Заявление о банкротстве подано аффилированным лицом
Подборка наиболее важных документов по запросу Заявление о банкротстве подано аффилированным лицом (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2023 год: Статья 61.9 "Лица, уполномоченные подавать заявления об оспаривании сделки должника" Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)""Из буквального толкования статьи 61.9 Закона о банкротстве следует, что право на подачу самостоятельного заявления об оспаривании сделки должника у аффилированных лиц отсутствует."
Подборка судебных решений за 2024 год: Статья 10 "Пределы осуществления гражданских прав" ГК РФ
(Арбитражный суд Уральского округа)В частности, контролирующие должника лица, которые вместо подачи заявления о банкротстве в порядке, предусмотренном п. 1 ст. 9 Закона о банкротстве, а равно принятия попыток вернуть подконтрольное юридическое лицо, находящееся в трудном экономическом положении, к нормальной предпринимательской деятельности совершают действия по безвозмездному отчуждению активов в пользу аффилированных лиц с последующим прекращением финансово-хозяйственной деятельности должника, с точки зрения основных начал гражданского законодательства, не вправе извлекать преимущества из своего незаконного или недобросовестного поведения (п. п. 3, 4 ст. 1 ГК РФ).
(Арбитражный суд Уральского округа)В частности, контролирующие должника лица, которые вместо подачи заявления о банкротстве в порядке, предусмотренном п. 1 ст. 9 Закона о банкротстве, а равно принятия попыток вернуть подконтрольное юридическое лицо, находящееся в трудном экономическом положении, к нормальной предпринимательской деятельности совершают действия по безвозмездному отчуждению активов в пользу аффилированных лиц с последующим прекращением финансово-хозяйственной деятельности должника, с точки зрения основных начал гражданского законодательства, не вправе извлекать преимущества из своего незаконного или недобросовестного поведения (п. п. 3, 4 ст. 1 ГК РФ).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Исполнение обязательств третьим лицом за должника в процедурах банкротства
(Папилин И.И.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2022, N 2)Когда должник находится в состоянии имущественного кризиса, приобретение требования у независимого кредитора позволяет отсрочить погашение долга, вводя третьих лиц в заблуждение относительно платежеспособности должника и создавая у них иллюзию его финансового благополучия, что исключает необходимость подачи заявлений о банкротстве. В такой ситуации контролирующее либо аффилированное лицо принимает на себя риск того, что должнику посредством использования компенсационного финансирования в конечном счете удастся преодолеть финансовые трудности и вернуться к нормальной деятельности.
(Папилин И.И.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2022, N 2)Когда должник находится в состоянии имущественного кризиса, приобретение требования у независимого кредитора позволяет отсрочить погашение долга, вводя третьих лиц в заблуждение относительно платежеспособности должника и создавая у них иллюзию его финансового благополучия, что исключает необходимость подачи заявлений о банкротстве. В такой ситуации контролирующее либо аффилированное лицо принимает на себя риск того, что должнику посредством использования компенсационного финансирования в конечном счете удастся преодолеть финансовые трудности и вернуться к нормальной деятельности.
Статья: Банкротство иностранных компаний в Российской Федерации: теоретические основы, развитие судебной практики, проблемы и перспективы
(Мохова Е.В.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2024, NN 5, 6)Развернутое обсуждение получил подход США, где применяются весьма широкие критерии для доступа к банкротным процедурам <59> (это породило дискуссии о таком явлении, как forum shopping <60>). Параграф 1408 раздела 28 Кодекса США в настоящее время позволяет должнику подать заявление о банкротстве в любой суд по делам о банкротстве, где находятся (1) основное коммерческое предприятие должника (principal place of business), (2) основные активы (principal assets), (3) домициль (которым в случае корпоративного должника является его государство страны инкорпорации) или (4) место жительства в течение 180-дневного периода, предшествующего подаче заявления о банкротстве. Часть 2 этого параграфа также разрешает должникам подавать заявление о банкротстве в любом округе, в котором находится на рассмотрении дело о банкротстве в отношении аффилированного лица должника, его генерального партнера или товарищества <61>. Таким образом, крупные хозяйствующие субъекты имеют в США широкий спектр возможностей при принятии решения о том, куда подавать заявление о банкротстве, что отмечалось Исследовательской службой Конгресса Соединенных Штатов даже как чрезмерно широкая юрисдикция, требующая реформирования <62>. Юрисдикция может корректироваться судом с учетом доктрины forum non convenience при высокой степени дискреции суда.
(Мохова Е.В.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2024, NN 5, 6)Развернутое обсуждение получил подход США, где применяются весьма широкие критерии для доступа к банкротным процедурам <59> (это породило дискуссии о таком явлении, как forum shopping <60>). Параграф 1408 раздела 28 Кодекса США в настоящее время позволяет должнику подать заявление о банкротстве в любой суд по делам о банкротстве, где находятся (1) основное коммерческое предприятие должника (principal place of business), (2) основные активы (principal assets), (3) домициль (которым в случае корпоративного должника является его государство страны инкорпорации) или (4) место жительства в течение 180-дневного периода, предшествующего подаче заявления о банкротстве. Часть 2 этого параграфа также разрешает должникам подавать заявление о банкротстве в любом округе, в котором находится на рассмотрении дело о банкротстве в отношении аффилированного лица должника, его генерального партнера или товарищества <61>. Таким образом, крупные хозяйствующие субъекты имеют в США широкий спектр возможностей при принятии решения о том, куда подавать заявление о банкротстве, что отмечалось Исследовательской службой Конгресса Соединенных Штатов даже как чрезмерно широкая юрисдикция, требующая реформирования <62>. Юрисдикция может корректироваться судом с учетом доктрины forum non convenience при высокой степени дискреции суда.
Нормативные акты
"Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 3 (2020)"
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 25.11.2020)Когда должник находится в состоянии имущественного кризиса, приобретение требования у независимого кредитора позволяет отсрочить погашение долга, вводя третьих лиц в заблуждение относительно платежеспособности должника и создавая у них иллюзию его финансового благополучия, что исключает необходимость подачи заявлении о банкротстве. В такой ситуации контролирующее либо аффилированное лицо принимает на себя риск того, что должнику посредством использования компенсационного финансирования в конечном счете удастся преодолеть финансовые трудности и вернуться к нормальной деятельности (п. 3.1 Обзора).
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 25.11.2020)Когда должник находится в состоянии имущественного кризиса, приобретение требования у независимого кредитора позволяет отсрочить погашение долга, вводя третьих лиц в заблуждение относительно платежеспособности должника и создавая у них иллюзию его финансового благополучия, что исключает необходимость подачи заявлении о банкротстве. В такой ситуации контролирующее либо аффилированное лицо принимает на себя риск того, что должнику посредством использования компенсационного финансирования в конечном счете удастся преодолеть финансовые трудности и вернуться к нормальной деятельности (п. 3.1 Обзора).
"Обзор судебной практики разрешения споров о несостоятельности (банкротстве) за 2022 г."
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 26.04.2023)По смыслу пункта 2 статьи 61.9 Закона о банкротстве заявление об оспаривании сделки может быть подано кредиторами, совокупный размер требований которых составляет более 10% требований кредиторов, включенных в реестр.
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 26.04.2023)По смыслу пункта 2 статьи 61.9 Закона о банкротстве заявление об оспаривании сделки может быть подано кредиторами, совокупный размер требований которых составляет более 10% требований кредиторов, включенных в реестр.
Статья: Механизм субординации требований кредиторов в делах о банкротстве с позиции принципа добросовестности
(Ряполова О.А.)
("Журнал российского права", 2022, N 3)В связи с этим следует упомянуть, что законопроект N 1172553-7 "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве) и отдельные законодательные акты Российской Федерации", внесенный на рассмотрение в Государственную Думу РФ 17 мая 2021 г., содержит ст. 137.1 "Субординация требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц" <11>. Указанная норма в качестве общего правила предусматривает удовлетворение в составе пятой очереди требований, вытекающих "из предоставления контролирующим должника лицом финансирования должнику в одном из следующих случаев:
(Ряполова О.А.)
("Журнал российского права", 2022, N 3)В связи с этим следует упомянуть, что законопроект N 1172553-7 "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве) и отдельные законодательные акты Российской Федерации", внесенный на рассмотрение в Государственную Думу РФ 17 мая 2021 г., содержит ст. 137.1 "Субординация требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц" <11>. Указанная норма в качестве общего правила предусматривает удовлетворение в составе пятой очереди требований, вытекающих "из предоставления контролирующим должника лицом финансирования должнику в одном из следующих случаев:
Статья: Субсидиарная ответственность руководителя по долгам компании, исключенной из ЕГРЮЛ в административном порядке
(Кисловский П., Новиков П., Жданова О., Иваникова И., Иванников Е.)
("Вестник Арбитражного суда Московского округа", 2024, N 1)В условиях недостаточности активов закон устанавливает, что интересы кредиторов являются приоритетными по отношению к интересам участников (в частности, на этой идее построен весь Обзор судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020)), и в связи с этим предоставляет кредитору право обратиться с заявлением о банкротстве юридического лица. В свою очередь, процедура банкротства позволяет использовать достаточно широкий круг методов для пополнения конкурсной массы и расчета с кредиторами - поиск активов арбитражным управляющим, оспаривание сделок, привлечение контролирующих лиц к субсидиарной ответственности или к ответственности в виде взыскания убытков.
(Кисловский П., Новиков П., Жданова О., Иваникова И., Иванников Е.)
("Вестник Арбитражного суда Московского округа", 2024, N 1)В условиях недостаточности активов закон устанавливает, что интересы кредиторов являются приоритетными по отношению к интересам участников (в частности, на этой идее построен весь Обзор судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020)), и в связи с этим предоставляет кредитору право обратиться с заявлением о банкротстве юридического лица. В свою очередь, процедура банкротства позволяет использовать достаточно широкий круг методов для пополнения конкурсной массы и расчета с кредиторами - поиск активов арбитражным управляющим, оспаривание сделок, привлечение контролирующих лиц к субсидиарной ответственности или к ответственности в виде взыскания убытков.
Статья: Влияние публичного элемента в делах о банкротстве на развитие судебного правотворчества
(Кантор Н.Е.)
("Закон", 2023, N 12)Становление правил ранжирования кредиторов и понижение ряда требований существенно повлияли на корпоративные способы образования имущества корпораций. Традиционный заем как способ возвратного пополнения активов юридического лица требует теперь дополнительного управленческого обоснования в связи с возможной субординацией требования при банкротстве до очереди, предшествующей распределению ликвидационной квоты <3>. Трансформация способов финансирования компаний участниками подспудно ведет к тому, чтобы приоритетным при наступлении кризисной ситуации стало обращение директора в суд с заявлением о банкротстве, а не предоставление спасительных займов, что в итоге должно обеспечить более частое введение реабилитационных процедур в отношении компаний, испытывающих финансовые затруднения.
(Кантор Н.Е.)
("Закон", 2023, N 12)Становление правил ранжирования кредиторов и понижение ряда требований существенно повлияли на корпоративные способы образования имущества корпораций. Традиционный заем как способ возвратного пополнения активов юридического лица требует теперь дополнительного управленческого обоснования в связи с возможной субординацией требования при банкротстве до очереди, предшествующей распределению ликвидационной квоты <3>. Трансформация способов финансирования компаний участниками подспудно ведет к тому, чтобы приоритетным при наступлении кризисной ситуации стало обращение директора в суд с заявлением о банкротстве, а не предоставление спасительных займов, что в итоге должно обеспечить более частое введение реабилитационных процедур в отношении компаний, испытывающих финансовые затруднения.
Статья: Свой среди чужих: анализ Обзора ВС РФ по вопросам участия арбитражного управляющего в деле о банкротстве
(Савченко Д., Данилов Д.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2023, N 4)- когда заявление о банкротстве подано компанией, у которой предположительно имеется договоренность с должником (что следует из действий компании) либо аффилированность с предложенным арбитражным управляющим (п. 4.1);
(Савченко Д., Данилов Д.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2023, N 4)- когда заявление о банкротстве подано компанией, у которой предположительно имеется договоренность с должником (что следует из действий компании) либо аффилированность с предложенным арбитражным управляющим (п. 4.1);
Статья: Субординация основанных на кризисном финансировании требований контролирующих должника лиц: политико-правовые цели и актуальные проблемы
(Есманский А.А.)
("Закон", 2023, N 3)Заслуживает внимания и предложенная И.В. Кокориным альтернативная модель субординации требований, которая также не требует от суда анализа финансового состояния должника: "Логичным представляется установление подхода, согласно которому займы аффилированных лиц могут быть субординированы, если они совершены в течение одного года до возникновения обязанности по обращению в суд с заявлением о банкротстве (ст. 9 Закона о банкротстве), по аналогии с периодом подозрительности при оспаривании некоторых сделок в банкротстве" <36>. У данного подхода имеется очевидный недостаток в виде произвольного характера любой заранее установленной продолжительности предбанкротного периода. Тем не менее если столь же произвольные периоды закреплены в ст. 61.2 и 61.3 Закона о банкротстве и успешно применяются на практике, то нельзя исключать и установление схожего периода для целей субординации.
(Есманский А.А.)
("Закон", 2023, N 3)Заслуживает внимания и предложенная И.В. Кокориным альтернативная модель субординации требований, которая также не требует от суда анализа финансового состояния должника: "Логичным представляется установление подхода, согласно которому займы аффилированных лиц могут быть субординированы, если они совершены в течение одного года до возникновения обязанности по обращению в суд с заявлением о банкротстве (ст. 9 Закона о банкротстве), по аналогии с периодом подозрительности при оспаривании некоторых сделок в банкротстве" <36>. У данного подхода имеется очевидный недостаток в виде произвольного характера любой заранее установленной продолжительности предбанкротного периода. Тем не менее если столь же произвольные периоды закреплены в ст. 61.2 и 61.3 Закона о банкротстве и успешно применяются на практике, то нельзя исключать и установление схожего периода для целей субординации.
Статья: Можно ли оспорить действия должника по смене генерального директора в целях ухода от ответственности?
(Аржанникова Н.)
("Трудовое право", 2024, N 6)- переоформил имущество на аффилированных лиц;
(Аржанникова Н.)
("Трудовое право", 2024, N 6)- переоформил имущество на аффилированных лиц;
Статья: О процессуальной защите независимого кредитора в банкротстве аффилированного должника
(Ершов О.Г.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2021, N 5)Ситуация усугубляется еще тем, что аффилированные лица полностью контролируют банкротство своего должника. Начиная с подачи заявления о признании должника банкротом на основании вступившего ранее в законную силу решения суда в пользу аффилированного лица, заканчивая выбором кандидатуры лояльного конкурсного управляющего, проведением торгов, выкупом этими же аффилированными лицами дебиторской задолженности у должника с последующим предъявлением исков независимым кредиторам, осмелившимся противостоять несправедливому банкротству.
(Ершов О.Г.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2021, N 5)Ситуация усугубляется еще тем, что аффилированные лица полностью контролируют банкротство своего должника. Начиная с подачи заявления о признании должника банкротом на основании вступившего ранее в законную силу решения суда в пользу аффилированного лица, заканчивая выбором кандидатуры лояльного конкурсного управляющего, проведением торгов, выкупом этими же аффилированными лицами дебиторской задолженности у должника с последующим предъявлением исков независимым кредиторам, осмелившимся противостоять несправедливому банкротству.
Статья: Расширение горизонтов субординации: ключевые позиции ВС РФ
(Чернышенко Н.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2023, N 1)Далее в банкротстве аффилированного лица (первоначального собственника актива) конкурсный управляющий подал заявление об оспаривании отчуждения актива КДЛ как сделки во вред кредиторам <22>. Параллельно в банкротстве должника его конкурсный управляющий также решил оспорить цепочку сделок и заявил требование о возврате актива должнику <23>.
(Чернышенко Н.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2023, N 1)Далее в банкротстве аффилированного лица (первоначального собственника актива) конкурсный управляющий подал заявление об оспаривании отчуждения актива КДЛ как сделки во вред кредиторам <22>. Параллельно в банкротстве должника его конкурсный управляющий также решил оспорить цепочку сделок и заявил требование о возврате актива должнику <23>.
Статья: Защита права кредиторов на информацию в процедурах банкротства
(Шайдуллин А.И.)
("Вестник гражданского права", 2023, N 2)В этом отношении ситуация в России на сегодняшний день в корне изменилась. Право конкурсного кредитора на оспаривание сделок по правилам гл. III.1 Закона о банкротстве предусмотрено в п. 2 ст. 61.9 Закона о банкротстве, в котором указано, что заявление об оспаривании сделки должника может быть подано в арбитражный суд конкурсным кредитором или уполномоченным органом, если размер кредиторской задолженности перед ним, включенной в реестр требований кредиторов, составляет более 10% общего размера кредиторской задолженности, включенной в реестр требований кредиторов, не считая размера требований кредитора, в отношении которого сделка оспаривается, и его аффилированных лиц.
(Шайдуллин А.И.)
("Вестник гражданского права", 2023, N 2)В этом отношении ситуация в России на сегодняшний день в корне изменилась. Право конкурсного кредитора на оспаривание сделок по правилам гл. III.1 Закона о банкротстве предусмотрено в п. 2 ст. 61.9 Закона о банкротстве, в котором указано, что заявление об оспаривании сделки должника может быть подано в арбитражный суд конкурсным кредитором или уполномоченным органом, если размер кредиторской задолженности перед ним, включенной в реестр требований кредиторов, составляет более 10% общего размера кредиторской задолженности, включенной в реестр требований кредиторов, не считая размера требований кредитора, в отношении которого сделка оспаривается, и его аффилированных лиц.
"Научно-практический комментарий к Федеральному закону "Об обществах с ограниченной ответственностью"
(том 1)
(под ред. И.С. Шиткиной)
("Статут", 2021)- в виде субсидиарной ответственности за неподачу (несвоевременную подачу) заявления о банкротстве (ст. ст. 9, 61.12 Закона о банкротстве <1>). В этом случае к субсидиарной ответственности прежде всего привлекается лицо (лица), имеющее право без доверенности действовать от имени общества с ограниченной ответственностью, а также ликвидатор и члены ликвидационной комиссии. К числу лиц, которые могут подпасть под субсидиарную ответственность, относится контролирующее лицо в определенных случаях (п. 13 Постановления Пленума ВС РФ N 53), в том числе признаваемое таковым по признаку аффилированности. Здесь указанный п. 13 Постановления Пленума ВС РФ N 53 содержит специальное правило о том, что "участники корпорации... являющиеся контролирующими лицами по признаку аффилированности между собой, обладающие в совокупности количеством голосов, необходимым для созыва собрания коллегиального органа должника, не совершившие надлежащие действия для решения вопроса об обращении в суд с заявлением о банкротстве, несут субсидиарную ответственность за неподачу (несвоевременную подачу) заявления должника о банкротстве солидарно, если хотя бы один из них не мог не знать о нахождении должника в таком состоянии, при котором на стороне его руководителя, ликвидационной комиссии возникла обязанность по обращению в суд с заявлением о банкротстве, и о неисполнении этой обязанности";
(том 1)
(под ред. И.С. Шиткиной)
("Статут", 2021)- в виде субсидиарной ответственности за неподачу (несвоевременную подачу) заявления о банкротстве (ст. ст. 9, 61.12 Закона о банкротстве <1>). В этом случае к субсидиарной ответственности прежде всего привлекается лицо (лица), имеющее право без доверенности действовать от имени общества с ограниченной ответственностью, а также ликвидатор и члены ликвидационной комиссии. К числу лиц, которые могут подпасть под субсидиарную ответственность, относится контролирующее лицо в определенных случаях (п. 13 Постановления Пленума ВС РФ N 53), в том числе признаваемое таковым по признаку аффилированности. Здесь указанный п. 13 Постановления Пленума ВС РФ N 53 содержит специальное правило о том, что "участники корпорации... являющиеся контролирующими лицами по признаку аффилированности между собой, обладающие в совокупности количеством голосов, необходимым для созыва собрания коллегиального органа должника, не совершившие надлежащие действия для решения вопроса об обращении в суд с заявлением о банкротстве, несут субсидиарную ответственность за неподачу (несвоевременную подачу) заявления должника о банкротстве солидарно, если хотя бы один из них не мог не знать о нахождении должника в таком состоянии, при котором на стороне его руководителя, ликвидационной комиссии возникла обязанность по обращению в суд с заявлением о банкротстве, и о неисполнении этой обязанности";