Глава 1. Учетная система как часть инфраструктуры рынка ценных бумаг

Код вопроса: 1.2.1

Регулирование депозитарной деятельности в Российской Федерации осуществляется:

I. Законами Российской Федерации;

II. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Нормативными правовыми актами Центрального банка Российской Федерации (деятельность банков-депозитариев);

IV. Нормативными правовыми актами Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только III

C. Только I, II и III

D. Только II и IV

Код вопроса: 1.1.2

Укажите, в каком из нижеперечисленных федеральных законов установлены требования к порядку осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации:

Ответы:

A. Федеральный закон "Об акционерных обществах"

B. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"

C. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"

D. Федеральный закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

Код вопроса: 1.1.3

Основные требования к порядку осуществления депозитарной деятельности установлены:

Ответы:

A. Федеральный закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

B. Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"

C. Федеральный закон "Об акционерных обществах"

D. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"

Код вопроса: 1.1.4

В каких документах из перечисленных ниже зафиксированы права и обязанности депозитария по отношению к депоненту?

I. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг";

II. Федеральный закон "Об акционерных обществах".

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I и II

D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 1.1.5

Кто является участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

I. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность;

II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра;

III. Трансфер-агенты;

IV. Брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Все вышеперечисленные

D. Только I

Код вопроса: 1.2.6

Какие организации из перечисленных являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

I. Организации, осуществляющие клиринговую деятельность;

II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами;

IV. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только IV

C. Только II и IV

D. Только II, III и IV

Код вопроса: 1.1.7

Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг предусмотрено:

Ответы:

A. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

B. Нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Гражданским кодексом Российской Федерации

D. Нормативным правовым актом Банка России

Код вопроса: 1.1.8

Кто является участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Реестродержатели и депозитарии

B. Клиринговая организация

C. Профессиональные участники - брокеры, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами

D. Только расчетные депозитарии

Код вопроса: 1.2.9

Из перечисленных укажите задачи, на решение которых направлено повышение эффективности российской учетной инфраструктуры:

I. Создание конкурентоспособных условий совершения сделок с акциями российских компаний на внутреннем рынке;

II. Снижение транзакционных и временных издержек;

III. Повышение финансовой грамотности населения;

IV. Преодоление раздробленности рынка акций и рост его ликвидности.

Ответы:

A. Только I, II

B. Ничего из перечисленного

C. Все, кроме III

D. II и IV

Код вопроса: 1.1.10

Эффективность учетно-расчетной инфраструктуры рынка ценных бумаг предполагает:

Ответы:

A. Полностью автоматизированную систему исполнения сделок

B. Минимальный срок на проведение расчетов

C. Минимальные затраты на осуществление учета прав на ценные бумаги и расчеты по ценным бумагам

D. Консолидированность учетно-расчетной инфраструктуры

E. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 1.1.11

Из перечисленных ниже укажите неверное утверждение

Ответы:

A. Взаимодействие депозитария и владельца ценных бумаг основано на депозитарном договоре

B. Взаимодействие регистратора и владельца ценных бумаг определяется нормативно-правовыми актами

C. Взаимодействие регистратора и владельца ценных бумаг определяется договором, заключенным между ними и подписанным обеими сторонами

D. Депозитарий и регистратор не обязаны заключать договор

Код вопроса: 1.1.12

Укажите правильное утверждение в отношении возникновения прав и обязанностей участников учетной системы на рынке ценных бумаг:

Ответы:

A. Права и обязанности депозитария по отношению к депоненту возникают при открытии депонентом счета депо в депозитарии без заключения депозитарного договора

B. Права и обязанности регистратора по отношению к зарегистрированному лицу определяются договором на ведение реестра

C. Права и обязанности депозитария по отношению к депоненту определяются депозитарным договором (договором о счете депо)

D. Депозитарий при открытии счета номинального держателя в реестре обязан заключить договор с регистратором

Код вопроса: 1.1.13

Укажите верное утверждение, касающееся взаимодействия участников учетной системы на рынке ценных бумаг:

Ответы:

A. При переводе ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя, удостоверение прав на ценные бумаги осуществляется с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра или записи на счете депо, открытом в депозитарии

B. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя влекут за собой переход права собственности на ценные бумаги к номинальному держателю

C. Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 1.1.14

В соответствии с требованиями федерального закона депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий, если:

Ответы:

A. Это прямо не запрещено депозитарным договором

B. Это прямо разрешено депозитарным договором с депонентом

C. Это разрешено после согласования с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Депозитарий является кредитной организацией

Код вопроса: 1.2.15

Депозитарий имеет право регистрироваться в качестве номинального держателя:

I. В системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

II. У другого депозитария;

III. В кредитной организации при открытии специального депозитарного счета.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Все вышеперечисленное

D. Только I и III

Код вопроса: 1.1.16

Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:

Ответы:

A. Кастодианом

B. Глобальным кастодианом

C. Расчетным депозитарием

D. Номинальным держателем

Код вопроса: 1.1.17

Расчетным депозитарием является:

Ответы:

A. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок

B. Депозитарий, осуществляющий расчеты по всем сделкам с ценными бумагами

C. Депозитарий, являющийся кредитной организацией и осуществляющий денежные расчеты

D. Депозитарий, осуществляющий расчеты по всем сделкам (как по результатам клиринга, так и не прошедшим клиринг)

Код вопроса: 1.1.18

Депозитарий, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг и/или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, и/или с деятельностью по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. Вправе выполнять функции расчетного депозитария

B. Не вправе выполнять функции расчетного депозитария

C. Вправе выполнять функции расчетного депозитария по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Вправе выполнять функции расчетного депозитария при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности расчетного депозитария

Код вопроса: 1.2.19

Укажите неверное утверждение в отношении расчетного депозитария:

Ответы:

A. Расчетным депозитарием является депозитарий, осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию

B. Депозитарий, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг и/или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, и/или с деятельностью по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг не вправе выполнять функции расчетного депозитария

C. Расчетный депозитарий вправе совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг

D. Для осуществления функций расчетного депозитария необходимо наличие согласованных лицензирующим органом условий осуществления депозитарной деятельности

Код вопроса: 1.1.20

Укажите верное определение номинального держателя:

Ответы:

A. Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и осуществляющее управление этими ценными бумагами от лица их владельца

B. Номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам

C. Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг

D. Номинальный держатель ценных бумаг - любое лицо, не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.21

В качестве номинального держателя может выступать:

Ответы:

A. Любой профессиональный участник рынка ценных бумаг

B. Доверительный управляющий

C. Депозитарий

D. Эмитент

Код вопроса: 1.1.22

Может ли иностранный депозитарий открыть счет номинального держателя в российском депозитарии?

Ответы:

A. Да, при наличии международного соглашения Российской Федерации

B. Да, при условии получения иностранным кастодианом лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности

C. Может

D. Все перечисленное неверно

Код вопроса: 1.1.23

Исполнение функций номинального держателя прекращается по следующим основаниям:

I. Принятие решения о ликвидации организации;

II. Прекращение действия лицензии организации в связи с истечением срока ее действия;

III. Аннулирование лицензии у организации.

Ответы:

A. Только I

B. Только I, II

C. I, III

D. Все перечисленное неверно

Код вопроса: 1.1.24

Какие действия обязан предпринять номинальный держатель в случае принятия решения о ликвидации организации:

I. Со дня принятия решения о ликвидации прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;

II. В течение 3 дней со дня принятия решения о ликвидации уведомить об этом своих клиентов;

III. В течение 30 дней со дня принятия решения о ликвидации перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях.

Ответы:

A. Только I

B. Только II, III

C. I, II, III

D. Только I, III

Код вопроса: 1.1.25

Какие действия обязан предпринять номинальный держатель в случае прекращения действия его лицензии в связи с истечением срока ее действия:

I. Со дня прекращения срока действия лицензии прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;

II. В течение 3 дней со дня прекращения действия лицензии уведомить об этом своих клиентов;

III. В течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях.

Ответы:

A. Только I

B. Только II, III

C. Нет правильного ответа

D. Только I, III

Код вопроса: 1.2.26

Какие действия обязан предпринять номинальный держатель в случае аннулирования у него лицензии:

I. Со дня получения уведомления федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании лицензии прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;

II. В течение 3 дней со дня получения уведомления уведомить своих клиентов об аннулировании лицензии и предложить им до указанного в уведомлении момента прекращения действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях;

III. В течение 30 дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях.

Ответы:

A. Только I

B. I, II

C. I, II, III

D. I, III

Код вопроса: 1.1.27

В какой срок с момента получения списка клиентов от номинального держателя при прекращении договора номинального держания ценных бумаг держатель реестра открывает владельцам ценных бумаг лицевые счета в реестре и зачисляет на них ценные бумаги:

Ответы:

A. 3 дней

B. 5 дней

C. 10 дней

D. 15 дней

Код вопроса: 1.2.28

В случае прекращения исполнения функций номинального держателя:

Ответы:

A. Держатель реестра в течение 10 дней с момента получения списков клиентов от данного номинального держателя открывает всем лицам, указанным в списках клиентов, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги

B. Держатель реестра в течение 10 дней с момента получения списков клиентов от данного номинального держателя оповещает всех лиц, указанных в списках клиентов, о необходимости открытия ими лицевых счетов и зачислении на них ценных бумаг

C. Держатель реестра в течение 10 дней с момента получения списков клиентов от данного номинального держателя и на основании передаточного распоряжения данного номинального держателя открывает всем лицам, указанным в списках клиентов, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги

D. Держатель реестра при получении списков клиентов от данного номинального держателя вносит данные о клиентах в учетные регистры и открывает всем лицам, указанным в списках клиентов, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги при обращении последних к регистратору

Код вопроса: 1.1.29

Укажите верное определение в отношении порядка оплаты услуг регистратора при открытии им лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг с целью зачисления на них ценных бумаг, учитываемых ранее у номинального держателя, в процессе прекращения исполнения им функций номинального держателя:

Ответы:

A. Открытие лицевых счетов в указанном случае и зачисление на них ценных бумаг оплачивается эмитентом

B. Открытие лицевых счетов в указанном случае и зачисление на них ценных бумаг оплачивается номинальным держателем

C. Открытие лицевых счетов в указанном случае и зачисление на них ценных бумаг не могут быть обусловлены внесением какой-либо платы

D. Открытие лицевых счетов в указанном случае и зачисление на них ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном договором регистратора с номинальным держателем

Код вопроса: 1.1.30

В целях обеспечения расчетов по сделкам на организованных рынках расчетный депозитарий осуществляет взаимодействие с:

I. Клиринговой организацией;

II. Организатором торговли (фондовой биржей);

III. Регистраторами.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только I и II

D. Со всеми вышеперечисленными

Код вопроса: 1.2.31

В целях обеспечения расчетов по сделкам на организованных рынках расчетный депозитарий осуществляет взаимодействие с:

I. Клиринговой организацией;

II. Организатором торговли (фондовой биржей);

III. Регистраторами;

IV. Расчетной организацией;

V. Инвестиционным консультантом.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только I и II

D. Со всеми перечисленными, кроме V