Приложение N 1. Перечень вопросов тестирования - блок "Самооценка"

Приложение N 1

Перечень вопросов тестирования - блок "Самооценка"

Данная форма блока предусмотрена для финансовых инструментов, указанных в приложениях N N 5, 7 - 18.

N

Вопросы

Варианты ответов

1.

Обладаете ли Вы знаниями о финансовом инструменте? (возможно несколько вариантов ответа)

(а) не имею конкретных знаний об инструменте;

(б) знаю, поскольку изучал <1>;

(в) знаю, потому что работал/заключал сделки с данным инструментом <2>;

(г) знаю, потому что получил профессиональную консультацию <3>.

2.

Как долго (в совокупности) Вы осуществляете сделки с этим инструментом? (возможен один вариант ответа)

(а) до настоящего времени сделок не было <4>.

(б) не более 1 года.

(в) 1 год и более.

3.

Сколько сделок с этим инструментом Вы заключили за последний год <4>?

(возможен один вариант ответа)

(а) за последний год сделок не было.

(б) менее 10 сделок.

(в) 10 или более сделок.

--------------------------------

Примечание:

<1> Знания, полученные в школе, в высшем учебном заведении, на курсах, самообразование и т.д.

<2> Опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала операции (работала) с данным видом финансового инструмента, а также в рамках индивидуального предпринимательства (иных форм организации деятельности), в том числе в профессиональном участнике рынка ценных бумаг, и (или) опыт совершения операций с данным видом финансового инструмента в собственных интересах (интересах третьих лиц), в том числе с участием профессионального участника рынка ценных бумаг. При этом имеется в виду любой финансовый инструмент, относящийся к данному виду (данной группе) тестируемых финансовых инструментов.

<3> Консультация инвестиционного советника, консультация сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, в том числе в ходе предложения финансового инструмента.

<4> В случае выбора ответа "а" на вопрос N 2 на данный вопрос (вопрос N 3) можно не отвечать.