Направление деятельности МОУ ФК: XII.1 Ведение федеральных реестров и нормативно-справочной информации, открытие, переоформление и закрытие лицевых счетов

1.

Формирование и ведение Реестра контрактов, содержащего сведения, составляющие государственную тайну (далее - Реестр контрактов):

12.1

1

1

несвоевременность осуществления проверки информации, подлежащей включению в Реестр контрактов;

-

X

-

X

-

-

средний

12.1

1

2

несвоевременность присвоения уникального номера реестровой записи в Реестре контрактов;

-

X

-

X

-

-

средний

12.1

1

3

недостоверность информации, содержащейся в реестровой записи организации в Реестре контрактов;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

1

4

несвоевременность направления организациям выписки из реестра контрактов, содержащего сведения, составляющие государственную тайну, о регистрации в органе Федерального казначейства сведений о государственном контракте (его изменении, исполнении, прекращении действия), с указанием присвоенного уникального номера реестровой записи;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

1

5

несвоевременность направления поставщикам (подрядчикам, исполнителям) выписки из реестра контрактов, содержащего сведения, составляющие государственную тайну, о включенных в такой реестр сведениях в отношении контракта, исполненного поставщиком (подрядчиком, исполнителем);

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

1

6

необоснованность отказа во включении (обновлении) информации в Реестр контрактов;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

1

7

несвоевременность направления организациям протоколов, содержащих перечень выявленных несоответствий и (или) основания, по которым сведения не включаются в Реестр контрактов;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

1

8

иные риски по пункту 1 по направлению деятельности XII.1 "Ведение федеральных реестров и нормативно-справочной информации, открытие, переоформление и закрытие лицевых счетов" (далее - направление деятельности XII.1) Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

2.

Ведение Закрытого реестра независимых гарантий:

12.1

2

1

несвоевременность осуществления проверки наличия информации, подлежащей включению в Закрытый реестр независимых гарантий, предусмотренной пунктом 4 Правил формирования и ведения Закрытого реестра независимых гарантий, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 8 ноября 2013 г. N 1005, и ее соответствия требованиям, установленным Порядком формирования и направления гарантом информации, подлежащей включению в закрытый реестр независимых гарантий, в том числе порядок удостоверения права подписи лиц, направляющих информацию, и направления Федеральным казначейством выписок из закрытого реестра независимых гарантий и протоколов о выявленных несоответствиях информации, подлежащей включению в закрытый реестр независимых гарантий утвержденным приказом Минфина России от 24 декабря 2021 г. N 226н;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

2

2

несвоевременность присвоения уникального номера реестровой записи в Закрытом реестре независимых гарантий;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

2

3

несвоевременность направления гаранту выписки из Закрытого реестра независимых гарантий;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

2

4

необоснованность отказа во включении информации в Закрытый реестр независимых гарантий;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

2

5

несвоевременность направления гаранту протокола, содержащего сведения о выявленных несоответствиях, а также возврата гаранту поступившей информации, подлежащей включению в Закрытый реестр независимых гарантий;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

2

6

недостоверность информации, содержащейся в реестровой записи Закрытого реестра независимых гарантий;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

2

7

иные риски по пункту 2 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

3.

Ведение Реестра соглашений (договоров) о предоставлении из бюджетов бюджетной системы Российской Федерации субсидий и бюджетных инвестиций юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам - производителям товаров, работ, услуг и межбюджетных трансфертов бюджетам бюджетной системы Российской Федерации (далее - Реестр соглашений):

12.1

3

1

несвоевременность осуществления проверки информации, подлежащей включению в Реестр соглашений;

-

X

-

X

-

-

средний

12.1

3

2

несвоевременность присвоения уникального номера реестровой записи в Реестре соглашений;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

3

3

несвоевременность размещения информации и документов, предусмотренных условиями соглашений о предоставлении субсидий бюджетам субъектов Российской Федерации из федерального бюджета, в реестровой записи Реестра соглашений на едином портале бюджетной системы Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

3

4

необоснованность отказа во включении (обновлении) информации в Реестре соглашений;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

3

5

несвоевременность направления протокола, содержащего сведения о выявленных несоответствиях и основаниях, по которым информация не включена в Реестр соглашений;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

3

6

иные риски по пункту 3 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

4.

Ведение и формирование реестра конечных получателей субсидий:

12.1

4

1

несоблюдение порядка включения информации в реестр конечных получателей субсидий;

X

-

-

X

-

-

низкий

12.1

4

2

несвоевременность уведомления территориальных органов Федерального казначейства об отказе во включении информации в реестр конечных получателей субсидий с указанием выявленных несоответствий;

X

-

-

X

-

-

низкий

12.1

4

3

несоблюдение сроков формирования реестра конечных получателей субсидий;

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

4

4

иные риски по пункту 4 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

5.

Формирование и размещение информации об аналитических кодах, используемых Федеральным казначейством в целях санкционирования операций с целевыми средствами (далее - Информация об аналитических кодах):

12.1

5

1

несоблюдение порядка формирования и размещения на официальном сайте МОУ ФК в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" Информации об аналитических кодах;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

5

2

несоблюдение сроков формирования информации об аналитических кодах и внесения в нее изменений;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

5

3

несоблюдение сроков размещения Информации об аналитических кодах (с учетом изменений) на официальном сайте МОУ ФК в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

5

4

иные риски по пункту 5 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

6.

Формирование и ведение Реестра участников бюджетного процесса, а также юридических лиц, не являющихся участниками бюджетного процесса (далее - Сводный реестр):

12.1

6

1

несоблюдение правил формирования информации об организации для включения в Сводный реестр;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

6

2

недостоверность информации, содержащейся в реестровой записи организации в Сводном реестре;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

6

3

несвоевременное направление уполномоченной организации извещения о включении (изменении) информации об организации в Сводный реестр в ИС в форме электронного документа (на бумажном носителе - в отношении информации и документов, представленных на бумажном носителе) (код формы по ОКУД 0501121);

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

6

4

несвоевременное направление уполномоченной организации протокола, содержащего перечень выявленных несоответствий и (или) основания, по которым информация и документы не включены в Сводный реестр в ИС в форме электронного документа (на бумажном носителе - в отношении информации и документов, представленных на бумажном носителе) (код формы по КФД 0531805);

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

6

5

иные риски по пункту 6 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

7.

Формирование, актуализация, распространение и мониторинг нормативно-справочной информации, используемой в ИС ФК:

12.1

7

1

несвоевременное формирование, актуализация, распространение и мониторинг нормативно-справочной информации, используемой в ИС ФК;

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

7

2

иные риски по пункту 7 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

8.

Открытие, переоформление и закрытие соответствующих лицевых счетов, предусмотренных законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации:

12.1

8

1

несоблюдение порядка при осуществлении приема и проверки документов, предусмотренных для открытия, переоформления и закрытия лицевых счетов клиентов;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

8

2

несвоевременное направление сообщения в налоговый орган об открытии, переоформлении и закрытии соответствующего лицевого счета в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации в ИС в форме электронного документа (на бумажном носителе - в отношении документов, представленных на бумажном носителе);

X

-

-

-

X

-

средний

12.1

8

3

несвоевременность направления уведомления (протокола) в случае отрицательной проверки документов на открытие, переоформление, закрытие соответствующего лицевого счета;

-

X

-

X

-

-

средний

12.1

8

4

несвоевременность доведения выписок из лицевых счетов;

-

X

-

X

-

-

средний

12.1

8

5

несоблюдение установленного порядка формирования дел клиентов;

X

-

-

-

X

-

средний

12.1

8

6

несоблюдение установленного порядка ведения книг регистрации лицевых счетов;

X

-

-

-

X

-

средний

12.1

8

7

иные риски по пункту 8 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

9.

Открытие и закрытие казначейских счетов:

12.1

9

1

несоблюдение порядка при осуществлении приема и проверки документов, предусмотренных для открытия и закрытия казначейских счетов клиентов;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

9

2

несвоевременное направление уведомления об открытии и закрытии соответствующего казначейского счета в ИС в форме электронного документа;

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

9

3

несвоевременное направление уведомления в случае отрицательной проверки после предоставления заявлений на открытие и закрытие соответствующего казначейского счета в ИС в форме электронного документа;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

9

4

несоблюдение установленного порядка ведения книг регистрации казначейских счетов;

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

9

5

несвоевременность предоставления выписок из казначейских счетов;

-

X

-

X

-

-

средний

12.1

9

6

иные риски по пункту 9 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

10.

Формирование, актуализация и распространение Перечня федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, определяющих основания для поступления, возврата или перечисления средств, поступающих во временное распоряжение получателей средств федерального бюджета (далее - Перечень НПА):

12.1

10

1

несвоевременность включения (актуализации) информации о нормативных правовых актах в Перечень НПА и размещения на официальном сайте МОУ ФК в информационно телекоммуникационной сети "Интернет";

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

10

2

несоблюдение правил проверки информации о нормативных правовых актах для включения (актуализации) в Перечень НПА;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

10

3

несвоевременность направления протокола, содержащего информацию о выявленных несоответствиях и основаниях, по которым информация не подлежит включению (актуализации) в Перечень НПА;

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

10

4

иные риски по пункту 10 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

11.

Другие операции, действия (в том числе по формированию документов), осуществляемые МОУ ФК по направлению деятельности XII.1. Классификатора рисков:

12.1

11

1

другие риски, возникающие в работе МОУ ФК при осуществлении операций, действий (в том числе по формированию документов) по направлению деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий