации банковской группы.