Бенефициар пиф
Подборка наиболее важных документов по запросу Бенефициар пиф (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Бенефициарные собственники и эрозия унитарной модели собственности
(Барабина Е.А.)
("Закон", 2023, N 6)Нельзя сказать, что управляющая компания является бенефициаром, поскольку управление происходит не в ее интересах, а в интересах пайщиков. Целесообразно внести изменения в законодательство и признать управляющую компанию собственником имущества паевого инвестиционного фонда, поскольку сам закон наделяет ее наиболее полной властью над имуществом фонда, а владельцев паев, в свою очередь, рассматривать в качестве бенефициаров.
(Барабина Е.А.)
("Закон", 2023, N 6)Нельзя сказать, что управляющая компания является бенефициаром, поскольку управление происходит не в ее интересах, а в интересах пайщиков. Целесообразно внести изменения в законодательство и признать управляющую компанию собственником имущества паевого инвестиционного фонда, поскольку сам закон наделяет ее наиболее полной властью над имуществом фонда, а владельцев паев, в свою очередь, рассматривать в качестве бенефициаров.
Вопрос: О вопросах, связанных с поручением проведения идентификации иностранного клиента иностранной финансовой организации и предоставлением информации о ней в Банк России.
(Письмо Банка России от 08.02.2024 N 12-4-2/868)Пунктом 1.5-11 ст. 7 Закона N 115-ФЗ предусмотрено, что кредитная организация, профессиональный участник рынка ценных бумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), оператор инвестиционной платформы, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, вправе поручать иностранному банку или иной иностранной финансовой организации проведение идентификации клиента - иностранного гражданина или иностранного юридического лица, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление имеющейся о них информации.
(Письмо Банка России от 08.02.2024 N 12-4-2/868)Пунктом 1.5-11 ст. 7 Закона N 115-ФЗ предусмотрено, что кредитная организация, профессиональный участник рынка ценных бумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), оператор инвестиционной платформы, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, вправе поручать иностранному банку или иной иностранной финансовой организации проведение идентификации клиента - иностранного гражданина или иностранного юридического лица, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление имеющейся о них информации.
Нормативные акты
Указание Банка России от 05.10.2022 N 6292-У
"Об объеме, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 06.02.2023 N 72267)1. Отчет по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (далее - отчет по форме 0420510) составляется управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1> (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) посредством формирования предусмотренных в нем показателей с учетом пунктов 14 - 24 приложения 2 к настоящему Указанию.
"Об объеме, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 06.02.2023 N 72267)1. Отчет по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (далее - отчет по форме 0420510) составляется управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1> (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) посредством формирования предусмотренных в нем показателей с учетом пунктов 14 - 24 приложения 2 к настоящему Указанию.
Справочная информация: "Правовой календарь на IV квартал 2023 года"
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Напоминаем, что с 21 июля 2023 года кредитная организация, профессиональный участник рынка ценных бумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), оператор инвестиционной платформы, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и НПФ, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, вправе поручать на основании договора иностранному банку или иной иностранной финансовой организации проведение идентификации клиента - иностранного гражданина или иностранного юридического лица, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление имеющейся о них информации.
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Напоминаем, что с 21 июля 2023 года кредитная организация, профессиональный участник рынка ценных бумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), оператор инвестиционной платформы, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и НПФ, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, вправе поручать на основании договора иностранному банку или иной иностранной финансовой организации проведение идентификации клиента - иностранного гражданина или иностранного юридического лица, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление имеющейся о них информации.