Глава 2. Лицензирование депозитарной деятельности. Нормативно-правовые требования к депозитарной деятельности
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
II. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
III. Депозитарной деятельностью;
IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
V. Деятельность по организации торговли;
VI. Депозитарная деятельность;
VII. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются профессиональные участники рынка ценных бумаг?
I. Профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. На осуществление деятельности по ведению реестра;
III. На осуществление деятельности специализированного депозитария;
IV. На осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, предусмотренные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
II. Брокерская, дилерская деятельность и организация торговли;
III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.
Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, НЕ предусмотренные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
II. Брокерская, дилерская деятельность и организация торговли;
III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.
Какая лицензия предоставляет право на осуществление депозитарной деятельности в соответствии с законом "О рынке ценных бумаг"?
A. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
B. Лицензия на осуществление клиринговой деятельности
C. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности
D. Лицензия на осуществление деятельности учетной системы
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и управление ценными бумагами на условиях совмещения:
A. Одну лицензию профессионального участника на четыре вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
B. Четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности
C. Одну лицензию профессионального участника на четыре вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности, по выбору профессионального участника рынка ценных бумаг
С какими из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допустимо совмещение депозитарной деятельности?
I. С клиринговой деятельностью;
II. С деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;
III. С управлением ценными бумагами.
В каком случае депозитарий обязан уведомить своих клиентов (депонентов) о совмещении депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг?
I. При совмещении с клиринговой деятельностью;
II. При совмещении с брокерской, дилерской деятельностью;
III. При совмещении с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
IV. При совмещении с деятельностью по управлению ценными бумагами.
Какие требования должны соблюдаться при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
A. Депозитарий обязан уведомлять своих клиентов (депонентов) о таком совмещении до заключения депозитарного договора
B. Депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной
C. В депозитарии должны быть утверждены и соблюдаться процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с указанной деятельностью
С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не вправе совмещать депозитарную деятельность организация, выполняющая функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг?
III. Клиринговая деятельность;
IV. Деятельность по управлению ценными бумагами.
Вправе ли депозитарий, осуществляющий проведение депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, совмещать свою деятельность с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов?
C. Вправе при условии согласования такого совмещения с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Вправе при условии соответствующих положений в депозитарных договорах с клиентами
Депозитарий, осуществляющий проведение депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, вправе совмещать свою деятельность:
I. С клиринговой деятельностью;
II. С деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов;
III. С брокерской деятельностью.
Специализированный депозитарий инвестиционных фондов не вправе совмещать свою деятельность:
I. С депозитарной деятельностью, если последняя связана с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией;
II. С клиринговой деятельностью;
III. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Для осуществления деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов необходимо наличие:
I. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
III. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Лицензия на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов выдается:
I. Одновременно с получением лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг на основании одного заявления лицензиата;
II. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. В соответствии с требованиями федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности".
Организация, намеревающаяся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность, управление ценными бумагами и оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг на условиях совмещения, подает документы на лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Каким из перечисленных требований должна удовлетворять организация для получения требуемых лицензий?
I. Должна иметь в своем штате не менее одного контролера;
II. Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами;
III. Должна иметь структурное подразделение, осуществляющее брокерскую и дилерскую деятельность;
IV. Должна иметь структурное подразделение, осуществляющее депозитарную деятельность;
V. Должна иметь структурное подразделение, оказывающее услуги финансового консультанта.
В состав обязательных лицензионных требований для соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг включаются:
I. Соблюдение соискателем законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации;
II. Исполнение вступивших в законную силу судебных решений по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
III. Соответствие соискателя иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным саморегулируемыми организациями участников рынка ценных бумаг;
IV. Наличие у лицензиата не менее 2 контролеров, для которых работа у лицензиата является основным местом работы.
Лицензионными требованиями и условиями для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже являются:
I. Соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.
Лицензионными требованиями и условиями для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже являются:
I. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Исполнение вступивших в законную силу судебных решений по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
III. Соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
IV. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у всех работников лицензиата.
Лицензионными требованиями и условиями для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже являются:
I. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Исполнение вступивших в законную силу судебных решений по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
III. Наличие у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии - кредитной организации опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;
IV. Наличие у лицензиата не менее 2 контролеров, для которого работа у лицензиата является основным местом работы.
Лицензионными требованиями и условиями для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже являются:
I. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
IV. Обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.
Из перечисленного ниже укажите, что не относится к лицензионным требованиям и условиям для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:
A. Наличие в составе совета директоров (наблюдательного совета) лицензиата не менее одного независимого директора
B. Исполнение вступивших в законную силу судебных решений по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг
C. Соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы
Из перечисленного ниже укажите, что не относится к лицензионным требованиям и условиям для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:
I. В совет директоров лицензиата должны входить не менее 3 независимых членов совета директоров;
II. В совете директоров лицензиата должен быть сформирован комитет по аудиту;
III. В совете директоров лицензиата должен быть сформирован комитет по кадрам и вознаграждениям;
IV. Лицензиатом должен быть сформирован коллегиальный исполнительный орган.
К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности относятся:
I. Наличие в штате профессионального участника не менее одного работника, в обязанности которого входит выполнение функции контролера;
II. Соответствие руководителей, контролера и специалистов профессионального участника квалификационным требованиям, утвержденным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Наличие у профессионального участника структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление лицензируемой деятельности, при совмещении профессиональным участником лицензируемой деятельности с иными видами деятельности.
Лицензионными требованиями и условиями для лицензиата - кредитной организации, имеющей лицензии на осуществление брокерской и депозитарной деятельности, являются:
I. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
II. Соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Наличие у единоличного исполнительного органа опыта работы в должности руководителя отдела организации - профессионального участника рынка ценных бумаг не менее 1 года;
IV. Наличие в штате не менее 1 работника, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
V. Наличие в штате не менее 2 работников, соответствующих квалификационным требованиям (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета;
VI. Наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией.
К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности из перечисленных ниже относятся:
I. Руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
II. Работники лицензиата должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Наличие согласованных лицензирующим органом условий осуществления депозитарной деятельности.
К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг функций расчетного депозитария из перечисленных ниже относятся:
I. Руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
II. Работники лицензиата должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Наличие согласованных лицензирующим органом условий осуществления депозитарной деятельности.
К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности из перечисленных ниже относятся:
I. Контролер, руководитель и работники службы внутреннего контроля (при наличии) лицензиата, в обязанности которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
II. Работники лицензиата должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Наличие у лицензиата структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности, при совмещении лицензиатом лицензируемой деятельности с иными видами деятельности.
Какой норматив достаточности собственных средств необходим для получения лицензии на право осуществления депозитарной деятельности при условии совмещения ее с брокерской деятельностью?
Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг может быть уменьшен в случае:
A. Страхования ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг
B. Ходатайства саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг
(вопрос 2.1.31 в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
(см. текст в предыдущей редакции)
Укажите норматив достаточности собственных средств юридического лица, осуществляющего депозитарную деятельность
Укажите норматив достаточности собственных средств профессионального участника, осуществляющего деятельность расчетного депозитария:
Укажите норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность и являющегося эмитентом российских депозитарных расписок:
Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность и являющегося эмитентом российских депозитарных расписок, равен:
A. Нормативу достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
C. Нормативу достаточности собственных средств профессионального участника, осуществляющего деятельность расчетного депозитария при совмещении им данной деятельности с клиринговой деятельностью
D. Нормативу достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего только депозитарную деятельность
Укажите норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
Укажите норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями (расчетный депозитарий), и клиринговую деятельность:
Укажите норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью:
Укажите норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
Что из перечисленного не учитывается в составе финансовых вложений при расчете собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность?
I. Финансовые вложения в организации, которые по состоянию на расчетную дату ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами);
II. Иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг;
III. Собственные акции (паи, доли), выкупленные профессиональным участником;
IV. Вложения в векселя, выданные организациями, эмиссионные ценные бумаги которых включены в котировальные списки "А" первого уровня фондовых бирж.
(вопрос 2.2.40 в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
(см. текст в предыдущей редакции)
Каким образом определяется стоимость финансовых вложений в ценные бумаги, по которым не определяется рыночная цена, для расчета размера собственных средств соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности?
I. По расчетной стоимости на последний рабочий день месяца, предшествующего расчету по результатам оценки, проведенной независимым оценщиком, имеющим лицензию (если такая оценка проводилась);
II. По стоимости, отражаемой в бухгалтерском учете (по балансовой стоимости);
III. По стоимости, отражаемой в бухгалтерском учете, за вычетом создаваемого резерва под обесценение финансовых вложений;
IV. В оценке, согласно указаний Минфина России.
В состав документов, представляемых соискателем лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в лицензирующий орган, включается копия документа:
A. О мерах по снижению рисков профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. О мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. О мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности
D. О мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями саморегулируемых организаций участников рынка ценных бумаг, в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности
В состав документов, представляемых соискателем лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в лицензирующий орган, включается копия документа:
A. О мерах по снижению рисков профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. О мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности
C. О мерах по снижению рисков профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями саморегулируемых организаций участников рынка ценных бумаг
D. О мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями саморегулируемых организаций участников рынка ценных бумаг, в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности
В состав документов, представляемых в лицензирующий орган соискателем лицензии на осуществление депозитарной деятельности, включаются:
I. Копия положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности по рынку ценных бумаг;
III. Копия перечня мер по снижению рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель предоставляет в лицензирующий орган копии:
I. Договора (договоров) страхования имущества соискателя (при наличии);
II. Договора (договоров) страхования ответственности соискателя по возмещению имущественного вреда третьим лица (при наличии);
III. Проекты депозитарных договоров.
Что из ниже перечисленного НЕ входит в комплект документов для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является некоммерческая организация:
I. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;
II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;
III. Справка о структуре финансовых вложений;
IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;
V. Копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции.
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на осуществление брокерской и депозитарной деятельности на условиях совмещения.
I. Правила внутреннего учета операций с ценными бумагами;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
IV. Меры по снижению рисков совмещения брокерской и депозитарной деятельности.
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензии на осуществление депозитарной деятельности.
I. Выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии;
II. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности.
В состав документов, представляемых в лицензирующий орган соискателем лицензии на осуществление депозитарной деятельности, включаются:
I. Копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Копия перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиентами;
III. Копия перечня мер по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации, в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности;
IV. Копия правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии.
Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель предоставляет в лицензирующий орган копии документов:
I. Положения об отдельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление лицензируемой деятельности;
II. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;
III. Копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности соискателя (при наличии) по возмещению имущественного вреда третьим лицам;
IV. Порядок хранения и защиты информации.
Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель должен предоставить в лицензирующий орган копии:
I. Договора (договоров) страхования имущества соискателя;
II. Договора (договоров) страхования ответственности соискателя по возмещению имущественного вреда третьим лицам;
III. Договора (договоров) страхования соискателя от криминальных действий третьих лиц и мошеннических действий персонала;
IV. Договора (договоров) страхования соискателя от электронных и компьютерных преступлений.
Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель должен предоставить в лицензирующий орган:
I. Условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Клиентский регламент);
II. Копию положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
III. Копию правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;
IV. Проекты депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут предлагаться клиентам (депонентам).
D. Все перечисленные, кроме III
Из перечисленных ниже укажите документы, которые НЕ должны быть представлены в лицензирующий орган соискателем лицензии на осуществление депозитарной деятельности (при отсутствия совмещения депозитарной деятельности с иными видами деятельности):
A. Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии
B. Копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии
C. Копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Проекты депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут предлагаться клиентам (депонентам)
Какие квалификационные требования предъявляются к руководителю депозитария как структурного подразделения организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющей брокерскую, дилерскую и депозитарную деятельность на условиях совмещения?
I. Наличие квалификационного аттестата по специализации в области депозитарной деятельности;
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее пяти лет;
IV. Наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке не менее одного года.
Вправе ли специалист депозитария работать по совместительству специалистом, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, в ином юридическом лице, осуществляющем профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг?
A. Вправе, предварительно уведомив представителя нанимателя по основному месту работы (депозитарий), если это не повлечет за собой конфликт интересов
B. Вправе, если в должностные обязанности такого специалиста в депозитарии не входит проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов
Каким требованиям должен удовлетворять контролер кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющей брокерскую и депозитарную деятельность?
I. Должен являться по должности заместителем руководителя;
II. Должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке;
III. Указанная организация должна являться основным местом работы для контролера;
IV. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти;
V. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
Специалисты финансового рынка (за исключением лиц, осуществляющих руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке и контролеров) должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
Лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
Укажите, какие из перечисленных работников структурного подразделения организации, осуществляющей депозитарную деятельность, должны иметь квалификационные аттестаты:
I. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и/или проведении операций по счетам депо клиентов;
II. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;
III. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями подписывает отчеты и выписки по счетам депо клиентов.
(вопрос 2.1.59 в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
(см. текст в предыдущей редакции)
Укажите, какие из перечисленных работников организации, осуществляющей депозитарную деятельность, должны иметь квалификационные аттестаты:
I. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
II. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
III. Работник, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.
Укажите, какие из перечисленных работников кредитной организации, осуществляющей депозитарную деятельность, должны иметь квалификационные аттестаты:
I. Лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа кредитной организации, осуществляющей депозитарную деятельность;
II. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
III. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
IV. Работник, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.
Кто может быть ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника?
A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг
B. Контролер профессионального участника
C. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг
Кто является ответственным за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля профессионального участника?
A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг
B. Ответственный сотрудник (начальник подразделения специального внутреннего контроля) профессионального участника
C. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг
Кто устанавливает требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности?
A. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации
B. Саморегулируемая организация профессиональных участников
D. Руководитель профессионального участника
Может ли контролер профучастника, осуществляющего деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки?
C. Может, по согласованию с руководителем профессионального участника
D. Может, по согласованию с федеральным исполнительным органом по рынку ценных бумаг
В какие сроки, установленные Инструкцией о внутреннем контроле, контролер профучастника обязан представить руководителю профессионального участника квартальный отчет о проделанной работе?
I. Не позднее 30 рабочих дней с даты окончания квартала;
II. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания квартала;
III. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала.
Какие обобщенные сведения должен содержать квартальный отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. О проведенных за квартал проверках и их результатах;
II. О причинах совершения нарушений;
III. Об эффективности мер, принятых для устранения и предупреждения нарушений;
IV. О рекомендациях по предупреждению нарушений.
Укажите верные утверждения, касающиеся отчетности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность:
I. Квартальные отчеты подготавливаются контролером в письменном виде в 2 экземплярах;
II. Квартальный отчет представляется руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала (при отсутствии у профессионального участника филиалов, в которых функции контролера выполняет контролер филиала);
III. Годовой отчет представляется руководителю не позднее 31 января года, следующего за отчетным;
IV. Все экземпляры отчетов, представленные контролером руководителю, возвращаются контролеру с отметками, свидетельствующими об ознакомлении руководителя с соответствующими отчетами;
V. Контролер организует учет и хранение вторых экземпляров отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера. Отчеты контролера хранятся не менее 5 лет.
Обязан ли контролер профессионального участника рынка ценных бумаг представлять руководителю профессионального участника отчет о проделанной работе за прошедший год?
C. Обязан, если это предусмотрено Инструкцией о внутреннем контроле профучастника
D. Обязан по запросу руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг
При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществление филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера может исполнять контролер головной организации профессионального участника?
В каком случае из перечисленных ниже функции контролера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, может исполнять контролер головной организации?
A. Если количество сотрудников филиала данного профессионального участника более 12
B. Если филиал данного профессионального участника осуществляет исключительно функции по приему от клиентов (депонентов) или их уполномоченных представителей и передачи в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения депозитарных операций, а также приема и передачи клиентам (депонентам) или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации
C. Если филиал данного профессионального участника осуществляет исключительно функции по осуществлению депозитарных операций
D. Если данный профессиональный участник является кредитной организацией
Отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг о проделанной работе за квартал должен содержать обобщенные сведения:
I. Проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника, причинах допущения выявленных нарушений;
II. О реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;
III. О реализации мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;
III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);
IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.
Укажите последовательность действий, которые обязан предпринять контролер в случае выявления нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации?
I. Уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о соответствующих нарушениях профучастника;
II. Незамедлительно уведомить руководителя профучастника о выявленном нарушении;
III. Представить руководителю отчет о результатах проведенной проверки;
IV. Провести проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг обязан:
I. Надлежащим образом выполнять свои функции;
II. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, файлов и записей;
III. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации;
IV. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
V. Соблюдать требования нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров.
В состав функций контролера профессионального участника рынка ценных бумаг включаются:
I. Контроль за соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Контроль за соблюдением мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
III. Выявление и оценка, а также ведение мониторинга рисков профессионального участника при ведении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Что из перечисленного НЕ относится к функциям контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего исключительно депозитарную деятельность?
A. Контроль соблюдения требований к оформлению первичных документов депозитарного учета, ведению учетных регистров, отражению операций с ценными бумагами в системе депозитарного учета
B. Контроль за соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении депозитарной деятельности
C. Контроль за соблюдением мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами
D. Контроль за соответствием договоров, заключаемых в рамках осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации
Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг содержит:
I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;
II. Порядок и сроки рассмотрения поступающих жалоб, обращений и заявлений;
III. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;
IV. Форму и сроки представления контролером отчетных документов.
Под внутренним контролем профессионального участника рынка ценных бумаг понимается контроль за:
I. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации;
II. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Соблюдением внутренних правил и процедур профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
Какие функции выполняет контролер профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле;
II. Контролирует соблюдение профессиональным участником мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
III. Контролирует соблюдение профессиональным участником расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
IV. При выявлении нарушения профессиональным участником законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур профессионального участника, проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц;
V. Выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг.
В целях осуществления своей деятельности контролер имеет право:
I. Получать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, необходимую информацию;
II. Требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей;
III. Требовать любые документы, ведущиеся и хранящиеся у профессионального участника;
IV. Знакомиться с содержанием баз данных и регистров профессионального участника, непосредственно связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг.
Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг обязан информировать федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о фактах:
I. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации;
II. Несоблюдения профессиональным участником установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг расчетных значений нормативов и показателей;
III. Возможного манипулирования ценами профессиональным участником или его клиентами;
IV. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, повлекшего уменьшение стоимости активов клиента.
D. Во всех перечисленных случаях
Укажите срок рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг при первичном обращении:
B. 60 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия решения по ним о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии
Требования к собственным средствам центрального депозитария:
A. Минимальный размер собственных средств центрального депозитария должен составлять не менее четырех миллиардов рублей
B. Минимальный размер собственных средств центрального депозитария должен составлять не менее двух миллиардов рублей
C. Минимальный размер собственных средств центрального депозитария должен составлять не менее пяти миллиардов рублей
Укажите срок рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, поданных для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии:
A. 30 рабочих дней при первичном обращении и 15 рабочих дней при наличии лицензии сроком действия 3 года
D. Ходатайство СРО не требуется
Укажите срок рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, поданных для переоформления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности:
B. 15 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия решения по ним
На какой срок выдается лицензия на право осуществления депозитарной деятельности юридическому лицу, которому ранее лицензия не выдавалась?
Датой выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:
A. Дата получения лицензии лицензиатом
B. Дата принятия решения лицензирующим органом
C. Дата регистрации лицензии лицензирующим органом
D. Дата раскрытия информацию о выдаче лицензии на сайте лицензирующего органа в сети Интернет
Укажите срок рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, поданных для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по заявлению лицензиата:
B. 30 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия решения по ним
Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг являются:
I. Несоответствие соискателя лицензионным требованиям и условиям;
II. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;
III. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций.
(в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
(см. текст в предыдущей редакции)
Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг являются:
I. Несоответствие соискателя лицензионным требованиям и условиям;
II. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;
III. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций;
IV. Несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Среди нижеперечисленных укажите основания для отказа в выдаче лицензии на право осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, установленные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Несоответствие руководителей и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Отсутствие в представленном комплекте документов у лицензиата условий осуществления депозитарной деятельности;
III. Отсутствие условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий;
IV. Отсутствие у лицензиата отдельного структурного подразделения для осуществления депозитарной деятельности.
Среди нижеперечисленных укажите основания для отказа в выдаче лицензии на право осуществления брокерской и депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях совмещения:
I. Отсутствие в представленном комплекте документов справки о структуре финансовых вложений лицензиата;
II. Отсутствие в представленном комплекте документов бизнес-плана профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
III. Отсутствие у лицензиата отдельного структурного подразделения для осуществления брокерской деятельности;
IV. Отсутствие в представленном комплекте документов копии документа о мерах по снижению рисков совмещения брокерской и депозитарной деятельности.
В каком случае лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии на осуществление депозитарной деятельности документы, представленные для выдачи лицензии, без рассмотрения?
I. При отсутствии в представленном комплекте копии правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
II. При несоответствии представленных документов требованиям к их оформлению и/или утверждению;
III. При наличии в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;
IV. При отсутствии в представляемом комплекте проекта междепозитарного договора.
(вопрос 2.2.94 в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
(см. текст в предыдущей редакции)
Укажите, кем может быть принято решение о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг;
III. Иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии, выданной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей