Глава 3. Порядок осуществления депозитарной деятельности
Укажите среди следующих высказываний, относящихся к депозитарной деятельности, правильное:
A. Клиент не имеет права заключить депозитарный договор в отношении бумаг одного выпуска с двумя разными депозитариями
B. Условия осуществления депозитарной деятельности являются неотъемлемой частью депозитарного договора
C. Форма депозитарного договора подлежит утверждению в органе, выдавшем лицензию депозитарию
D. Депозитарий должен утвердить как Условия осуществления депозитарной деятельности, так и Клиентский регламент
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
A. Хранение сертификатов ценных бумаг, сопровождающееся учетом и удостоверением прав клиентов (депонентов) на ценные бумаги, не является депозитарной деятельностью и осуществляется в соответствии с нормами гражданского законодательства Российской Федерации о хранении
B. Хранение сертификатов ценных бумаг является депозитарной деятельностью вне зависимости от того, сопровождается ли оно учетом и удостоверением прав клиентов (депонентов) на ценные бумаги
C. Хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся учетом и удостоверением прав клиентов (депонентов) на ценные бумаги, не является депозитарной деятельностью и осуществляется в соответствии с нормами гражданского законодательства Российской Федерации о хранении
D. Хранение сертификатов ценных бумаг не относится к депозитарной деятельности и осуществляется в соответствии с нормами гражданского законодательства Российской Федерации о хранении
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг депозитарная деятельность включает в себя:
I. Обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги;
II. Обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;
III. Обязательное предоставление клиенту (депоненту) в порядке, установленном депозитарным договором, услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.
Из перечисленных ниже укажите верные определения, относящиеся к депозитарной деятельности в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Передача сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий, сопровождающаяся учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии;
II. Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии;
III. Передача сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий вне зависимости от того, сопровождается ли она учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.
Могут ли являться объектом депозитарной деятельности в Российской Федерации неэмиссионные ценные бумаги:
B. Могут, если они выпущены с соблюдением установленной законодательством формы и порядка
C. Могут по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Могут, при условии получения депозитарием специальной лицензии, предоставляющей право осуществления депозитарной деятельности в отношении неэмиссионных ценных бумаг
Укажите, эмиссионные ценные бумаги каких форм выпуска могут являться объектом депозитарной деятельности:
II. Документарные с обязательным централизованным хранением;
III. Документарные без обязательного централизованного хранения.
Могут ли являться объектом депозитарной деятельности в Российской Федерации акции, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся?
A. Не могут ни при каких обстоятельствах
B. Могут при соблюдении процедуры приема на обслуживание, установленной условиями осуществления депозитарной деятельности, и соблюдении требований федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе ограничений на публичное размещение и обращение таких ценных бумаг
C. Могут при наличии специального разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Могут в случае соответствующего решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
В каком случае ценные бумаги, эмитированные нерезидентами в соответствии с законодательством страны эмитента, могут быть объектами депозитарной деятельности в Российской Федерации?
A. Если это прямо разрешено нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Если это является условием договора с владельцем указанных ценных бумаг
C. Если это предусмотрено Условиями осуществления депозитарной деятельности и при соблюдении требований законодательных и нормативных актов Российской Федерации
D. Если эти ценные бумаги включены в список котируемых ценных бумаг организатора торговли, имеющего лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Учет прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов может осуществляться:
I. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
II. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности;
III. Организацией, имеющей лицензию специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
IV. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности (если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
V. Организацией, имеющей лицензию специализированного депозитария и лицензию на осуществление депозитарной деятельности.
Какие из перечисленных лиц могут оказывать услуги по учету прав собственности на предъявительские ценные бумаги?
III. Любое лицо, принявшее бумаги на ответственное хранение.
Укажите из перечисленных ниже услуг депозитария услуги, предоставление которых является обязательным при осуществлении депозитарной деятельности:
I. Услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам;
II. Проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
III. Услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги;
IV. Услуги по учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;
V. По поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров.
К услугам депозитария, предоставление которых является обязательным при осуществлении депозитарной деятельности, относятся:
I. Услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги;
II. Проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
III. Инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;
IV. Услуги по учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;
V. Услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам.
Укажите неверное утверждение в отношении клиента (депонента) депозитария:
A. Клиентом (депонентом) депозитария может являться залогодержатель ценных бумаг
B. Клиентом (депонентом) депозитария может являться доверительный управляющий ценными бумагами
C. Клиентом (депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг)
D. Клиентом (депонентом) депозитария не может являться другой депозитарий
Укажите верное утверждение в отношении клиента (депонента) депозитария:
A. Клиентом (депонентом) депозитария может являться регистратор - номинальный держатель в отношении ценных бумаг, ведение реестра владельцев которых он осуществляет
B. Клиентом (депонентом) депозитария может являться доверительный управляющий ценными бумагами
C. Клиентом (депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат только на праве собственности
D. Клиентом (депонентом) депозитария не может являться другой депозитарий
Клиентом (депонентом) депозитария, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности, может являться:
C. Физическое или юридическое лицо
D. Только юридическое лицо - депозитарий
Клиентом (депонентом) депозитария - владельцем ценных бумаг является:
A. Физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат только на праве собственности
B. Физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве
C. Физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, а также праве доверительного управления
D. Физическое или юридическое лицо, которому открыт счет депо в депозитарии
В обязанности депозитария в соответствии с требованиями федерального закона входят:
I. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;
II. Ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;
III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.
К обязанностям депозитария в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относятся:
I. Обеспечение в порядке, предусмотренном депозитарным договором с клиентом (депонентом), осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам;
II. Обеспечение обособленного хранения ценных бумаг и (или) учета прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию;
III. Заключение договора с регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, принятых на обслуживание в данный депозитарий;
IV. Обеспечение необходимых условий для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги клиентов (депонентов);
V. Обеспечение обособленного хранения ценных бумаг и (или) учета прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента) от ценных бумаг других клиентов (депонентов) депозитария, в частности, путем открытия каждому клиенту (депоненту) отдельного счета депо.
К обязанностям депозитария в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относятся:
I. Предоставление клиенту (депоненту) отчетов о проведенных операциях с ценными бумагами клиента (депонента), которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии;
II. Передача клиенту (депоненту) принадлежащих ему ценных бумаг в случаях и в порядке, предусмотренных депозитарным договором;
III. Совершение операций с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению этих клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором;
IV. Регистрация фактов обременения ценных бумаг клиентов (депонентов) залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном депозитарным договором.
В целях осуществления клиентами (депонентами) их прав на ценные бумаги депозитарий обязан:
I. Принимать все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;
II. Обеспечивать по поручению клиента (депонента) в соответствии с депозитарным договором перевод ценных бумаг на указанные клиентом (депонентом) счета депо как в данном депозитарии, так и в любой другой депозитарий при условии обслуживания им данного выпуска;
III. В отношении именных ценных бумаг (акций) участвовать в общем собрании акционеров от имени владельца ценных бумаг;
IV. Обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счета клиентов (депонентов) из других депозитариев или от регистратора.
C. Все вышеперечисленные, кроме III
В целях осуществления клиентами (депонентами) их прав на ценные бумаги депозитарий НЕ обязан:
A. Обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счета клиентов (депонентов) из других депозитариев или от регистратора
B. Обеспечивать по требованию клиента (депонента) выдачу сертификатов ценных бумаг
C. Выдавать клиентам (депонентам) - владельцам ценных бумаг свидетельство о праве собственности на принадлежащие им ценные бумаги
D. Принимать все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя
В целях осуществления клиентами (депонентами) их прав по ценным бумагам депозитарий обязан:
I. Участвовать в общих собраниях акционеров - владельцев ценных бумаг, учитываемых в данном депозитарии;
II. Получать доходы по ценным бумагам, учитываемым в данном депозитарии;
III. Осуществлять учет прав по акциям, учитываемым в данном депозитарии, на основании депозитарного договора;
IV. Осуществлять управление ценными бумагами клиентов.
C. Все вышеперечисленное, кроме IV
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам депозитарий обязан:
I. Предпринимать все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для реализации прав владельца по ценным бумагам;
II. Передавать эмитенту или регистратору информацию и документы от клиентов (депонентов) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
III. Обеспечивать владельцам реализацию права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном депозитарным договором;
IV. При составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту или регистратору все сведения о клиентах (депонентах) и о ценных бумагах клиентов (депонентов), необходимые для реализации прав владельцев.
Из перечисленных ниже укажите обязанности депозитария, которые не относятся к обязанностям депозитария в целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам:
I. Передача эмитенту или регистратору информации и документов от клиентов (депонентов) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
II. Обеспечение владельцам реализации права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном депозитарным договором;
III. Обеспечение обособленного хранения ценных бумаг и (или) учета прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию;
IV. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг - уведомление клиентов (депонентов) депозитария о таком совмещении.
Укажите, что из нижеперечисленного относится к обязанностям клиента (депонента) депозитария:
I. Соблюдать условия депозитарного договора;
II. Оплачивать услуги депозитария в порядке, предусмотренном депозитарным договором;
III. Контролировать ограничения на приобретение ценных бумаг, установленные законодательством Российской Федерации.
Укажите, кто в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти несет ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение ценных бумаг:
C. Солидарно депозитарий и владелец ценных бумаг
D. Депозитарий несет субсидиарную ответственность
Депозитарий в соответствии с федеральным законом несет ответственность:
I. За неисполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо;
II. За ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо;
III. За ненадлежащий контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение ценных бумаг;
IV. За сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг.
D. Все вышеперечисленное, кроме III
Какие из перечисленных ниже обстоятельств могут повлиять на ответственность депозитария и его обязанность возместить клиенту убытки в соответствии с нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Небрежность или неосмотрительность клиента, повлекшая убытки;
II. Обстоятельства непреодолимой силы, повлекшие убытки клиента;
III. Умысел клиента (депонента), вследствие которого у клиента возникли убытки;
IV. Грубая неосторожность клиента, повлекшая убытки.
Из перечисленных ниже укажите случаи, когда клиент вправе потребовать от депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации:
I. В случае неисполнения депозитарием своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги;
II. В случае разглашения депозитарием конфиденциальной информации о счете депо клиента (депонента);
III. В случае ненадлежащего контроля депозитария за соблюдением законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение ценных бумаг;
IV. В случае необеспечения депозитарием сохранности депонированных у него сертификатов ценных бумаг.
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг депозитарий не вправе:
I. Отвечать ценными бумагами клиента (депонента) по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других клиентов и иных третьих лиц;
II. Обусловливать заключение депозитарного договора с клиентом (депонентом) отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами;
III. Распоряжаться ценными бумагами клиента (депонента) без поручения последнего;
IV. Приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам клиента (депонента), которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в депозитарии, при наличии письменного согласия клиента (депонента).
Из перечисленных ниже укажите ограничения, установленные для депозитария нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Депозитарий не вправе распоряжаться ценными бумагами клиента (депонента);
II. Депозитарий не вправе определять и контролировать направления использования ценных бумаг клиентов (депонентов), устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;
III. Депозитарий не вправе открытие счета депо клиента (депонента) обусловливать заключением депозитарного договора с клиентом (депонентом).
B. Все вышеперечисленное, кроме III
D. Ничего из вышеперечисленного
Что из перечисленного ниже может являться предметом депозитарного договора?
I. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг;
II. Оказание услуг по удостоверению прав на ценные бумаги;
III. Оказание услуг по управлению ценными бумагами;
IV. Оказание услуг, содействующих реализации прав на ценные бумаги.
Среди следующих утверждений, относящихся к депозитарному договору, укажите верное:
I. При заключении депозитарного договора клиент обязан немедленно депонировать на свой счет ценные бумаги;
II. Депозитарий вправе отказать клиенту в заключении депозитарного договора, если условия договора не содержат право депозитария представлять интересы клиента на собраниях акционеров;
III. Депозитарий вправе отказать клиенту в заключении депозитарного договора, если условия договора не содержат порядок распоряжения депозитарием ценных бумаг, принадлежащих клиенту.
D. Ничего из перечисленного выше
Укажите неверное утверждение в отношении прав и обязанностей депозитария по отношению к его клиентам и регистратору:
A. Депозитарий в отношении именных ценных бумаг клиента обязан получить отдельное письменное указание клиента зарегистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя
B. Регистратор обязан зарегистрировать депозитарий в качестве номинального держателя
C. Регистратор имеет право требовать от депозитария список владельцев ценных бумаг, в интересах которых депозитарий выступает номинальным держателем
D. Депозитарий обязан предоставлять регистратору список владельцев ценных бумаг, в интересах которых он выступает номинальным держателем
Укажите неверное высказывание, касающееся заключения депозитарного договора:
I. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги клиента (депонента);
II. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме;
III. Депозитарный договор не является неотъемлемой частью условий осуществления депозитарной деятельности, утвержденных депозитарием;
IV. При заключении депозитарного договора клиент (депонент) не обязан немедленно передать депозитарию на хранение и/или учет ценные бумаги.
В случае окончания депозитарного договора перевод ценных бумаг клиента в другой депозитарий осуществляется:
A. В указанный клиентом депозитарий
B. В указанный клиентом депозитарий, который может обслуживать данный выпуск ценных бумаг
C. В указанный депозитарием клиенту депозитарий
D. Только в случае согласования данного депозитария с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Укажите правильное утверждение, относящееся к правам и обязанностям депозитария:
A. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами
B. Депозитарий вправе отвечать ценными бумагами клиента по собственным обязательствам
C. Депозитарий не имеет права требовать документы, удостоверяющие полномочия лица, предъявившего поручение
D. Депозитарий обязан оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов по ценным бумагам
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в каком случае депозитарий НЕ несет ответственности перед депонентом за понесенные последним убытки?
A. В случаях неисполнения эмитентом своих обязательств по ценным бумагам
B. В случае заключения между депозитарием и депонентом соглашения, ограничивающего ответственность депозитария
C. В случае неуведомления клиента о корпоративном действии, повлекшем ограничения прав депонента по ценной бумаге
D. В случае искажения информации, полученной от эмитента, предназначенной для передачи владельцам ценных бумаг
Укажите неправильное утверждение, относящееся к отношениям между депозитарием и депонентом:
A. Депозитарий обязан незамедлительно передавать депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию
B. Если депонентом депозитария является другой депозитарий, он отвечает за действия последнего в отношении бумаг, зачисленных на этот счет, как за свои собственные
C. При наличии попечителя счета депонент не имеет права самостоятельно передавать депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся (учитываются) в депозитарии
D. Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг какие из следующих условий должны содержаться в депозитарном договоре?
I. Порядок передачи клиентом поручений о распоряжении его ценными бумагами, депонированными в депозитарии;
II. Сроки выполнения депозитарием поручений;
III. Порядок оказания депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам;
IV. Размер и порядок оплаты услуг депозитария.
В соответствии с требованиями федерального закона к существенным условиям депозитарного договора относятся:
I. Однозначное определение предмета договора: предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;
III. Обязанности клиента (депонента);
Укажите из перечисленных ниже условий депозитарного договора условия, которые в соответствии с требованиями федерального закона относятся к существенным условиям депозитарного договора:
I. Однозначное определение предмета договора: предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;
III. Обязанности клиента (депонента);
V. Форма и периодичность отчетности депозитария перед депонентом.
D. Все перечисленные, кроме III
Из перечисленных ниже укажите верное определение в отношении депозитарного договора:
A. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме, только если клиентом (депонентом) депозитария является юридическое лицо
B. При открытии счета депо в депозитарии физическому лицу не требуется заключения депозитарного договора
C. Условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием, являются неотъемлемой частью депозитарного договора
D. При заключении депозитарного договора клиент (депонент) должен немедленно зачислить ценные бумаги в депозитарий
В случае, если в депозитарном договоре предусмотрено ограничение ответственности депозитария, не соответствующее требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, такое ограничение ответственности:
Укажите верное утверждение в отношении депозитарного договора и Условий осуществления депозитарной деятельности:
A. Депозитарный договор и Условия осуществления депозитарной деятельности - это два отдельных независимых (самостоятельных) документа, разработанных и утвержденных депозитарием
B. Условия осуществления депозитарной деятельности - это нормативный правовой акт, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, содержащий требования к депозитарному договору
C. Условия осуществления депозитарной деятельности являются документом, который депозитарий вправе, но не обязан утвердить и разработать
D. Условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием, являются неотъемлемой частью депозитарного договора
Формы отчетов, правила отражения операций в учете, промежуточные этапы исполнения операций, состав получателей отчетов и иные особенности выполнения депозитарных операций определяются:
B. Стандартами осуществления депозитарной деятельности, утвержденными СРО
C. Нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Всеми вышеперечисленными документами
В случаях прекращения действия депозитарного договора какие действия должен предпринять депозитарий для обеспечения интересов своих клиентов?
I. Осуществить перерегистрацию именных бездокументарных ценных бумаг на имя владельца в системе ведения реестра;
II. Осуществить перевод именных бездокументарных ценных бумаг в другой депозитарий, указанный депонентом;
III. Возвратить сертификаты документарных ценных бумаг депоненту;
IV. Передать сертификаты документарных ценных бумаг в другой депозитарий, указанный депонентом.
Имеет ли депозитарий право распоряжения ценными бумагами, переданными ему на хранение?
A. Не имеет ни при каких условиях
B. Имеет при наличии соответствующего пункта в депозитарном договоре
C. Имеет при наличии письменного распоряжения депонента
D. Имеет в период хранения этих ценных бумаг
Какие действия вправе осуществлять депозитарий без письменного согласия (поручения клиента)?
A. Регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг депонента в системе ведения реестра
B. Распоряжаться ценными бумагами депонента и осуществлять права по ним
C. Приобретать права залога по отношению к ценным бумагам клиента
D. Представлять интересы клиента на общих собраниях акционеров
Укажите верные утверждения в отношении размера оплаты услуг, оказываемых депозитарием:
I. Депозитарий вправе устанавливать различный размер оплаты своих услуг по разным эмитентам;
II. Размер оплаты услуг депозитария не должен превышать максимальных размеров, установленных законодательством Российской Федерации;
III. За предоставление выписки со счета депо депозитарий не вправе взимать плату более 0,1 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату обращения депонента;
IV. Размер тарифов на услуги депозитария законодательно не ограничен и устанавливается по соглашению между депозитарием и депонентом в депозитарном договоре.
Какие сведения должны содержать условия осуществления депозитарной деятельности?
I. Сведения об операциях, выполняемых депозитарием;
II. Образцы документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;
III. Сведения о тарифах на услуги депозитария;
IV. Все существенные условия депозитарного договора;
V. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием.
Из перечисленных ниже укажите сведения, которые должны содержаться в Условиях осуществления депозитарной деятельности:
I. Перечень операций, выполняемых депозитарием, и сроки их выполнения;
II. Порядок действий клиентов (депонентов) и персонала депозитария при выполнении этих операций;
III. Основания для проведения операций;
IV. Образцы документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) депозитария и которые клиенты (депоненты) получают на руки.
Из перечисленных ниже укажите сведения, которые должны содержаться в Условиях осуществления депозитарной деятельности:
I. Перечень операций, выполняемых депозитарием, и сроки их выполнения;
II. Тарифы на услуги депозитария;
III. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием, порядок действий клиентов (депонентов) и персонала депозитария при выполнении этих операций;
IV. Порядок и сроки предоставления депозитарием отчетности федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
V. Порядок и сроки предоставления клиентам (депонентам) отчетов о проведенных операциях.
D. Все вышеперечисленное, кроме IV
Укажите неверное утверждение в отношении Условий осуществления депозитарной деятельности:
A. Условия осуществления депозитарной деятельности должны носить открытый характер и предоставляться по запросам любых заинтересованных лиц
B. Условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием, являются неотъемлемой частью депозитарного договора с клиентом (депонентом)
C. Изменения и дополнения в Условия осуществления депозитарной деятельности вступают в силу с момента письменного их согласования с клиентом (депонентом)
D. Депозитарий обязан уведомлять клиентов (депонентов) обо всех изменениях условий осуществления депозитарной деятельности не позднее чем за десять дней до момента их введения в действие
В соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг депозитарий обязан разработать и утвердить следующие внутренние документы:
I. Порядок совершения операций и документооборота депозитария;
II. Правила ведения учета депозитарных операций;
III. Правила внутреннего контроля;
IV. Процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов).
Центральный депозитарий - это:
A. Депозитарий, которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с настоящим Федеральным законом
B. Депозитарий, который является небанковской кредитной организацией
C. Депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с настоящим Федеральным законом
В соответствии с требованиями нормативного правового акта федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг согласованию лицензирующим органом подлежат изменения и дополнения, вносимые в Условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные:
B. Только расчетным депозитарием
C. Только депозитарием, включенным в отдельный список, утвержденный приказом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Только депозитарием, не являющимся членом одной из саморегулируемых организаций
Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре может быть открыт:
A. Депозитарию, профессиональному участнику рынка ценных бумаг;
B. Только центральному депозитарию;
Каким образом депозитарий должен информировать депонентов об изменениях условий осуществления депозитарной деятельности?
A. Путем согласования с депонентом изменений, вносимых в депозитарный договор
B. Путем уведомления депонентов не позднее чем за 10 дней до введения в действие новых правил
C. Путем уведомления депонентов не позднее чем через 10 дней после введения в действие новых правил
D. Путем уведомления депонентов не позднее чем за 30 дней до введения в действие новых правил
Депозитарий обязан разработать и утвердить внутренние документы, определяющие:
I. Порядок совершения операций и документооборота депозитария;
II. Процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов);
III. Правила ведения учета депозитарных операций и соответствующие процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента), а также обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) и ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию;
IV. Правила ведения внутреннего учета сделок с ценными бумагами;
V. Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных.
В чью компетенцию входит утверждение условий осуществления депозитарной деятельности и внутренних документов депозитария, являющегося акционерным обществом?
A. Утверждаются советом директоров большинством голосов
B. Утверждаются единоличным исполнительным органом общества
C. Утверждаются только на общем собрании акционеров
D. Утверждаются органом управления в соответствии с компетенцией, установленной уставом общества
Кем устанавливается порядок сверки данных о состоянии счета депо, открытого в соответствии с междепозитарным договором?
A. Сторонами междепозитарного договора
B. Правилами ведения депозитарной деятельности, устанавливаемыми федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Правилами ведения депозитарной деятельности, устанавливаемыми СРО
D. Эмитентом ценных бумаг через условия работы регистратора
Процедура сверки данных о состоянии счета депо, открытого в соответствии с междепозитарным договором, устанавливается:
A. Нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Стандартами депозитарной деятельности, устанавливаемыми СРО
На основании какого договора один депозитарий может стать депонентом другого?
A. На основании агентского договора
B. На основании междепозитарного договора (договора о междепозитарных отношениях)
C. На основании договора о номинальном держателе
D. На основании любого из перечисленных выше договоров
Договор, на основании которого один депозитарий становится депонентом другого депозитария, называется:
A. Договор номинального счета депо
B. Договор о междепозитарных отношениях (междепозитарный договор)
C. Договор междепозитарного оказания услуг
Какую ответственность несет депозитарий А, являющийся депонентом междепозитарного счета депозитария В, перед своими клиентами?
A. Депозитарий А не несет ответственность за действия депозитария В
B. Ответственность депозитария А оговаривается в договоре между ним и депозитарием В
C. Депозитарий А отвечает перед своими депонентами за действия депозитария В как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с депозитарием В было осуществлено на основании прямого письменного указания клиента (депонента)
D. Депозитарий А отвечает перед своими депонентами за действия депозитария В как за свои собственные
Укажите неверное утверждение из нижеперечисленных:
A. Междепозитарный договор - это договор, который заключается в том случае, когда депозитарий становится депонентом счета депо владельца
B. Депозитарий может открыть счет депо владельца, заключив с другим депозитарием депозитарный договор
C. В любой момент времени права на ценную бумагу владельца может удостоверять только один депозитарий
D. При заключении междепозитарного договора депозитарий отвечает перед своими депонентами за действия другого депозитария как за свои собственные в отношении ценных бумаг, данные о которых зафиксированы на междепозитарном счете, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания клиента (депонента)
С какой периодичностью стороны междепозитарного договора обязаны проводить сверку данных по ценным бумагам?
B. По письменному распоряжению депонента одной из сторон
C. В срок, предусмотренный договором о междепозитарных отношениях
D. В срок, предусмотренный договором о междепозитарных отношениях, но не реже 1 раза в квартал
В соответствии с междепозитарным договором депозитарий, в котором открыт счет другого депозитария:
I. Отвечает за правильность и достоверность информации о владельцах ценных бумаг;
II. Отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам;
III. Отвечает за достоверность информации и правильность ее передачи третьим лицам;
IV. Не отвечает за правильность и достоверность информации о владельцах ценных бумаг.
В каком случае депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг клиентов?
B. В случае, если в депозитарном договоре нет запрета на заключение такого договора
D. Только в случае прямого письменного указания клиента
Какие условия должен содержать договор о междепозитарных отношениях?
I. Все существенные условия депозитарного договора;
II. Письменное согласие депонента на заключение депозитарием междепозитарного договора;
III. Порядок сверки данных о состоянии счета депо, открытого в соответствии с договором;
IV. Порядок предоставления информации о клиентах депозитария-депонента.
В соответствии с требованиями федерального закона депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это:
A. Прямо не запрещено депозитарным договором
B. Прямо разрешено депозитарным договором
C. Независимо от волеизъявления клиента (депонента) депозитария по депозитарному договору
В соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария-депонента ведется:
A. В разрезе по каждому клиенту депозитария-депонента
B. По всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам)
C. В зависимости от того, какой способ учета предусмотрен договором о междепозитарных отношениях - в разрезе по каждому клиенту депозитария-депонента или без разбивки по отдельным клиентам
D. В зависимости от условий депозитарного договора депозитария-депонента со своим клиентом (депонентом) - в разрезе по каждому клиенту депозитария-депонента или без разбивки по отдельным клиентам
В соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарий-депонент выполняет функции:
A. Бенефициарного владельца ценных бумаг своих клиентов (депонентов)
B. Номинального владельца ценных бумаг своих клиентов (депонентов)
C. Номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов)
D. Управляющего ценными бумагами своих клиентов (депонентов)
Из перечисленных ниже укажите условия, которые в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг должен содержать договор о междепозитарных отношениях:
I. Процедуру получения в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии-депоненте;
II. Процедуру предоставления информации по счету депозитария-депонента федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Обязанность сверки депозитариями данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), а также порядок и сроки проведения сверки.
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам:
A. Клиент (депонент) депозитария несет ответственность за достоверность предоставляемых эмитенту сведений о принадлежащих ему ценных бумагах, необходимых для реализации его прав как владельца ценных бумаг, и своевременность их передачи
B. Депозитарий несет ответственность за достоверность предоставляемых эмитенту сведений о клиентах (депонентах) и о ценных бумагах клиентов (депонентов), необходимых для реализации прав владельцев, и своевременность их передачи
C. Депозитарий не несет ответственность за достоверность предоставляемых эмитенту сведений о клиентах (депонентах) и о ценных бумагах клиентов (депонентов), необходимых для реализации прав владельцев, и своевременность их передачи
D. Клиент и депозитарий солидарно несут ответственность за достоверность предоставляемых эмитенту сведений о клиенте (депоненте) и о ценных бумагах клиента (депонента), необходимых для реализации прав владельцев, и своевременность их передачи
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам депозитарий обязан:
I. Получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг клиентов (депонентов), и передавать их клиентам (депонентам) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
II. Передавать эмитенту или регистратору информацию и документы от клиентов (депонентов) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
III. Принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами меры по защите интересов клиентов (депонентов) при осуществлении эмитентом корпоративных действий.
Укажите из перечисленных ниже услуг депозитария услуги, которые являются сопутствующими депозитарной деятельности:
I. Организация инвестиционного и налогового консультирования;
II. Содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
III. Удостоверение прав на ценные бумаги;
IV. Проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
V. Учет и удостоверение передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.
Укажите из перечисленных ниже услуг депозитария услуги, которые являются сопутствующими депозитарной деятельности:
I. Удостоверение прав на ценные бумаги;
II. Содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
III. Предоставление клиентам (депонентам) сведений о состоянии рынка ценных бумаг;
IV. Проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
V. Предоставление клиентам (депонентам) сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.
Укажите из перечисленных ниже услуг депозитария услуги, которые являются сопутствующими депозитарной деятельности:
I. Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов клиентов (депонентов), связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
II. Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютных и мультивалютных счетов клиентов (депонентов), связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
III. Отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование клиента (депонента) об этих действиях и возможных для него негативных последствиях. При наличии соответствующих положений в договоре - выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб клиенту (депоненту) в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
IV. Предоставление клиентам (депонентам) имеющихся у депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента;
V. Предоставление клиентам (депонентам) сведений о состоянии рынка ценных бумаг.
Из перечисленных ниже услуг депозитария укажите услуги, которые не относятся к сопутствующим депозитарной деятельности услугам:
A. Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов клиентов (депонентов), связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам
B. Открытие и ведение счетов депо клиентов (депонентов)
C. Отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование клиента (депонента) об этих действиях и возможных для него негативных последствиях. При наличии соответствующих положений в договоре - выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб клиенту (депоненту) в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий
D. Предоставление клиентам (депонентам) имеющихся у депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента
Укажите неверное утверждение, относящееся к оказанию депозитарием услуг по получению его клиентами дохода по ценным бумагам:
A. При оказании депозитарием депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, денежные средства депонентов должны находиться на специальном депозитарном счете (счетах)
B. Депозитарий, не являющийся кредитной организацией, не может оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат
C. Ведение специальных депозитарных счетов для учета денежных счетов своих клиентов осуществляется кредитной организацией
D. Собственные денежные средства депозитария не могут находиться на специальном депозитарном счете
Укажите неверное утверждение, касающееся оказания депозитарием услуг клиентам (депонентам) - физическим лицам, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат:
I. Депозитарий обязан исчислять, удерживать у физических лиц и перечислять в бюджет налог на доходы физических лиц в случае, если эмитентом при выплате физическим лицам сумм дивидендов не был удержан налог на доходы физических лиц;
II. Депозитарий при оказании клиентам (депонентам) услуг по хранению и/или учету и переходу прав на ценные бумаги не является организацией, распределяющей прибыль в виде дивидендов и выплачивающей дивиденды по данным ценным бумагам, в связи с чем налоговым агентом не является;
III. В случае, если налог на доходы физических лиц не был удержан налоговым агентом, у физического лица появляется обязанность по представлению в налоговый орган по окончании налогового периода декларации о полученных доходах.
Укажите верное утверждение, касающееся оказания депозитарием - некредитной организацией услуг депонентам, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат:
I. Денежные средства зачисляются на специальный депозитарный счет, открываемый депозитарием в кредитной организации;
II. При совмещении депозитарной деятельности с брокерской деятельностью денежные средства зачисляются на специальный брокерский счет, открываемый в кредитной организации;
III. На денежные средства депонентов, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария;
IV. Денежные средства перечисляются по банковским реквизитам, указанным в анкете депонента.
Что из нижеперечисленного в соответствии с нормативными актами является ОБЯЗАННОСТЬЮ депозитария при осуществлении эмитентом корпоративных действий?
I. Уведомление клиента о корпоративном действии, которое может повлечь ограничение прав депонента по ценным бумагам;
II. Принятие мер по защите интересов депонента в связи с осуществлением эмитентом корпоративных действий;
III. Минимизация ущерба депоненту в связи с осуществлением эмитентом корпоративных действий.
В целях надлежащего осуществления прав по ценным бумагам, принадлежащим владельцам, депозитарий обязан:
I. Получать от эмитента и регистратора и передавать им информацию и документы;
II. Обеспечивать надлежащее хранение сертификатов;
III. Представлять интересы клиента на общих собраниях акционеров;
IV. Передавать депоненту незамедлительно принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию.
Какие услуги депозитария из нижеперечисленных в отношении документарных ценных бумаг являются сопутствующими:
I. Проверка сертификатов на подлинность и платежность;
II. Инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;
III. Изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов;
IV. Предоставление депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными;
V. Отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование депонента о возможных негативных последствиях этих действий и минимизация этих последствий.
В каком случае депозитарий может оказывать услуги по представлению интересов клиента (депонента) на общих собраниях акционеров?
A. Может только по ценным бумагам, эмитентом которых является сам депозитарий
B. Если это предусмотрено депозитарным договором с клиентом (депонентом) и на основании надлежащим образом оформленной доверенности
C. Если депозитарий является одновременно попечителем счета депо клиента (депонента)
D. Депозитарий не может оказывать такие услуги ввиду конфликта интересов
Обязан ли депозитарий обеспечивать получение и последующую передачу информации от регистратора владельцу ценных бумаг?
A. Обязан только при наличии договора с эмитентом ценных бумаг
C. Обязан только при наличии такого условия в договоре, заключаемом между депозитарием и регистратором
В случае оказания депозитарием депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, денежные средства депонентов должны находиться на:
A. Банковском счете, открываемом депозитарием в кредитной организации (специальный депозитарный счет) для учета денежных средств клиентов и собственных денежных средств
B. Отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) депозитарием в кредитной организации (специальный депозитарный счет (счета))
C. На специальном брокерском счете
D. На отдельном банковском счете, открываемом депозитарием в кредитной организации для учета и управления денежными средствами клиентов (счет управляющего)
Из перечисленных ниже укажите неверное утверждение, касающееся порядка оказания депозитарием услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам:
A. Депозитарий обязан вести учет находящихся на специальном депозитарном счете (счетах) денежных средств каждого депонента и отчитываться перед ним
B. На денежные средства депонентов, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария
C. На денежные средства депонента, находящиеся на специальном депозитарном счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам депонента
D. Депозитарий не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев их выплаты депоненту, а также использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах)
Специальный депозитарный счет - это:
A. Отдельный банковский счет, открываемый депозитарием в кредитной организации, на котором учитываются денежные средства клиентов (депонентов) депозитария, переданные ему для инвестирования в ценные бумаги (при совмещении депозитарием брокерской и депозитарной деятельности)
B. Отдельный банковский счет, открываемый депозитарием в кредитной организации, на котором учитываются денежные средства - доходы клиентов (депонентов) депозитария по ценным бумагам
C. Отдельный банковский счет, открываемый депозитарием в кредитной организации, на котором учитываются денежные средства клиентов (депонентов) депозитария, переданные ему для доверительного управления (при совмещении депозитарием деятельности по доверительному правлению и депозитарной деятельности)
D. Счет депо, открываемый специализированному депозитарию инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов
При оказании депонентам услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам, депозитарий не вправе:
I. Зачислять собственные денежные средства на специальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев их выплаты депоненту;
II. Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах);
III. Учитывать на специальном депозитарном счете денежные средства, принадлежащие разным клиентам депозитария.
Депозитарий может являться эмитентом российских депозитарных расписок в случае, если:
I. Депозитарий создан в соответствии с законодательством Российской Федерации;
II. Депозитарий является расчетным депозитарием;
III. Депозитарий отвечает установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к размеру собственного капитала (собственных средств);
IV. Депозитарий осуществляет депозитарную деятельность не менее трех лет.
A. Верно все вышеперечисленное
D. Верно все вышеперечисленное, кроме II
Эмиссия российских депозитарных расписок допускается, если:
A. Учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги осуществляется на счете, открытом ему как владельцу представляемых ценных бумаг
B. Учет представляемых ценных бумаг осуществляется только в российских депозитариях
C. Учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги осуществляется на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц
D. Учет прав владельцев представляемых ценных бумаг осуществляется на счете, открытом депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц
Ведение реестра российских депозитарных расписок может осуществляться:
A. Только регистратором по договору с депозитарием-эмитентом российских депозитарных расписок
B. Их эмитентом-депозитарием в случае, если число владельцев российских депозитарных расписок более 1000
C. Эмитентом представляемых ценных бумаг
D. Их эмитентом-депозитарием независимо от числа владельцев российских депозитарных расписок
Какие из перечисленных ниже обязательств принимает депозитарий-эмитент российских депозитарных расписок перед их владельцами:
I. Обязательство депозитария предоставлять по требованию владельца российской депозитарной расписки соответствующее количество представляемых ценных бумаг;
II. Обязательство депозитария обеспечивать осуществление права голоса по акциям иностранного эмитента (в случае если представляемые ценные бумаги являются акциями) не иначе как в соответствии с указаниями владельцев российских депозитарных расписок, а также обязательство по представлению владельцам российских депозитарных расписок итогов голосования;
III. Обязательство депозитария открыть каждому владельцу российской депозитарной расписки счета депо в иностранных депозитариях для учета их прав на представляемые ценные бумаги;
IV. Обязательство депозитария раскрывать информацию в объеме, порядке и сроки, которые предусмотрены настоящим федеральным законодательством и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
D. Все вышеперечисленные, кроме III
Какие из перечисленных ниже обязательств принимает депозитарий-эмитент российских депозитарных расписок перед их владельцами:
I. Обязательство депозитария обеспечивать соответствие количества представляемых ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, количеству российских депозитарных расписок, находящихся в обращении;
II. Обязательство депозитария оказывать услуги по реализации владельцами российских депозитарных расписок прав по представляемым ценным бумагам, включая получение доходов по представляемым ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат;
III. Обязательство депозитария предоставлять по требованию владельца российской депозитарной расписки соответствующее количество представляемых ценных бумаг.
В каком из перечисленных ниже случаев депозитарий-эмитент российских депозитарных расписок и эмитент представляемых ценных бумаг должны заключить между собой договор:
A. По требованию владельцев российских депозитарных расписок
B. По требованию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. В случае, если эмитент представляемых ценных бумаг принимает на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок
D. Заключение указанного договора не требуется
Депозитарий-эмитент российских депозитарных расписок обязан представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг справку о количестве российских депозитарных расписок, находящихся в обращении, и количестве представляемых ценных бумаг, находящихся на счете эмитента российских депозитарных расписок:
I. Представитель может совершить те действия, на совершение которых он имеет письменное уполномочие, только лично;
II. Представитель может передоверить совершение определенных действий только в том случае, если эти действия указаны в доверенности;
III. Доверенность, выдаваемая в порядке передоверия, требует той же формы, в какой была выдана основная доверенность.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей