"Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (в новой редакции)" (утв. Банком России, Протокол от 29.12.2022 N КФНП-49)
- Базовый стандарт
- 1. Общие положения
- 2. Правила предоставления информации получателю финансовых услуг
- 3. Правила взаимодействия с получателями финансовых услуг
- 4. Требования к работникам брокера, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг
- 5. Рассмотрение обращений и жалоб получателей финансовых услуг
- 6. Тестирование физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами
- 7. Уведомление о рисках, связанных с совершением (заключением) указанных в поручении сделок (договоров), требующих проведения тестирования, в отношении которых получены отрицательные оценки результатов тестирования, и заявление о принятии рисков
- 8. Критерии, которым должно соответствовать юридическое лицо, раскрывающее финансовую информацию
- 9. Формы реализации права получателя финансовых услуг на досудебный (внесудебный) порядок разрешения споров
- 10. Заключительные и переходные положения
- Приложение N 1. Перечень вопросов тестирования - блок "Самооценка"
- Приложение N 2. Перечень вопросов тестирования - блок "Самооценка"
- Приложение N 3. Перечень вопросов тестирования - блок "Самооценка"
- Приложение N 4. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для необеспеченных сделок
- Приложение N 5. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и не предназначенных для квалифицированных инвесторов
- Приложение N 6. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для договоров репо, требующих проведения тестирования
- Приложение N 7. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению структурных облигаций, не предназначенных для квалифицированных инвесторов
- Приложение N 8. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, не предназначенных для квалифицированных инвесторов, требующих проведения тестирования
- Приложение N 9. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 2 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона N 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца третьего указанного подпункта
- Приложение N 10. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 3 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона N 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца третьего указанного подпункта
- Приложение N 11. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению облигаций со структурным доходом
- Приложение N 12. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению акций российских эмитентов, которые допущены к обращению на организованных торгах, но не включены в котировальные списки биржи, а также сделки по приобретению акций российских эмитентов, не допущенных к обращению на организованных торгах
- Приложение N 13. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению не включенных в котировальные списки биржи акций иностранных эмитентов или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что указанные акции не входят в расчет ни одного из индексов, перечень которых установлен Советом директоров Банка России
- Приложение N 14. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при наличии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, доходность по которым в соответствии с их проспектом (правилами) определяется индексом, не входящим в перечень, установленный Советом директоров Банка России, или иным показателем, а также при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона N 39-ФЗ
- Приложение N 15. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, и при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона N 39-ФЗ
- Приложение N 16. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению облигаций российских или иностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги
- Приложение N 17. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 2 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона N 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта
- Приложение N 18. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 3 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона N 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта
- Приложение N 19. Методика оценки результатов тестирования
- Приложение N 20. Форма уведомления о результатах тестирования
- Приложение N 21. Форма уведомления о рискованном поручении
- Приложение N 22. Заявление о принятии рисков
- Приложение N 23. Форма уведомления о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей